1Z206050 掌握建設(shè)工程合同實(shí)施的管理
1Z206051 建設(shè)工程合同分析
(1)合同分析的必要性
進(jìn)行合同分析是基于以下原因：
● 合同條文繁雜，內(nèi)涵意義深刻，法律語(yǔ)言不容易理解；
● 同在一個(gè)工程中，往往幾份、十幾份甚至幾十份合同交織在一起，有十分復(fù)雜的關(guān)系；
● 合同文件和工程活動(dòng)的具體要求(如工期、質(zhì)量、費(fèi)用等)的銜接處理；
● 工程小組、項(xiàng)目管理職能人員等所涉及的活動(dòng)和問(wèn)題不是合同文件的全部，而僅為合同的部分內(nèi)容，如何全面理解合同對(duì)合同的實(shí)施將會(huì)產(chǎn)生重大影響；
● 合同中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，包括合同審查時(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和還可能隱藏著的尚未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；
● 合同條款的具體落實(shí)；
● 在合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方將會(huì)產(chǎn)生的爭(zhēng)議。
(2)建設(shè)工程合同分析的內(nèi)容
合同分析在不同的時(shí)期，為了不同的目的，有不同的內(nèi)容。
1)合同的法律基礎(chǔ)
分析訂立合同所依據(jù)的法律、法規(guī)，通過(guò)分析，承包人了解適用于合同的法律的基本情況(范圍、特點(diǎn)等)，用以指導(dǎo)整個(gè)合同實(shí)施和索賠工作。對(duì)合同中明示的法律應(yīng)重點(diǎn)分析。
2)承包人的主要任務(wù)
● 明確承包人的總?cè)蝿?wù)，即合同標(biāo)的。承包人在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、試驗(yàn)、運(yùn)輸、土建、安裝、驗(yàn)收、試生產(chǎn)、缺陷責(zé)任期維修等方面的主要責(zé)任，施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，給發(fā)包人的管理人員提供生活和工作條件等責(zé)任。
● 明確合同中的工程量清單、圖紙、工程說(shuō)明、技術(shù)規(guī)范的定義。工程范圍的界限應(yīng)很清楚，否則會(huì)影響工程變更和索賠，特別對(duì)固定總價(jià)合同。
在合同實(shí)施中，如果工程師指令的工程變更屬于合同規(guī)定的工程范圍，則承包人必須無(wú)條件執(zhí)行；如果工程變更超過(guò)承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，則可向發(fā)包人提出工程變更的補(bǔ)償要求。
● 明確工程變更的補(bǔ)償范圍，通常以合同金額一定的百分比表示。通常這個(gè)百分比越大，承包人的風(fēng)險(xiǎn)越大。
● 明確工程變更的索賠有效期，由合同具體規(guī)定，一般為28天，也有14天的，一般這個(gè)時(shí)間越短，對(duì)承包人管理水平的要求越高，對(duì)承包人越不利。
3)發(fā)包人責(zé)任
● 發(fā)包人雇用工程師并委托他全權(quán)履行發(fā)包人的合同責(zé)任。
● 發(fā)包人和工程師有責(zé)任對(duì)平行的各承包人和供應(yīng)商之間的責(zé)任界限做出劃分，對(duì)這方面的爭(zhēng)執(zhí)做出裁決，對(duì)他們的工作進(jìn)行協(xié)調(diào)，并承擔(dān)管理和協(xié)調(diào)失誤造成的損失。
● 及時(shí)做出承包人履行合同所必需的決策，如下達(dá)指令，履行各種批準(zhǔn)手續(xù)、做出認(rèn)可、答復(fù)請(qǐng)示，完成各種檢查和驗(yàn)收手續(xù)等。
● 提供施工條件，如及時(shí)提供設(shè)計(jì)資料、圖紙、施工場(chǎng)地、道路等。
● 按合同規(guī)定及時(shí)支付工程款，及時(shí)接收已完工程等。
4)合同價(jià)格分析
● 合同所采用的計(jì)價(jià)方法及合同價(jià)格所包括的范圍。
● 工程計(jì)量程序，工程款結(jié)算(包括進(jìn)度付款、竣工結(jié)算、最終結(jié)算)方法和程序。
● 合同價(jià)格的調(diào)整，即費(fèi)用索賠的條件、價(jià)格調(diào)整方法，計(jì)價(jià)依據(jù)，索賠有效期規(guī)定。
● 拖欠工程款的合同責(zé)任。
5)施工工期
在實(shí)際工程中，工期拖延極為常見(jiàn)和頻繁，而且對(duì)合同實(shí)施和索賠的影響很大，所以要特別重視。
