第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
二、融資融券業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 融資融券的管理
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（重點(diǎn)）
二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
（一）證券公司的賬戶體系
（二）客戶的賬戶體系
三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
（一）客戶的申請
（二）客戶征信調(diào)查
（三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示
（一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
（二）風(fēng)險揭示
五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信
六、融資融券交易操作
（一）融資融券交易的一般規(guī)則
（二）標(biāo)的證券
七、保證金及擔(dān)保物管理（重點(diǎn)）
（一）有價證券充抵保證金的計(jì)算
（二）融資融券保證金比例及計(jì)算
（三）保證金可用余額及計(jì)算
（四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控
八、權(quán)益處理
（一）對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
（二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
（三）其他權(quán)益的處理
（四）融券交易期間權(quán)益的處理
九、信息披露與報告
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
（一）客戶信用風(fēng)險
（二）市場風(fēng)險
（三）業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
（五）信息技術(shù)風(fēng)險
二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
（一）客戶信用風(fēng)險的控制
（二）市場風(fēng)險的控制
（三）業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制
（五）信息技術(shù)風(fēng)險的控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
（一） 交易所的監(jiān)管
（二） 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
（三） 客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
（四） 客戶查詢
（五） 信息公告
（六） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
二、 法律責(zé)任
第五章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A、收盤價；
B、前一日平均收盤價；
C、最新成交價；
D、凈值-
2、維持擔(dān)保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A、100%；
B、200%；
C、300%；
D、400%
3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（?。┕ぷ魅諆?nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A、15；
B、20；
C、10；
D、30
二、多項(xiàng)選擇題
1、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得監(jiān)管（ ）。
A、財(cái)務(wù)部門；
B、風(fēng)險監(jiān)控部門；
C、業(yè)務(wù)稽核部門；
D、計(jì)算機(jī)管理中心
2、客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A、直接還券；
B、現(xiàn)金抵券；
C、買券還券；
D、以借還借
3、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（ ）。
A、融資買入額；
B、融資余額；
C、融券賣出量；
D、融券余量
三、判斷題
1、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（T）
2、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（T）
3、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（F）
一、融資融券業(yè)務(wù)的含義
二、融資融券業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 融資融券的管理
一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（重點(diǎn)）
二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
（一）證券公司的賬戶體系
（二）客戶的賬戶體系
三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
（一）客戶的申請
（二）客戶征信調(diào)查
（三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示
（一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容
（二）風(fēng)險揭示
五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信
六、融資融券交易操作
（一）融資融券交易的一般規(guī)則
（二）標(biāo)的證券
七、保證金及擔(dān)保物管理（重點(diǎn)）
（一）有價證券充抵保證金的計(jì)算
（二）融資融券保證金比例及計(jì)算
（三）保證金可用余額及計(jì)算
（四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控
八、權(quán)益處理
（一）對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
（二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
（三）其他權(quán)益的處理
（四）融券交易期間權(quán)益的處理
九、信息披露與報告
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
（一）客戶信用風(fēng)險
（二）市場風(fēng)險
（三）業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
（五）信息技術(shù)風(fēng)險
二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
（一）客戶信用風(fēng)險的控制
（二）市場風(fēng)險的控制
（三）業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
（四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制
（五）信息技術(shù)風(fēng)險的控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
（一） 交易所的監(jiān)管
（二） 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
（三） 客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
（四） 客戶查詢
（五） 信息公告
（六） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
二、 法律責(zé)任
第五章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A、收盤價；
B、前一日平均收盤價；
C、最新成交價；
D、凈值-
2、維持擔(dān)保比例超過（ ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A、100%；
B、200%；
C、300%；
D、400%
3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（?。┕ぷ魅諆?nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。
A、15；
B、20；
C、10；
D、30
二、多項(xiàng)選擇題
1、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得監(jiān)管（ ）。
A、財(cái)務(wù)部門；
B、風(fēng)險監(jiān)控部門；
C、業(yè)務(wù)稽核部門；
D、計(jì)算機(jī)管理中心
2、客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A、直接還券；
B、現(xiàn)金抵券；
C、買券還券；
D、以借還借
3、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（ ）。
A、融資買入額；
B、融資余額；
C、融券賣出量；
D、融券余量
三、判斷題
1、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（T）
2、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。（T）
3、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（F）