當(dāng)你手上拿到一份英文文件，要如何判斷它是不是英文合約，應(yīng)該是認(rèn)識(shí)英文合約的首要課題。一般而言，合約不外乎包括人、事、時(shí)、地、物五大要素，如果你手上的文件內(nèi)容已包括了這五項(xiàng)要素且經(jīng)簽署生效，則該份文件應(yīng)該就已具有合約的特性，至于該份文件如何拘束雙方的權(quán)利義務(wù)，則要視其各項(xiàng)條款的遣詞用字而定。
為了標(biāo)明文件的功能，大部份的英文文件會(huì)在第一頁(yè)或文件起始處加上名稱，例如"Business Plan" （營(yíng)業(yè)計(jì)畫(huà)書(shū)，非合約），"Investment Proposal"（投資說(shuō)明書(shū)，非合約），"Minutes of Board"（董事會(huì)議事錄，非合約），"License Agreement"（授權(quán)合約）等等。適當(dāng)?shù)奈募Q通常也可以幫助我們判斷其是否屬于英文合約，以及該合約的類型。常見(jiàn)的英文合約名稱類型可分為下列三大類：
一、合約書(shū)（Contract; Agreement）
文件名稱若直接標(biāo)明"Contract"或"Agreement"，則該份文件通常是約束雙方權(quán)利義務(wù)的主要合約本體。例如在較為復(fù)雜的股權(quán)買賣交易中，可能包括有許多復(fù)雜的合約關(guān)系，如股權(quán)買賣合約書(shū)（Share Purchase Agreement）、出售股權(quán)者競(jìng)業(yè)禁止之同意書(shū)（Consent）、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人之棄權(quán)書(shū)（Waiver）等。在閱讀整份買賣文件時(shí)，我們?nèi)粢离p方主要的交易條件，就應(yīng)從標(biāo)明為"Share Purchase Agreement"的文件內(nèi)來(lái)尋找。
二、意愿書(shū)（Letter of Intent）
文件名稱若標(biāo)明為"Letter of Intent"、"Memorandum of Understanding"（簡(jiǎn)稱"MOU"；有人翻譯為「合作備忘錄」），甚至只稱為"Memorandum"，通常即為中文所稱的「意愿書(shū)」。
在架構(gòu)繁復(fù)的合作或交易中，當(dāng)事人在正式建立合約關(guān)系前，需要有許多準(zhǔn)備工作。例如在股權(quán)買賣合約訂立前，買方可能希望對(duì)于公司有更進(jìn)一步的了解，以便于合約中安排適當(dāng)條款來(lái)保障自己的權(quán)益，賣方對(duì)買方所提出的種種問(wèn)題及要求，也需要時(shí)間來(lái)研究解決。由于這個(gè)過(guò)程是在雙方簽訂買賣合約之前，這時(shí)候還沒(méi)有一個(gè)買賣合約來(lái)規(guī)范
雙方的權(quán)利義務(wù)。所以在交易實(shí)務(wù)上，發(fā)展出簽署「意愿書(shū)」的安排，來(lái)為買賣雙方建立簡(jiǎn)單的法律關(guān)系，使雙方能以這個(gè)法律關(guān)系為基礎(chǔ)，來(lái)進(jìn)行簽訂股權(quán)買賣合約的前置作業(yè)。
在許多人的觀念中，意愿書(shū)只是聲明雙方的交易或合作意愿而已，對(duì)雙方當(dāng)事人并無(wú)拘束力可言，這樣的觀羈贍芐枰鲆桓魴拚?。因为意愿书除了声敏u皆敢餼吞囟ㄊ孿詈獻(xiàn)骰蚪薪灰椎囊庵紀(jì)?，意愿书也同时抠犥会就交易的准扁}詡淥降娜ɡ邐窆叵底齔鱸級(jí)āＲ怨扇蚵粢庠甘槲?，买卖双分v⒉灰蛭┝艘庠甘槎⑸蚵艄扇ǖ娜ɡ邐?，但舒@舴嬌贍芤蛭┦鵒艘庠甘椋頭⑸頌峁┕拘畔⒌囊邐?，而意愿蕶┬也抠犥再懶买凤湣挡[畔⒑蟮謀Ｃ芤邐瘢餳趕釤蹩釗酚芯惺降筆氯說(shuō)男Ч?。因此，不宜因为文件的名称是意愿书，就茹暘其闹R薟⑽蘧惺Γτ善渲懈霰鹛蹩畹募竊乩磁卸掀湫災(zāi)省?BR> 三、其它書(shū)函（Letter; Waiver; Guaranty; Power of Attorney）簡(jiǎn)短英文合約。