6)違約責(zé)任
如果合同一方未遵守合同規(guī)定，造成對(duì)方損失，應(yīng)受到相應(yīng)的合同處罰。
● 承包人不能按合同規(guī)定工期完成工程的違約金或承擔(dān)發(fā)包人損失的條款；
● 由于管理上的疏忽造成對(duì)方人員和財(cái)產(chǎn)損失的賠償條款；
● 由于預(yù)謀或故意行為造成對(duì)方損失的處罰和賠償條款等；
● 由于承包人不履行或不能正確地履行合同責(zé)任，或出現(xiàn)嚴(yán)重違約時(shí)的處理規(guī)定；
● 由于發(fā)包人不履行或不能正確地履行合同責(zé)任，或出現(xiàn)嚴(yán)重違約時(shí)的處理規(guī)定，特別是對(duì)發(fā)包人不及時(shí)支付工程款的處理規(guī)定。
7)驗(yàn)收、移交和保修
驗(yàn)收包括許多內(nèi)容，如材料和機(jī)械設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、隱蔽工程驗(yàn)收、單項(xiàng)工程驗(yàn)收、全部工程竣工驗(yàn)收等。
在合同分析中，應(yīng)對(duì)重要的驗(yàn)收要求、時(shí)間、程序以及驗(yàn)收所帶來(lái)的法律后果作說(shuō)明。
竣工驗(yàn)收合格即辦理移交。移交作為一個(gè)重要的合同事件，同時(shí)又是一個(gè)重要的法律概念，它表示：
● 發(fā)包人認(rèn)可并接收工程，承包人工程施工任務(wù)的完結(jié)；
● 工程所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓；
● 承包人工程照管責(zé)任的結(jié)束和發(fā)包人工程照管責(zé)任的開(kāi)始；
● 保修責(zé)任的開(kāi)始；
● 合同規(guī)定的工程款支付條款有效。
8)索賠程序和爭(zhēng)執(zhí)的解決
它決定著索賠的解決方法。這里要分析：
● 索賠的程序；
● 爭(zhēng)執(zhí)的解決方式和程序；
● 仲裁條款，包括仲裁所依據(jù)的法律、仲裁地點(diǎn)、方式和程序、仲裁結(jié)果的約束力等。
1Z206052 建設(shè)工程合同交底
合同和合同分析的資料是工程實(shí)施管理的依據(jù)。合同分析后，應(yīng)由合同管理人員向各層次管理者作“合同交底”，把合同責(zé)任具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。
(1)合同管理人員向項(xiàng)目管理人員和企業(yè)各部門相關(guān)人員進(jìn)行“合同交底”，組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果，對(duì)合同的主要內(nèi)容做出解釋和說(shuō)明。
(2)將各種合同事件的責(zé)任分解落實(shí)到各工程小組或分包人。
(3)在合同實(shí)施前與其他相關(guān)的各方面，如發(fā)包人、監(jiān)理工程師、承包人溝通，召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，落實(shí)各種安排。
(4)在合同實(shí)施過(guò)程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對(duì)合同作解釋。
(5)合同責(zé)任的完成必須通過(guò)其他經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保證。對(duì)分包商，主要通過(guò)分包合同確定雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，保證分包商能及時(shí)地按質(zhì)按量地完成合同責(zé)任。
1Z206053 建設(shè)工程合同實(shí)施的控制
(1)合同控制的作用
● 通過(guò)合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施過(guò)程，達(dá)到合同總目標(biāo)，所以合同跟蹤是決策的前導(dǎo)工作。
● 在整個(gè)工程過(guò)程中，能使項(xiàng)目管理人員一直清楚地了解合同實(shí)施情況，對(duì)合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。
(2)合同控制的依據(jù)
● 合同和合同分析的結(jié)果，如各種計(jì)劃、方案、洽商變更文件等，它們是比較的基礎(chǔ)，是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。
● 各種實(shí)際的工程文件，如原始記錄，各種工程報(bào)表、報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果、計(jì)量結(jié)果等。
