第三節(jié) 工程咨詢與投資項目管理
工程咨詢服務是圍繞投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設連接體主要是投資項目。所以有必要對項目及投資項目進行說明，以便了解工程咨詢的服務范圍。
一、投資項目
（一）項目的定義
項目是一種臨時性的創(chuàng)造一項產(chǎn)品和服務的任務。其內(nèi)涵包括三個方面：
一是項目的臨時性，即指每一個項目都在一個明確的時間段內(nèi)開始和結束；
二是項目的性，即任何一個項目的產(chǎn)品或服務都有些方面與其他項目不同；
三是它是一項工作任務而不是目的物或者其他。
[2005年真題] 國際上一般把項目定義為“一種（ ）的、創(chuàng)造惟一產(chǎn)品和服務的任務”。
A．臨時性
B．性
C．有時間性
D．強調(diào)實用性
[答案] A
（二）項目的性質(zhì)
1.相對性：項目是一項任務，任務是相對承擔者而言的，不同的主體有不同的任務。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。
2.臨時性：一般項目都是在一個時間段內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇。
3.目標性：投資項目必須有明確的建設目標，這是項目實施和管理的工作方向。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。
4.約束性：項目的建設受到各種因素和條件的限制。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。
5.周期性：任何項目都是一個從開始到實施到后終結的過程。明確項目的周期以及各個階段的任務，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學的項目管理體系。
（三）投資項目的稱謂
在我國投資建設活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。
1.投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站；一類是單純設備購置，如購買飛機，車船等。
2.建設項目。是指按照一個主體設計進行建設并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設項目依次級劃分為單項工程、單位工程、單元工程。
3.工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設項目，是勘察設計、施工和竣工時常用的項目稱謂。
本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。
（四）投資項目類型
投資活動的復雜性，決定了投資項目類型的多樣性。
1.按項目性質(zhì)，分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目。
2.按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。
3.按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目。
4.按行業(yè)，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。
5.按經(jīng)營收益，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。
6.按投資宏觀調(diào)控意圖，分為競爭性項目、基礎設施項目和公益性項目。
（五）國際上一般的項目分類及關注點
國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。
（1）生產(chǎn)類項目（Productive Sectors）:包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)類。
（2）基礎設施類項目（Infrastructure Sectors ）：包括交通、通訊、郵電、供排水設施等行業(yè)類型。
（3）社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目（Social Development and Human Resources Development Sectors）：包括社會公共設施、環(huán)境保護、文化體育、教育培訓、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)類型。此類項目是政府關注、投入和監(jiān)管的重中之重。
[2006年真題] 對于公益性建設項目，工程咨詢應重點關注項目的（ ）。
A．財務效益
B．社會效益
C．國民經(jīng)濟效益
D．環(huán)境效益
[答案] B
[2007年真題] 工程咨詢應特別關注財務效益的項目是（?。?BR> A．污水處理項目
B．工業(yè)、商業(yè)項目
C．醫(yī)療衛(wèi)生項目
D．水利項目
[答案] B
[2007年真題] 城市基礎設施項目的資金主要來源于預算和政府的其他收益，因此，工程咨詢應該特別關注項目的（）。
A．生態(tài)效益
B．社會效益
C．國民經(jīng)濟效益
D．貸款效益
E．體制改革效益
[答案] BC
二、項目周期劃分
在國際上，由于各個國際組織、金融機構和一些國家的投資體制、投資運行模式和工作程序不同，對項目周期的階段劃分也不盡相同。現(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下：
1.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金投入—產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為三個時期：投資前時期、投資時期和生產(chǎn)時期。
2.世界銀行從貸款流轉、使用與管理角度，將項目周期細化為六個工作階段。包括項目立項、項目準備、項目評估、談判與董事會批準、項目執(zhí)行和監(jiān)督以及項目后評價?！?BR> [2007年真題] 項目立項、項目準備、項目評估、項目談判與批準、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目后評價是（ ）。
A．中國項目建設程序
B．國際金融組織的項目周期
C．項目必經(jīng)的程序
D．項目的基本周期
[答案] B
3.歐盟從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。六個階段的劃分依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結評價報告和專題報告。工程咨詢將在決策過程的各個階段中，為出資人項目管理提供服務。
4.我國根據(jù)投資管理體制和項目建設程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。
（1）前期階段。政府投資項目從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告，咨詢評估，終決策項目和方案。
企業(yè)投資項目從項目策劃到項目申請報告核準止，主要工作有：項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編制項目申請報告，咨詢評估等。
（2）準備階段。從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設為止。主要工作有：工程設計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備（場地平整、通路、通水、通電）。
（3）實施階段。從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。主要工作：建筑工程施工、設備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。
（4）運營階段。從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）為止。主要工作：正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營3-5年之后）、償還貸款、更新改造等。
在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務活動。
[2007年真題] 投資項目周期可劃分為（）和完工階段。
A．策劃階段
B．后評價階段
C．準備階段
D．設計階段
E．實施階段
[答案] ACE
[2006年真題] 根據(jù)我國投資項目建設程序，可行性研究階段的主要任務包括（ ）等。
A．編制初步可行性研究報告
B．編制項目可行性研究報告
C．項目評估
D．項目立項