常常用"Letter"（函），"Waiver"（棄權(quán)書(shū)），"Guaranty"（保證書(shū)），"Power of Attorney"（委任書(shū)）等簡(jiǎn)單明確的單字作為合約的名稱，由于此類合約的外表型式通常很像一封英文信函，因此我們將其稱之為書(shū)函類的合約。相對(duì)于"Agreement"或"Contract"類的合約，書(shū)函類的合約雖然通常系具有補(bǔ)充或附屬的性質(zhì)，但是書(shū)函類的合約對(duì)雙方當(dāng)事人亦有完全的拘束力。
例如A公司向B銀行借款，請(qǐng)C公司做保證人，通常會(huì)由A公司與B銀行簽署一份總約定書(shū)（General Agreement），做為雙方往來(lái)的主要依據(jù)，再由C公司簽署一份保證書(shū)（Guaranty）給B銀行，而B(niǎo)銀行每次撥款時(shí)，會(huì)發(fā)出一份授信書(shū)（Credit Letter或Facility Letter）給A公司，授信書(shū)上會(huì)載明授信額度，作為A公司申請(qǐng)撥款的依據(jù)。由本例中三份合約可以看出，General Agreement系授信的主要依據(jù)，A公司和B銀行間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要由General Agreement來(lái)規(guī)范，而Guaranty及Credit Letter均為附屬在General Agreement架構(gòu)下的小合約。C公司因簽署了Guaranty，因此對(duì)B銀行負(fù)有保證義務(wù)，B銀行因?yàn)楹炇鹆薈redit Letter，因此對(duì)A公司就發(fā)生了撥款的義務(wù)。本書(shū)撰寫(xiě)的方式，是針對(duì)名稱為"Agreement"或"Contract"類型的文件做閱讀方法的說(shuō)明，其原因即在于此類文件的合約架構(gòu)復(fù)雜而內(nèi)容完整，讀者若能掌握閱讀此類合約的要領(lǐng)，閱讀其它類型的英文合約時(shí)自然就能夠暢行無(wú)阻了
為了標(biāo)明文件的功能，大部份的英文文件會(huì)在第一頁(yè)或文件起始處加上名稱，例如"Business Plan" （營(yíng)業(yè)計(jì)畫(huà)書(shū)，非合約），"Investment Proposal"（投資說(shuō)明書(shū)，非合約），"Minutes of Board"（董事會(huì)議事錄，非合約），"License Agreement"（授權(quán)合約）等等。適當(dāng)?shù)奈募Q通常也可以幫助我們判斷其是否屬于英文合約，以及該合約的類型。常見(jiàn)的英文合約名稱類型可分為下列三大類：
一、合約書(shū)（Contract; Agreement）
文件名稱若直接標(biāo)明"Contract"或"Agreement"，則該份文件通常是約束雙方權(quán)利義務(wù)的主要合約本體。例如在較為復(fù)雜的股權(quán)買賣交易中，可能包括有許多復(fù)雜的合約關(guān)系，如股權(quán)買賣合約書(shū)（Share Purchase Agreement）、出售股權(quán)者競(jìng)業(yè)禁止之同意書(shū)（Consent）、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人之棄權(quán)書(shū)（Waiver）等。在閱讀整份買賣文件時(shí)，我們?nèi)粢离p方主要的交易條件，就應(yīng)從標(biāo)明為"Share Purchase Agreement"的文件內(nèi)來(lái)尋找。
二、意愿書(shū)（Letter of Intent）
文件名稱若標(biāo)明為"Letter of Intent"、"Memorandum of Understanding"（簡(jiǎn)稱"MOU"；有人翻譯為「合作備忘錄」），甚至只稱為"Memorandum"，通常即為中文所稱的「意愿書(shū)」。