● 工程管理人員每天對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的書(shū)面記錄。
(3)合同控制措施
合同診斷包括如下內(nèi)容：
1)分析合同執(zhí)行差異的原因；
2)分析合同差異責(zé)任。
3)問(wèn)題的處理
對(duì)工程問(wèn)題有如下四類措施：
1)技術(shù)措施；
2)組織和管理措施；
3)經(jīng)濟(jì)措施；
4)合同措施。
1z206054 建設(shè)工程合同檔案管理
(1)合同資料種類
在實(shí)際工程中與合同相關(guān)的資料面廣量大，形式多樣，主要有：
1)合同資料，如各種合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、圖紙、技術(shù)規(guī)范等；
2)合同分析資料，如合同總體分析、網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；
3)工程實(shí)施中產(chǎn)生的各種資料。如發(fā)包人的各種工作指令、簽證、信函、會(huì)談紀(jì)要和其他協(xié)議，各種變更指令、申請(qǐng)、變更記錄，各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、鑒定報(bào)告；
4)工程實(shí)施中的各種記錄、施工日記等，官方的各種文件、批件，反映工程實(shí)施情況的各種報(bào)表、報(bào)告、圖片等。
(2)合同資料文檔管理的內(nèi)容
1)合同資料的收集 合同包括許多資料、文件；合同分析又產(chǎn)生許多分析文件；在合同實(shí)施中每天又產(chǎn)生許多資料，如記工單、領(lǐng)料單、圖紙、報(bào)告、指令、信件等。
2)資料整理 原始資料必須經(jīng)過(guò)信息加工才能成為可供決策的信息，成為工程報(bào)表或報(bào)告文件。
3)資料的歸檔 所有合同管理中涉及到的資料不僅目前使用，而且必須保存，直到合同結(jié)束。為了查找和使用方便必須建立資料的文檔系統(tǒng)。
4)資料的使用 合同管理人員有責(zé)任向項(xiàng)目經(jīng)理、向發(fā)包人作工程實(shí)施情況報(bào)告；向各職能人員和各工程小組、分包商提供資料；為工程的各種驗(yàn)收、為索賠和反索賠提供資料和證據(jù)。
1Z206051 建設(shè)工程合同分析
(1)合同分析的必要性
進(jìn)行合同分析是基于以下原因：
● 合同條文繁雜，內(nèi)涵意義深刻，法律語(yǔ)言不容易理解；
● 同在一個(gè)工程中，往往幾份、十幾份甚至幾十份合同交織在一起，有十分復(fù)雜的關(guān)系；
● 合同文件和工程活動(dòng)的具體要求(如工期、質(zhì)量、費(fèi)用等)的銜接處理；
● 工程小組、項(xiàng)目管理職能人員等所涉及的活動(dòng)和問(wèn)題不是合同文件的全部，而僅為合同的部分內(nèi)容，如何全面理解合同對(duì)合同的實(shí)施將會(huì)產(chǎn)生重大影響；
● 合同中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，包括合同審查時(shí)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和還可能隱藏著的尚未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；
● 合同條款的具體落實(shí)；
● 在合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方將會(huì)產(chǎn)生的爭(zhēng)議。
(2)建設(shè)工程合同分析的內(nèi)容
合同分析在不同的時(shí)期，為了不同的目的，有不同的內(nèi)容。
1)合同的法律基礎(chǔ)
分析訂立合同所依據(jù)的法律、法規(guī)，通過(guò)分析，承包人了解適用于合同的法律的基本情況(范圍、特點(diǎn)等)，用以指導(dǎo)整個(gè)合同實(shí)施和索賠工作。對(duì)合同中明示的法律應(yīng)重點(diǎn)分析。
2)承包人的主要任務(wù)
● 明確承包人的總?cè)蝿?wù)，即合同標(biāo)的。承包人在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、試驗(yàn)、運(yùn)輸、土建、安裝、驗(yàn)收、試生產(chǎn)、缺陷責(zé)任期維修等方面的主要責(zé)任，施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，給發(fā)包人的管理人員提供生活和工作條件等責(zé)任。
