單選題
題目1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．50元、15．00元、8．50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A:1938 85
B:1938．86
C:1939．84
D:1938．84 √
題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。
A:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 √
C:證券承銷采取代銷或包銷方式
D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
題目3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是( )。
A:買賣價(jià)差
B:股利和利息
C:傭金 √
D:稅利
題目4：( )股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。
A:A
B:H √
C:N
D:S
題目5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ）
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金托管人 √
D:基金監(jiān)管人
題目6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。
A:公募證券和私募證券 √
B:政府證券、金融證券、公司證券
C:上市證券與非上市證券
D:股票、債券和其他證券
題目7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 √
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:證監(jiān)會(huì)
題目8：新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。
A:50％
B:60％
C:70％ √
D:80％
題目9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A:證券發(fā)行人
B:證券投資者 √
C:證券中介機(jī)構(gòu)
D:監(jiān)管部門
題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A:期權(quán)基金
B:黃金基金 √
C:期貨基金
D:認(rèn)股權(quán)證基金
題目11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在( )。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上 √
題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。
A:2％～4％
B:1％一5％
C:5％～I(xiàn)OOA √
D:10％～15％
題目13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：
A:募集方式
B:是否在證券交易所掛牌交易 √
C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D:證券發(fā)行主體的不同
題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
A:現(xiàn)金股息
B:股票股息 √
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息
題目15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。
A:依法成立3年以上
B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元
D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √
題目16：2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。
A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √
D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ）
A:《上市公司收購(gòu)管理辦法》
B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D:《證券法》 √
題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
A:借貸資金市場(chǎng)利率水平
B:籌資者的資信
C:債券期限長(zhǎng)短
D:資金使用方向 √
題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A:投資標(biāo)的劃分
B:投資目標(biāo)劃分
C:基金的組織形式不同
D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 √
題目20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬(wàn)元。
A:1000
B:2000
C:3000 √
D:4000
題目21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ）
A:負(fù)債 √
B:銀行存款本息
C:各類證券的價(jià)值
D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
題目22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A:選擇權(quán)的性質(zhì)
B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 √
C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
題目23：有價(jià)證券是( )的一種形式。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:貨幣資本
D:商品資本
題目24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。
A:5
B:25
C:50 √
D:100
題目25：建業(yè)股息是( )。
A:公司當(dāng)期盈利
B:對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 √
C:公司的借款
D:公司前期未分配利潤(rùn)
題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A:股票
B:公司債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:金融證券 √
題目27：下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是( )。
A:人民銀行 √
B:商業(yè)銀行
C:保險(xiǎn)公司
D:社會(huì)團(tuán)體
題目28：( )一般將25％一50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A:平衡型基金 √
B:收入型基金
C:成長(zhǎng)型基金
D:封閉式基金
題目29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 √
題目30：關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A:證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心 √
B:根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C:證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D:證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體
題目1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．50元、15．00元、8．50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A:1938 85
B:1938．86
C:1939．84
D:1938．84 √
題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。
A:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 √
C:證券承銷采取代銷或包銷方式
D:發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
題目3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是( )。
A:買賣價(jià)差
B:股利和利息
C:傭金 √
D:稅利
題目4：( )股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資殷。
A:A
B:H √
C:N
D:S
題目5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ）
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金托管人 √
D:基金監(jiān)管人
題目6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。
A:公募證券和私募證券 √
B:政府證券、金融證券、公司證券
C:上市證券與非上市證券
D:股票、債券和其他證券
題目7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 √
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:證監(jiān)會(huì)
題目8：新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。
A:50％
B:60％
C:70％ √
D:80％
題目9：在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A:證券發(fā)行人
B:證券投資者 √
C:證券中介機(jī)構(gòu)
D:監(jiān)管部門
題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A:期權(quán)基金
B:黃金基金 √
C:期貨基金
D:認(rèn)股權(quán)證基金
題目11：長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在( )。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上 √
題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。
A:2％～4％
B:1％一5％
C:5％～I(xiàn)OOA √
D:10％～15％
題目13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：
A:募集方式
B:是否在證券交易所掛牌交易 √
C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D:證券發(fā)行主體的不同
題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
A:現(xiàn)金股息
B:股票股息 √
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息
題目15：具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。
A:依法成立3年以上
B:60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C:合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬(wàn)元
D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √
題目16：2005年對(duì)《證券法》進(jìn)行修訂，不是其修訂內(nèi)容的是( )。
A:完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B:加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C:加強(qiáng)對(duì)大投資者權(quán)益的保護(hù)力度 √
D:完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
題目17：下列不屬于部門規(guī)章的是（ ）
A:《上市公司收購(gòu)管理辦法》
B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D:《證券法》 √
題目18：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
A:借貸資金市場(chǎng)利率水平
B:籌資者的資信
C:債券期限長(zhǎng)短
D:資金使用方向 √
題目19：基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A:投資標(biāo)的劃分
B:投資目標(biāo)劃分
C:基金的組織形式不同
D:是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 √
題目20：新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬(wàn)元。
A:1000
B:2000
C:3000 √
D:4000
題目21：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( ）
A:負(fù)債 √
B:銀行存款本息
C:各類證券的價(jià)值
D:基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
題目22：根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A:選擇權(quán)的性質(zhì)
B:合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 √
C:金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D:協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
題目23：有價(jià)證券是( )的一種形式。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:貨幣資本
D:商品資本
題目24：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40 5i，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為( )元。
A:5
B:25
C:50 √
D:100
題目25：建業(yè)股息是( )。
A:公司當(dāng)期盈利
B:對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分 √
C:公司的借款
D:公司前期未分配利潤(rùn)
題目26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A:股票
B:公司債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:金融證券 √
題目27：下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是( )。
A:人民銀行 √
B:商業(yè)銀行
C:保險(xiǎn)公司
D:社會(huì)團(tuán)體
題目28：( )一般將25％一50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A:平衡型基金 √
B:收入型基金
C:成長(zhǎng)型基金
D:封閉式基金
題目29：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A:每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B:每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C:每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D:每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值 √
題目30：關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A:證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心 √
B:根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C:證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D:證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體