導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(1)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
單選題
1 下列項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有( )
A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險
B 違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險
C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險
D 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A
2 開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )
A 真實性和同一性 B 真實性和完整性
C 合法性和同一性 D 合法性和真實性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D
3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險 B 市場風(fēng)險 C 客戶信用風(fēng)險 D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風(fēng)險控制中的第二條。
4 某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為
※專家點評:
頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。
5 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )
A 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.
6 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計入)
C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C
7 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )
賬戶的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：A
8 以下項目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 183，184 頁 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：B
10 在場外交易市場，證券公司的作用是( )
A 交易的組織者 B 交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：C
11 證券交易所會員不能享有的權(quán)力是( )
A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)
B 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D 參加會員大會
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 參考
12 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A B股 B A股 C 基金 D 債券
※專家點評:
頁碼：第 150 頁 ： 答案：D 按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A 15% B 10% C 20% D 5%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
14 關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是( )
A 證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
B 證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
C 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
D 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：B
15 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A
16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。
A 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 152 頁 ： 答案：C
17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A 5家 B 3家 C 2家 D 1家
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
18 融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元
C 5000萬股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 ： 答案：A
19 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價時間為每個交易日上午( )
A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25
C 9∶25—9∶30 D 9∶30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48，49 頁 ： 答案：B
20 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是( )。
A 交易對象的特定性 B 客戶資料的保密性
C 客戶指令的權(quán)威性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 27 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
21 證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即( )。
A 證券市場的透明度和低成本 B 證券市場的高效率和低成本
C 證券市場的透明度和高效率 D 證券市場的高效率和低風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 ： 答案：B
22 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A 價格限制制度 B 保證金制度 C 實物交割制度 D 持倉限額制度
※專家點評:
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。
23 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B 發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C 發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁 ： 答案：B
24 ( )是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A 中國人民銀行 B 中國結(jié)算公司 C 中國證監(jiān)會 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 93 頁 ： 答案：D
25 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
A 會員大會 B 理事會 C 會員管理部門 D 總經(jīng)理
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 答案：B 會員資格的內(nèi)容。
26 債券全價交易是指( )
A 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B
27 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 托管銀行 B 客戶 C 交易所 D 證券公司
※專家點評:
頁碼：第 195 頁 答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為( )。
A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C 外幣現(xiàn)鈔 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C
答案解釋：常識題，見《證券市場基礎(chǔ)知識》第55頁。
29 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 136 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30 根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的低額為( )。
A 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
B 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 145 頁 ： 答案：D
31 ( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A 客戶信用資金賬戶 B 信用交易資金交收賬戶
C 融資專用資金賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 ： 答案：A
32 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A 20萬元 B 10萬元 C 5萬元 D 1萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B
33 證券市場一般以( )作為債券回購交易資金的報價方式
A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 249 頁 ： 答案：A
34 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的低限額為( )。
A 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：D
35 融資融券長期限不超過( )。
A 9個月 B 6個月 C 1年 D 3個月
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 230 頁 ： 答案：B
36 作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是( )。
A 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B 對證關(guān)交易所的會員活動進(jìn)行監(jiān)督
C 參加會員大會 D 接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：D 其他都是會員的權(quán)利。
37 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報，申報價格按( )
進(jìn)行申報。
A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購回價(凈價)
C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購回價(全價)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
38 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整
C 由交易所視回購品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 281 頁 ： 答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下( )。
A 30% B 20% C 40% D 10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 ： 答案：A
40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：D
41 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A 公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：B
43 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A 招標(biāo)購買方式 B 承銷購買方式 C 包銷購買方式 D 分銷購買方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁 ： 答案：A
44 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 107 頁 ： 答案：A
45 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A 風(fēng)險性 B 收益性 C 盈利性 D 流動性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 ： 答案：D
46 低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買入金額。
A B股 B 國債回購 C 基金 D 企業(yè)債回購
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 ： 答案：A
低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47 如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。
A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：D
48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場交易 D 在NET市場交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A 票面利率按天 B 市場利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：A
50 投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳( )。
A 證券投資基金賬戶 B 證券賬戶
C 人民幣普通股票賬戶 D 開放式基金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 125 頁 ： 答案：D
答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
51 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A 5個交易日 B 4個交易日 C 3個交易日 D 2個交易日
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 114 頁 ： 答案：A
52 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B
53 我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于( )。
A 債券回購 B 票據(jù)回購 C 股票回購 D 基金回購
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 7 頁 ： 答案：A
