掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務誠信執(zhí)業(yè)的禁止行為的基本含義和內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。
掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及特點；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求；考試大發(fā)布 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。
掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及特點；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求；考試大發(fā)布 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。