設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備形成過程中投資控制的主要任務(wù)包括以下五個方面。
①在項目決策過程中，設(shè)備監(jiān)理工程師可依據(jù)業(yè)主的委托，提前介入建設(shè)前期工作，協(xié)助業(yè)主進行項目決策分析與評價，編制項目建議書和可行性研究報告，編制并審查投資估算。
②在設(shè)備設(shè)計、采購過程中，協(xié)助業(yè)主進行設(shè)備設(shè)計與制造的一攬子招標(biāo)，或設(shè)計采購施工(EPC，即交鑰匙工程)招標(biāo);在需要獨立進行設(shè)備設(shè)計的情況下，協(xié)助業(yè)主采用招投標(biāo)或其他方式，合理選擇設(shè)備設(shè)計單位;在工藝、管道等相關(guān)配套設(shè)施的設(shè)計中，對設(shè)計方案進行技術(shù)經(jīng)濟分析;審查設(shè)備工程設(shè)計概算與預(yù)算;控制設(shè)計變更;協(xié)助業(yè)主進行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和通用設(shè)備的采購招標(biāo)。
③在設(shè)備制造過程中，協(xié)助業(yè)主進行安裝調(diào)試過程招標(biāo)與評標(biāo);編制資金使用計劃;對已完工程進行計量;處理合同變更;審查與簽發(fā)付款證書并辦理結(jié)算;處理合同索賠等;進行投資偏差分析。
④在設(shè)備儲運過程中，審查設(shè)備儲運方案，協(xié)助業(yè)主與承包商簽訂設(shè)備儲運合同;協(xié)助業(yè)主辦理運輸保險;處理索賠;按照合同規(guī)定的付款條件和付款方式，辦理付款與結(jié)算。
⑤在設(shè)備安裝調(diào)試過程中，協(xié)助業(yè)主進行安裝調(diào)試過程的招標(biāo)與評標(biāo);審查施工組織設(shè)計內(nèi)容，同時進行施工組織設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟分析;對已完工程進行計量，處理工程變更，確定工程變更價款;協(xié)助業(yè)主合理處理工程索賠，并計算確定索賠費用;按照合同約定的結(jié)算方式，及時辦理設(shè)備安裝調(diào)試工程價款結(jié)算;合理編制資金使用計劃，進行投資偏差分析。
第四節(jié)、投資估算的編制和審查
一、投資估算的編制方法
設(shè)備投資估算的方法很多，包括資金周轉(zhuǎn)率法、生產(chǎn)能力指數(shù)法、功能單元法和指標(biāo)估算法等，這些方法分別適用于不同項目階段和不同的投資估算，下面主要介紹幾種常用的設(shè)備工程投資估算方法。
1.資金周轉(zhuǎn)率法
這種方法是用資金周轉(zhuǎn)率來推測投資額的一種簡單方法。計算公式如下：
資金周轉(zhuǎn)率=年銷售額/總投資=產(chǎn)品的年銷售量×產(chǎn)品單價/總投資
總投資額=產(chǎn)品的年產(chǎn)量×產(chǎn)品單價/資金周轉(zhuǎn)率
這種方法比較簡便，計算速度快，但精確度較低，適用于規(guī)劃階段或項目建議書階段的投資估算。
2.生產(chǎn)能力指數(shù)法
生產(chǎn)能力指數(shù)法是估算生產(chǎn)裝置投資的常用方法。這種方法是根據(jù)已建成的、性質(zhì)類似
的建設(shè)項目或裝置的投資額和生產(chǎn)能力以及擬建項目或裝置的生產(chǎn)能力估算投資額。計算公
式為：
C2=C1 (A2/A1 )n*f
式中：C1————已建成類似工程項目或裝置的投資額;
C2————擬建工程項目或裝置的投資額;
A1————已建成類似工程項目或裝置的生產(chǎn)能力;
A2——擬建工程項目或裝置的生產(chǎn)能力;
f——不同時期不同地點的定額、單價、費用變更等的綜合調(diào)整系數(shù);
n——生產(chǎn)能力指數(shù)，n≤1。
若擬建項目或裝置與類似項項目或裝置的規(guī)模差不大，生產(chǎn)規(guī)模比值在0.5~2之間，則指數(shù)n的取值近似為1。
若擬建項目或裝置與類似項目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項目規(guī)模的擴大僅靠增大設(shè)備規(guī)格來達(dá)到時，則n取值為0.6—0.7;若是靠增加相同規(guī)格設(shè)備的數(shù)量來達(dá)到時，n取值為0.8—0.9。
