三、建立政府監(jiān)管體制的原則和前提
喬斯科（Joskow，2001）說：“好的監(jiān)管制度的標準‘處方’一般包括這樣一些條款：獨立性、透明性、可問責(zé)性、專業(yè)性和可信性。這些條款表達了監(jiān)管制度的重要原則，其具體實施則必須謹慎地應(yīng)對不同國家的法律和政治制度?！贬槍χ袊?，筆者認為還應(yīng)該再增加“合理性”、“合法性”和“高效性”三個條款。
1.獨立性
獨立性指的是監(jiān)管機構(gòu)在組織上與政府政策部門分開或相對分開。這種結(jié)構(gòu)分離的必要性，并非指“獨立”的監(jiān)管機構(gòu)不受政府政策的約束，而是指它能夠獨立地執(zhí)行監(jiān)管政策而不受利益相關(guān)方的干擾，尤其是不受可能作為現(xiàn)有公司股東的政府政策部門（如中國的國有企業(yè)管理部門）的不合理干涉。
2.合理性
合理性是指監(jiān)管的設(shè)立及其監(jiān)管規(guī)則的制定都必須獲得基于理論論證和相關(guān)利益集團博弈共識的合理性，并以其作為監(jiān)管機構(gòu)預(yù)算的依據(jù)。
3.合法性
合法性是指所有的監(jiān)管機構(gòu)的產(chǎn)生及其監(jiān)管權(quán)的執(zhí)行，都必須立基于嚴格的法律界定。
4.透明性
透明性是指監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)范圍及履行其職權(quán)的程序，以及其所制定的監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)章，都應(yīng)該完全對公眾尤其是被監(jiān)管對象和所涉之利益群體高度公開。同時監(jiān)管的結(jié)果也要進行公開評議。
5.可問責(zé)性
合理設(shè)定原則和獨立性原則并不能完全保證監(jiān)管行為的公正、公開和公平。監(jiān)管機構(gòu)在缺乏有效制衡和監(jiān)督的條件下，很容易做出不作為、濫用權(quán)力、歧視性執(zhí)法和違背程序等行政違法行為。為防止這些行為的產(chǎn)生，要建立完善的行政程序制度和外部監(jiān)督機制，還要限度地強制行政機構(gòu)公開其內(nèi)部信息，并且加大行政違法行為的法律責(zé)任。實現(xiàn)這一原則的最終保障在于健全的低成本的司法審查制度和行政賠償制度。
6.專業(yè)性
專業(yè)性是指監(jiān)管機構(gòu)必須具備高度專業(yè)化的行政官員和專業(yè)化的基礎(chǔ)上合理配置的知識結(jié)構(gòu)（技術(shù)、經(jīng)濟、法律、審計、管理），以及充足和先進的執(zhí)法技術(shù)手段。
7.高效性
高效性是指除了要求監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部的分工合理和管理高效，還要求監(jiān)管權(quán)力必須在橫向和縱向的監(jiān)管機構(gòu)之間合理配置和信息共享基礎(chǔ)上的有效協(xié)調(diào)。
8.可信性
可信性是指，監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行既定的監(jiān)管政策一定要果斷，要保證規(guī)則得到貫徹；同時要保障政策的一致性和穩(wěn)定性，避免朝令夕改。
喬斯科（Joskow，2001）說：“好的監(jiān)管制度的標準‘處方’一般包括這樣一些條款：獨立性、透明性、可問責(zé)性、專業(yè)性和可信性。這些條款表達了監(jiān)管制度的重要原則，其具體實施則必須謹慎地應(yīng)對不同國家的法律和政治制度?！贬槍χ袊?，筆者認為還應(yīng)該再增加“合理性”、“合法性”和“高效性”三個條款。
1.獨立性
獨立性指的是監(jiān)管機構(gòu)在組織上與政府政策部門分開或相對分開。這種結(jié)構(gòu)分離的必要性，并非指“獨立”的監(jiān)管機構(gòu)不受政府政策的約束，而是指它能夠獨立地執(zhí)行監(jiān)管政策而不受利益相關(guān)方的干擾，尤其是不受可能作為現(xiàn)有公司股東的政府政策部門（如中國的國有企業(yè)管理部門）的不合理干涉。
2.合理性
合理性是指監(jiān)管的設(shè)立及其監(jiān)管規(guī)則的制定都必須獲得基于理論論證和相關(guān)利益集團博弈共識的合理性，并以其作為監(jiān)管機構(gòu)預(yù)算的依據(jù)。
3.合法性
合法性是指所有的監(jiān)管機構(gòu)的產(chǎn)生及其監(jiān)管權(quán)的執(zhí)行，都必須立基于嚴格的法律界定。
4.透明性
透明性是指監(jiān)管機構(gòu)的職權(quán)范圍及履行其職權(quán)的程序，以及其所制定的監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)章，都應(yīng)該完全對公眾尤其是被監(jiān)管對象和所涉之利益群體高度公開。同時監(jiān)管的結(jié)果也要進行公開評議。
5.可問責(zé)性
合理設(shè)定原則和獨立性原則并不能完全保證監(jiān)管行為的公正、公開和公平。監(jiān)管機構(gòu)在缺乏有效制衡和監(jiān)督的條件下，很容易做出不作為、濫用權(quán)力、歧視性執(zhí)法和違背程序等行政違法行為。為防止這些行為的產(chǎn)生，要建立完善的行政程序制度和外部監(jiān)督機制，還要限度地強制行政機構(gòu)公開其內(nèi)部信息，并且加大行政違法行為的法律責(zé)任。實現(xiàn)這一原則的最終保障在于健全的低成本的司法審查制度和行政賠償制度。
6.專業(yè)性
專業(yè)性是指監(jiān)管機構(gòu)必須具備高度專業(yè)化的行政官員和專業(yè)化的基礎(chǔ)上合理配置的知識結(jié)構(gòu)（技術(shù)、經(jīng)濟、法律、審計、管理），以及充足和先進的執(zhí)法技術(shù)手段。
7.高效性
高效性是指除了要求監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部的分工合理和管理高效，還要求監(jiān)管權(quán)力必須在橫向和縱向的監(jiān)管機構(gòu)之間合理配置和信息共享基礎(chǔ)上的有效協(xié)調(diào)。
8.可信性
可信性是指，監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行既定的監(jiān)管政策一定要果斷，要保證規(guī)則得到貫徹；同時要保障政策的一致性和穩(wěn)定性，避免朝令夕改。