E．批準項目可靠性研究報告
[答案] BCE
工程咨詢服務是圍繞投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設連接體主要是投資項目。所以有必要對項目及投資項目進行說明，以便了解工程咨詢的服務范圍。
一、投資項目
（一）項目的定義
項目是一種臨時性的創(chuàng)造一項產(chǎn)品和服務的任務。其內(nèi)涵包括三個方面：
一是項目的臨時性，即指每一個項目都在一個明確的時間段內(nèi)開始和結束；
二是項目的性，即任何一個項目的產(chǎn)品或服務都有些方面與其他項目不同；
三是它是一項工作任務而不是目的物或者其他。
[2005年真題] 國際上一般把項目定義為“一種（ ）的、創(chuàng)造惟一產(chǎn)品和服務的任務”。
A．臨時性
B．性
C．有時間性
D．強調(diào)實用性
[答案] A
（二）項目的性質(zhì)
1.相對性：項目是一項任務，任務是相對承擔者而言的，不同的主體有不同的任務。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。
2.臨時性：一般項目都是在一個時間段內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇。
3.目標性：投資項目必須有明確的建設目標，這是項目實施和管理的工作方向。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。
4.約束性：項目的建設受到各種因素和條件的限制。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。
5.周期性：任何項目都是一個從開始到實施到后終結的過程。明確項目的周期以及各個階段的任務，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學的項目管理體系。
（三）投資項目的稱謂
在我國投資建設活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。
1.投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站；一類是單純設備購置，如購買飛機，車船等。
2.建設項目。是指按照一個主體設計進行建設并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設項目依次級劃分為單項工程、單位工程、單元工程。
3.工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設項目，是勘察設計、施工和竣工時常用的項目稱謂。
本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。
（四）投資項目類型
投資活動的復雜性，決定了投資項目類型的多樣性。
1.按項目性質(zhì)，分為新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目。
2.按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。
3.按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目。
4.按行業(yè)，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。
5.按經(jīng)營收益，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。
6.按投資宏觀調(diào)控意圖，分為競爭性項目、基礎設施項目和公益性項目。
（五）國際上一般的項目分類及關注點
國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。
（1）生產(chǎn)類項目（Productive Sectors）:包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)類。
（2）基礎設施類項目（Infrastructure Sectors ）：包括交通、通訊、郵電、供排水設施等行業(yè)類型。
（3）社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目（Social Development and Human Resources Development Sectors）：包括社會公共設施、環(huán)境保護、文化體育、教育培訓、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)類型。此類項目是政府關注、投入和監(jiān)管的重中之重。
[2006年真題] 對于公益性建設項目，工程咨詢應重點關注項目的（ ）。
A．財務效益
B．社會效益
C．國民經(jīng)濟效益
D．環(huán)境效益
[答案] B
[2007年真題] 工程咨詢應特別關注財務效益的項目是（?。?BR> A．污水處理項目
B．工業(yè)、商業(yè)項目
C．醫(yī)療衛(wèi)生項目
D．水利項目
[答案] B
[2007年真題] 城市基礎設施項目的資金主要來源于預算和政府的其他收益，因此，工程咨詢應該特別關注項目的（）。
A．生態(tài)效益
B．社會效益
C．國民經(jīng)濟效益
D．貸款效益
E．體制改革效益
[答案] BC
二、項目周期劃分
在國際上，由于各個國際組織、金融機構和一些國家的投資體制、投資運行模式和工作程序不同，對項目周期的階段劃分也不盡相同。現(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項目周期劃分與管理介紹如下：
1.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金投入—產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為三個時期：投資前時期、投資時期和生產(chǎn)時期。
2.世界銀行從貸款流轉、使用與管理角度，將項目周期細化為六個工作階段。包括項目立項、項目準備、項目評估、談判與董事會批準、項目執(zhí)行和監(jiān)督以及項目后評價?！?BR> [2007年真題] 項目立項、項目準備、項目評估、項目談判與批準、項目執(zhí)行與監(jiān)督、項目后評價是（ ）。
A．中國項目建設程序
B．國際金融組織的項目周期
C．項目必經(jīng)的程序
D．項目的基本周期
[答案] B
3.歐盟從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。六個階段的劃分依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結評價報告和專題報告。工程咨詢將在決策過程的各個階段中，為出資人項目管理提供服務。
4.我國根據(jù)投資管理體制和項目建設程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。
（1）前期階段。政府投資項目從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告，咨詢評估，終決策項目和方案。
企業(yè)投資項目從項目策劃到項目申請報告核準止，主要工作有：項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編制項目申請報告，咨詢評估等。
（2）準備階段。從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設為止。主要工作有：工程設計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備（場地平整、通路、通水、通電）。
（3）實施階段。從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。主要工作：建筑工程施工、設備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。
（4）運營階段。從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）為止。主要工作：正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營3-5年之后）、償還貸款、更新改造等。
在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務活動。
[2007年真題] 投資項目周期可劃分為（）和完工階段。
A．策劃階段
B．后評價階段
C．準備階段
D．設計階段
E．實施階段
[答案] ACE
[2006年真題] 根據(jù)我國投資項目建設程序，可行性研究階段的主要任務包括（ ）等。
A．編制初步可行性研究報告
B．編制項目可行性研究報告
C．項目評估
D．項目立項
E．批準項目可靠性研究報告
[答案] BCE