3.功能單元法
為完成某一工藝操作所用的全套設(shè)備，稱作“功能單元”。
采用功能單元法估算投資時，首先要根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)和圖表，估計出每個功能單元的費用，
然后據(jù)此求得整個裝置的投資，即：
I=∑I1×N
式中：I——整個裝置的總投資;
I1——每個功能單元的投資;
N——功能單元數(shù)。
4.指標(biāo)估算法
指標(biāo)估算法是依據(jù)國家或行業(yè)、地方的定額指標(biāo)和取費標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備和材料價格等來估算初始投資。
二、投資估算的審查
投資估算的審查是設(shè)備監(jiān)理工程師在投資控制中的一項重要任務(wù)。投資估算的審查內(nèi)容包括以下四個方面。
1.審查投資估算的編制方法的科學(xué)性和可靠性
2.審查和分析投資估算所采用資料的時效性、準(zhǔn)確性和適用性
3.審查投資估算的編制內(nèi)容
4.審查投資估算的費用項目和費用數(shù)額的真實性
第三節(jié)工程概算與預(yù)算的編制和審查
建設(shè)項目中的設(shè)計任務(wù)分為項目設(shè)計和設(shè)備設(shè)計兩大部分。
項目設(shè)計是在項目可行性研究獲得批準(zhǔn)后進行的，一般可劃分為幾個階段。
一般工業(yè)與民用建筑設(shè)計按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段進行，稱為“兩階段設(shè)計”
對于技術(shù)上復(fù)雜而又缺乏設(shè)計經(jīng)驗的項目，可按初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段進行，稱為“三階段設(shè)計”。
小型項目由于技術(shù)簡單，在簡化的初步設(shè)計確定后，就可做施工圖設(shè)計。
設(shè)備設(shè)計即指設(shè)備本體設(shè)計，一般而言，設(shè)備設(shè)計與制造招標(biāo)是在項目的初步設(shè)計基礎(chǔ)上進行的。
一、設(shè)備設(shè)計概算編制與審查
(一)設(shè)備設(shè)計概算的編制方法
從設(shè)備設(shè)計概算的編制內(nèi)容上分，包括三大部分：
一是設(shè)備購置概算的編制;
二是設(shè)備安裝工程概算的編制;
三是設(shè)備工程其他費用概算的編制。
1.設(shè)備購置概算的編制方法
設(shè)備購置費由設(shè)備原價和設(shè)備采購與儲運費用組成。
國產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價在初步設(shè)計階段大致采用下列兩種方法確定。
①根據(jù)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的類別、性質(zhì)、質(zhì)量、材質(zhì)等，按設(shè)備單位重量(噸)規(guī)定的估價指標(biāo)計算。即：
非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價=設(shè)備噸重×每噸重設(shè)備估價指標(biāo)(元/噸)
②根據(jù)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的類別、重量、材質(zhì)、精密程度及制造廠家，按每臺設(shè)備規(guī)定的估價指標(biāo)計算。即：
非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價=設(shè)備臺數(shù)×每臺設(shè)備估價指標(biāo)(元/臺)
設(shè)備采購與儲運費用按各部、省、市、自治區(qū)規(guī)定的采購與儲運費率乘以設(shè)備原價計算，
即：設(shè)備采購與儲運費=設(shè)備原價×采購與儲運費率(%) (2-3)
2.設(shè)備安裝工程概算的編制方法
(1)預(yù)算單價法
(2)擴大單價法
(3)概算指標(biāo)法
概算指標(biāo)形式較多，概括起來主要有設(shè)備百分比法，綜合噸位指標(biāo)法，以座臺套組、根或功率為計量單位和以設(shè)備安裝工程單位建筑面積等幾種計算方法。