● 明確合同中的工程量清單、圖紙、工程說(shuō)明、技術(shù)規(guī)范的定義。工程范圍的界限應(yīng)很清楚，否則會(huì)影響工程變更和索賠，特別對(duì)固定總價(jià)合同。
在合同實(shí)施中，如果工程師指令的工程變更屬于合同規(guī)定的工程范圍，則承包人必須無(wú)條件執(zhí)行；如果工程變更超過(guò)承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，則可向發(fā)包人提出工程變更的補(bǔ)償要求。
● 明確工程變更的補(bǔ)償范圍，通常以合同金額一定的百分比表示。通常這個(gè)百分比越大，承包人的風(fēng)險(xiǎn)越大。
● 明確工程變更的索賠有效期，由合同具體規(guī)定，一般為28天，也有14天的，一般這個(gè)時(shí)間越短，對(duì)承包人管理水平的要求越高，對(duì)承包人越不利。
3)發(fā)包人責(zé)任
● 發(fā)包人雇用工程師并委托他全權(quán)履行發(fā)包人的合同責(zé)任。
● 發(fā)包人和工程師有責(zé)任對(duì)平行的各承包人和供應(yīng)商之間的責(zé)任界限做出劃分，對(duì)這方面的爭(zhēng)執(zhí)做出裁決，對(duì)他們的工作進(jìn)行協(xié)調(diào)，并承擔(dān)管理和協(xié)調(diào)失誤造成的損失。
● 及時(shí)做出承包人履行合同所必需的決策，如下達(dá)指令，履行各種批準(zhǔn)手續(xù)、做出認(rèn)可、答復(fù)請(qǐng)示，完成各種檢查和驗(yàn)收手續(xù)等。
● 提供施工條件，如及時(shí)提供設(shè)計(jì)資料、圖紙、施工場(chǎng)地、道路等。
● 按合同規(guī)定及時(shí)支付工程款，及時(shí)接收已完工程等。
4)合同價(jià)格分析
● 合同所采用的計(jì)價(jià)方法及合同價(jià)格所包括的范圍。
● 工程計(jì)量程序，工程款結(jié)算(包括進(jìn)度付款、竣工結(jié)算、最終結(jié)算)方法和程序。
● 合同價(jià)格的調(diào)整，即費(fèi)用索賠的條件、價(jià)格調(diào)整方法，計(jì)價(jià)依據(jù)，索賠有效期規(guī)定。
● 拖欠工程款的合同責(zé)任。
5)施工工期
在實(shí)際工程中，工期拖延極為常見(jiàn)和頻繁，而且對(duì)合同實(shí)施和索賠的影響很大，所以要特別重視。
6)違約責(zé)任
如果合同一方未遵守合同規(guī)定，造成對(duì)方損失，應(yīng)受到相應(yīng)的合同處罰。
● 承包人不能按合同規(guī)定工期完成工程的違約金或承擔(dān)發(fā)包人損失的條款；
● 由于管理上的疏忽造成對(duì)方人員和財(cái)產(chǎn)損失的賠償條款；
● 由于預(yù)謀或故意行為造成對(duì)方損失的處罰和賠償條款等；
● 由于承包人不履行或不能正確地履行合同責(zé)任，或出現(xiàn)嚴(yán)重違約時(shí)的處理規(guī)定；
● 由于發(fā)包人不履行或不能正確地履行合同責(zé)任，或出現(xiàn)嚴(yán)重違約時(shí)的處理規(guī)定，特別是對(duì)發(fā)包人不及時(shí)支付工程款的處理規(guī)定。
7)驗(yàn)收、移交和保修
驗(yàn)收包括許多內(nèi)容，如材料和機(jī)械設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、隱蔽工程驗(yàn)收、單項(xiàng)工程驗(yàn)收、全部工程竣工驗(yàn)收等。
在合同分析中，應(yīng)對(duì)重要的驗(yàn)收要求、時(shí)間、程序以及驗(yàn)收所帶來(lái)的法律后果作說(shuō)明。
竣工驗(yàn)收合格即辦理移交。移交作為一個(gè)重要的合同事件，同時(shí)又是一個(gè)重要的法律概念，它表示：
● 發(fā)包人認(rèn)可并接收工程，承包人工程施工任務(wù)的完結(jié)；
● 工程所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓；
● 承包人工程照管責(zé)任的結(jié)束和發(fā)包人工程照管責(zé)任的開(kāi)始；
● 保修責(zé)任的開(kāi)始；
● 合同規(guī)定的工程款支付條款有效。
8)索賠程序和爭(zhēng)執(zhí)的解決
它決定著索賠的解決方法。這里要分析：
● 索賠的程序；
● 爭(zhēng)執(zhí)的解決方式和程序；
● 仲裁條款，包括仲裁所依據(jù)的法律、仲裁地點(diǎn)、方式和程序、仲裁結(jié)果的約束力等。
1Z206052 建設(shè)工程合同交底
合同和合同分析的資料是工程實(shí)施管理的依據(jù)。合同分析后，應(yīng)由合同管理人員向各層次管理者作“合同交底”，把合同責(zé)任具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。