在架構(gòu)繁復(fù)的合作或交易中，當(dāng)事人在正式建立合約關(guān)系前，需要有許多準(zhǔn)備工作。例如在股權(quán)買賣合約訂立前，買方可能希望對(duì)于公司有更進(jìn)一步的了解，以便于合約中安排適當(dāng)條款來(lái)保障自己的權(quán)益，賣方對(duì)買方所提出的種種問(wèn)題及要求，也需要時(shí)間來(lái)研究解決。由于這個(gè)過(guò)程是在雙方簽訂買賣合約之前，這時(shí)候還沒(méi)有一個(gè)買賣合約來(lái)規(guī)范
雙方的權(quán)利義務(wù)。所以在交易實(shí)務(wù)上，發(fā)展出簽署「意愿書(shū)」的安排，來(lái)為買賣雙方建立簡(jiǎn)單的法律關(guān)系，使雙方能以這個(gè)法律關(guān)系為基礎(chǔ)，來(lái)進(jìn)行簽訂股權(quán)買賣合約的前置作業(yè)。
在許多人的觀念中，意愿書(shū)只是聲明雙方的交易或合作意愿而已，對(duì)雙方當(dāng)事人并無(wú)拘束力可言，這樣的觀羈贍芐枰鲆桓魴拚?。因为意愿书除了声敏u皆敢餼吞囟ㄊ孿詈獻(xiàn)骰蚪薪灰椎囊庵紀(jì)?，意愿书也同时抠犥会就交易的准扁}詡淥降娜ɡ邐窆叵底齔鱸級(jí)āＲ怨扇蚵粢庠甘槲?，买卖双分v⒉灰蛭┝艘庠甘槎⑸蚵艄扇ǖ娜ɡ邐?，但舒@舴嬌贍芤蛭┦鵒艘庠甘椋頭⑸頌峁┕拘畔⒌囊邐?，而意愿蕶┬也抠犥再懶买凤湣挡[畔⒑蟮謀Ｃ芤邐瘢餳趕釤蹩釗酚芯惺降筆氯說(shuō)男Ч?。因此，不宜因为文件的名称是意愿书，就茹暘其闹R薟⑽蘧惺Γτ善渲懈霰鹛蹩畹募竊乩磁卸掀湫災(zāi)省?BR> 三、其它書(shū)函（Letter; Waiver; Guaranty; Power of Attorney）簡(jiǎn)短英文合約。常常用"Letter"（函），"Waiver"（棄權(quán)書(shū)），"Guaranty"（保證書(shū)），"Power of Attorney"（委任書(shū)）等簡(jiǎn)單明確的單字作為合約的名稱，由于此類合約的外表型式通常很像一封英文信函，因此我們將其稱之為書(shū)函類的合約。相對(duì)于"Agreement"或"Contract"類的合約，書(shū)函類的合約雖然通常系具有補(bǔ)充或附屬的性質(zhì)，但是書(shū)函類的合約對(duì)雙方當(dāng)事人亦有完全的拘束力。
例如A公司向B銀行借款，請(qǐng)C公司做保證人，通常會(huì)由A公司與B銀行簽署一份總約定書(shū)（General Agreement），做為雙方往來(lái)的主要依據(jù)，再由C公司簽署一份保證書(shū)（Guaranty）給B銀行，而B(niǎo)銀行每次撥款時(shí)，會(huì)發(fā)出一份授信書(shū)（Credit Letter或Facility Letter）給A公司，授信書(shū)上會(huì)載明授信額度，作為A公司申請(qǐng)撥款的依據(jù)。由本例中三份合約可以看出，General Agreement系授信的主要依據(jù)，A公司和B銀行間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要由General Agreement來(lái)規(guī)范，而Guaranty及Credit Letter均為附屬在General Agreement架構(gòu)下的小合約。C公司因簽署了Guaranty，因此對(duì)B銀行負(fù)有保證義務(wù)，B銀行因?yàn)楹炇鹆薈redit Letter，因此對(duì)A公司就發(fā)生了撥款的義務(wù)。本書(shū)撰寫(xiě)的方式，是針對(duì)名稱為"Agreement"或"Contract"類型的文件做閱讀方法的說(shuō)明，其原因即在于此類文件的合約架構(gòu)復(fù)雜而內(nèi)容完整，讀者若能掌握閱讀此類合約的要領(lǐng)，閱讀其它類型的英文合約時(shí)自然就能夠暢行無(wú)阻了