①在項目決策過程中，設(shè)備監(jiān)理工程師可依據(jù)業(yè)主的委托，提前介入建設(shè)前期工作，協(xié)助業(yè)主進行項目決策分析與評價，編制項目建議書和可行性研究報告，編制并審查投資估算。
②在設(shè)備設(shè)計、采購過程中，協(xié)助業(yè)主進行設(shè)備設(shè)計與制造的一攬子招標(biāo)，或設(shè)計采購施工(EPC，即交鑰匙工程)招標(biāo);在需要獨立進行設(shè)備設(shè)計的情況下，協(xié)助業(yè)主采用招投標(biāo)或其他方式，合理選擇設(shè)備設(shè)計單位;在工藝、管道等相關(guān)配套設(shè)施的設(shè)計中，對設(shè)計方案進行技術(shù)經(jīng)濟分析;審查設(shè)備工程設(shè)計概算與預(yù)算;控制設(shè)計變更;協(xié)助業(yè)主進行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和通用設(shè)備的采購招標(biāo)。
③在設(shè)備制造過程中，協(xié)助業(yè)主進行安裝調(diào)試過程招標(biāo)與評標(biāo);編制資金使用計劃;對已完工程進行計量;處理合同變更;審查與簽發(fā)付款證書并辦理結(jié)算;處理合同索賠等;進行投資偏差分析。
④在設(shè)備儲運過程中，審查設(shè)備儲運方案，協(xié)助業(yè)主與承包商簽訂設(shè)備儲運合同;協(xié)助業(yè)主辦理運輸保險;處理索賠;按照合同規(guī)定的付款條件和付款方式，辦理付款與結(jié)算。
⑤在設(shè)備安裝調(diào)試過程中，協(xié)助業(yè)主進行安裝調(diào)試過程的招標(biāo)與評標(biāo);審查施工組織設(shè)計內(nèi)容，同時進行施工組織設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟分析;對已完工程進行計量，處理工程變更，確定工程變更價款;協(xié)助業(yè)主合理處理工程索賠，并計算確定索賠費用;按照合同約定的結(jié)算方式，及時辦理設(shè)備安裝調(diào)試工程價款結(jié)算;合理編制資金使用計劃，進行投資偏差分析。
第四節(jié)、投資估算的編制和審查
一、投資估算的編制方法
設(shè)備投資估算的方法很多，包括資金周轉(zhuǎn)率法、生產(chǎn)能力指數(shù)法、功能單元法和指標(biāo)估算法等，這些方法分別適用于不同項目階段和不同的投資估算，下面主要介紹幾種常用的設(shè)備工程投資估算方法。
1.資金周轉(zhuǎn)率法
這種方法是用資金周轉(zhuǎn)率來推測投資額的一種簡單方法。計算公式如下：
資金周轉(zhuǎn)率=年銷售額/總投資=產(chǎn)品的年銷售量×產(chǎn)品單價/總投資
總投資額=產(chǎn)品的年產(chǎn)量×產(chǎn)品單價/資金周轉(zhuǎn)率
這種方法比較簡便，計算速度快，但精確度較低，適用于規(guī)劃階段或項目建議書階段的投資估算。
2.生產(chǎn)能力指數(shù)法
生產(chǎn)能力指數(shù)法是估算生產(chǎn)裝置投資的常用方法。這種方法是根據(jù)已建成的、性質(zhì)類似
的建設(shè)項目或裝置的投資額和生產(chǎn)能力以及擬建項目或裝置的生產(chǎn)能力估算投資額。計算公
式為：
C2=C1 (A2/A1 )n*f
式中：C1————已建成類似工程項目或裝置的投資額;
C2————擬建工程項目或裝置的投資額;
A1————已建成類似工程項目或裝置的生產(chǎn)能力;
A2——擬建工程項目或裝置的生產(chǎn)能力;
f——不同時期不同地點的定額、單價、費用變更等的綜合調(diào)整系數(shù);
n——生產(chǎn)能力指數(shù)，n≤1。
若擬建項目或裝置與類似項項目或裝置的規(guī)模差不大，生產(chǎn)規(guī)模比值在0.5~2之間，則指數(shù)n的取值近似為1。
若擬建項目或裝置與類似項目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項目規(guī)模的擴大僅靠增大設(shè)備規(guī)格來達(dá)到時，則n取值為0.6—0.7;若是靠增加相同規(guī)格設(shè)備的數(shù)量來達(dá)到時，n取值為0.8—0.9。