(1)合同管理人員向項(xiàng)目管理人員和企業(yè)各部門相關(guān)人員進(jìn)行“合同交底”，組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果，對(duì)合同的主要內(nèi)容做出解釋和說(shuō)明。
(2)將各種合同事件的責(zé)任分解落實(shí)到各工程小組或分包人。
(3)在合同實(shí)施前與其他相關(guān)的各方面，如發(fā)包人、監(jiān)理工程師、承包人溝通，召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，落實(shí)各種安排。
(4)在合同實(shí)施過(guò)程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對(duì)合同作解釋。
(5)合同責(zé)任的完成必須通過(guò)其他經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保證。對(duì)分包商，主要通過(guò)分包合同確定雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，保證分包商能及時(shí)地按質(zhì)按量地完成合同責(zé)任。
1Z206053 建設(shè)工程合同實(shí)施的控制
(1)合同控制的作用
● 通過(guò)合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時(shí)采取措施，調(diào)整合同實(shí)施過(guò)程，達(dá)到合同總目標(biāo)，所以合同跟蹤是決策的前導(dǎo)工作。
● 在整個(gè)工程過(guò)程中，能使項(xiàng)目管理人員一直清楚地了解合同實(shí)施情況，對(duì)合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。
(2)合同控制的依據(jù)
● 合同和合同分析的結(jié)果，如各種計(jì)劃、方案、洽商變更文件等，它們是比較的基礎(chǔ)，是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。
● 各種實(shí)際的工程文件，如原始記錄，各種工程報(bào)表、報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果、計(jì)量結(jié)果等。
● 工程管理人員每天對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的書(shū)面記錄。
(3)合同控制措施
合同診斷包括如下內(nèi)容：
1)分析合同執(zhí)行差異的原因；
2)分析合同差異責(zé)任。
3)問(wèn)題的處理
對(duì)工程問(wèn)題有如下四類措施：
1)技術(shù)措施；
2)組織和管理措施；
3)經(jīng)濟(jì)措施；
4)合同措施。
1z206054 建設(shè)工程合同檔案管理
(1)合同資料種類
在實(shí)際工程中與合同相關(guān)的資料面廣量大，形式多樣，主要有：
1)合同資料，如各種合同文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、圖紙、技術(shù)規(guī)范等；
2)合同分析資料，如合同總體分析、網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；
3)工程實(shí)施中產(chǎn)生的各種資料。如發(fā)包人的各種工作指令、簽證、信函、會(huì)談紀(jì)要和其他協(xié)議，各種變更指令、申請(qǐng)、變更記錄，各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、鑒定報(bào)告；
4)工程實(shí)施中的各種記錄、施工日記等，官方的各種文件、批件，反映工程實(shí)施情況的各種報(bào)表、報(bào)告、圖片等。
(2)合同資料文檔管理的內(nèi)容
1)合同資料的收集 合同包括許多資料、文件；合同分析又產(chǎn)生許多分析文件；在合同實(shí)施中每天又產(chǎn)生許多資料，如記工單、領(lǐng)料單、圖紙、報(bào)告、指令、信件等。
2)資料整理 原始資料必須經(jīng)過(guò)信息加工才能成為可供決策的信息，成為工程報(bào)表或報(bào)告文件。
3)資料的歸檔 所有合同管理中涉及到的資料不僅目前使用，而且必須保存，直到合同結(jié)束。為了查找和使用方便必須建立資料的文檔系統(tǒng)。
4)資料的使用 合同管理人員有責(zé)任向項(xiàng)目經(jīng)理、向發(fā)包人作工程實(shí)施情況報(bào)告；向各職能人員和各工程小組、分包商提供資料；為工程的各種驗(yàn)收、為索賠和反索賠提供資料和證據(jù)。