3.功能單元法
為完成某一工藝操作所用的全套設(shè)備，稱作“功能單元”。
采用功能單元法估算投資時，首先要根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)和圖表，估計出每個功能單元的費用，
然后據(jù)此求得整個裝置的投資，即：
I=∑I1×N
式中：I——整個裝置的總投資;
I1——每個功能單元的投資;
N——功能單元數(shù)。
4.指標(biāo)估算法
指標(biāo)估算法是依據(jù)國家或行業(yè)、地方的定額指標(biāo)和取費標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備和材料價格等來估算初始投資。
二、投資估算的審查
投資估算的審查是設(shè)備監(jiān)理工程師在投資控制中的一項重要任務(wù)。投資估算的審查內(nèi)容包括以下四個方面。
1.審查投資估算的編制方法的科學(xué)性和可靠性
2.審查和分析投資估算所采用資料的時效性、準(zhǔn)確性和適用性
3.審查投資估算的編制內(nèi)容
4.審查投資估算的費用項目和費用數(shù)額的真實性
第三節(jié)工程概算與預(yù)算的編制和審查
建設(shè)項目中的設(shè)計任務(wù)分為項目設(shè)計和設(shè)備設(shè)計兩大部分。
項目設(shè)計是在項目可行性研究獲得批準(zhǔn)后進行的，一般可劃分為幾個階段。
一般工業(yè)與民用建筑設(shè)計按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段進行，稱為“兩階段設(shè)計”
對于技術(shù)上復(fù)雜而又缺乏設(shè)計經(jīng)驗的項目，可按初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段進行，稱為“三階段設(shè)計”。
小型項目由于技術(shù)簡單，在簡化的初步設(shè)計確定后，就可做施工圖設(shè)計。
設(shè)備設(shè)計即指設(shè)備本體設(shè)計，一般而言，設(shè)備設(shè)計與制造招標(biāo)是在項目的初步設(shè)計基礎(chǔ)上進行的。
一、設(shè)備設(shè)計概算編制與審查
(一)設(shè)備設(shè)計概算的編制方法
從設(shè)備設(shè)計概算的編制內(nèi)容上分，包括三大部分：
一是設(shè)備購置概算的編制;
二是設(shè)備安裝工程概算的編制;
三是設(shè)備工程其他費用概算的編制。
1.設(shè)備購置概算的編制方法
設(shè)備購置費由設(shè)備原價和設(shè)備采購與儲運費用組成。
國產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價在初步設(shè)計階段大致采用下列兩種方法確定。
①根據(jù)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的類別、性質(zhì)、質(zhì)量、材質(zhì)等，按設(shè)備單位重量(噸)規(guī)定的估價指標(biāo)計算。即：
非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價=設(shè)備噸重×每噸重設(shè)備估價指標(biāo)(元/噸)
②根據(jù)非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的類別、重量、材質(zhì)、精密程度及制造廠家，按每臺設(shè)備規(guī)定的估價指標(biāo)計算。即：
非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價=設(shè)備臺數(shù)×每臺設(shè)備估價指標(biāo)(元/臺)
設(shè)備采購與儲運費用按各部、省、市、自治區(qū)規(guī)定的采購與儲運費率乘以設(shè)備原價計算，
即：設(shè)備采購與儲運費=設(shè)備原價×采購與儲運費率(%) (2-3)
2.設(shè)備安裝工程概算的編制方法
(1)預(yù)算單價法
(2)擴大單價法
(3)概算指標(biāo)法
概算指標(biāo)形式較多，概括起來主要有設(shè)備百分比法，綜合噸位指標(biāo)法，以座臺套組、根或功率為計量單位和以設(shè)備安裝工程單位建筑面積等幾種計算方法。