54 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13：35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13：40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )
A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48 頁 ： 答案：C
答案解釋：根據(jù)價格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序為丙甲丁乙。
55 以下表述中，錯誤的有( )。
A 根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B 從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C 自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為 D 證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
56 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。 A 結(jié)算公司的專用清償賬戶 B 交易所的結(jié)算賬戶
C 交易所的風(fēng)險金賬戶 D 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 292 頁 ： 答案：A
答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57 上海證券交易所A股賬戶個人開戶費(fèi)為( )。
A 20元/戶 B 30元/戶 C 10元/戶 D 40元/戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 57 頁 ： 答案：D
58 ( )用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 信用交易證券交收賬戶 D 客戶信用證券賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C
59 證券交易的公開原則其核心要求是實現(xiàn)( )。
A 交易記錄的公開化 B 資金賬戶的公開化
C 證券賬戶資料的公開化 D 市場信息的公開化
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 2 頁 ： 答案：D
60 下列( )屬于操縱市場行為。
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 177 頁 ： 答案：D
多選題
61 對于( )等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 B 公開發(fā)行上市的債券
C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開發(fā)行上市的股票
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A C D
62 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A B C
答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指( )。
A 運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離 B 開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C 運(yùn)行與維護(hù)之間分離 D 立項審批與開發(fā)之間分離
※專家點評:
難易程度：難 頁碼： ： 答案：B C D
答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項審批與開發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64 結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時可以( )。
A 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù) B 調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時間
C 調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額 D 提高結(jié)算保證金繳納額
※專家點評:
難易程度：難 答案：A B D 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：A B C D
答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A 當(dāng)日累計成交金額 B 當(dāng)日累計成交數(shù)量 C 當(dāng)日高價 D 證券代碼
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 160 頁 ： 答案：A B C D
67 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C 客戶信用證券賬戶 D 客戶信用資金臺賬
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C D
答案解釋：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級帳戶。
68 一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A 持有至償還期滿收回本金和利息 B 向債券發(fā)行人要求提前兌付
C 在證券交易市場上拋售 D 將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：A C D
69 上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理( )。
A 近2年連續(xù)虧損
B 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
C 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D 因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁 ： 答案：A B
70 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為近成交價的上下15元
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非ST或*ST的B股連續(xù)競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 ： 答案：C D
非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
B 證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
C 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價
D 證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：A B C D
72 于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 基金有封閉式與開放式之分
B 開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C 封閉式基金的單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4 頁 ： 答案：A D 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
73 證券結(jié)算是指( )。
A 登記 B 交收 C 清算 D 對盤
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 ： 答案：B C
74 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。
A 在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B 場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間
C 場外交易市場包括店頭市場
D 柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
A A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同
B 目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
C 債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D 目前我國股票交易傭金實行浮動制度
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：C D
答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行高上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 185 頁 ： 答案：C D
77 上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括( )。
A 3天 B 7天 C 28天 D 91天
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 248 頁 ： 答案：A B C D
答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。
78 按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有( )。
A 港、澳、臺地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B 外國法人、自然人及其他組織
C 國有企業(yè)
D 符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個人
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 100 頁 ： 答案：A B D
79 下列有關(guān)基金的說法正確的是( )。
A 基金有封閉式與開放式之分 B 基金交易的報價有凈價和全價之分
C 基金的交易與股票類似 D 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4 頁 ： 答案：A D
答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。
80 我國《證券法》規(guī)定，申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B 公司股本總額不少于人民幣三千萬元
C 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D 公司近兩年無重大違法行為
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： ： 答案：A B C
我國《證券法》第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
81 在計算除息報價時，需考慮的因素有( )。
A 現(xiàn)金紅利 B 配股價格 C 流通股份變動比例 D 前收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 ： 答案：A B C D
除權(quán)(息)價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配(新)股價格*流通股份變動比例)/(1+流通股份變動比例)
82 下列各項中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有( )。
A 承銷費(fèi) B 傭金 C 過戶費(fèi) D 印花稅
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B C D
83 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有( )。
A 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生 B 按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進(jìn)入連續(xù)競價
C 證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D 按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：A B
84 對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及( )。 A 證券交易所 B 中國人民銀行
C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 255,256 頁 ： 答案：C D
85 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
A 客戶的證券賬戶號碼 B 客戶買賣證券的價格
C 客戶買賣證券的數(shù)量 D 客戶買賣證券的品種
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 28 頁 ： 答案：A B C D
86 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說法正確的有( )。
A 登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷
B 因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C 對于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令 D 投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：C D 因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87 連續(xù)交易機(jī)制的特點包括( )。
A 指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
B 批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
C 市場為投資者提供了交易的即時性
D 交易過程可以提供更多的市場價格信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 17 頁 ： 答案：C D
88 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托( )。
A 若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的低賣出限價
B 若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的低賣出限價
C 若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
D 若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
※專家點評:
難易程度：難 答案：A B D 連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買人限價高于或等于賣委托隊列的低賣出限價，則與賣委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買委托隊列的高買入限價，則與買委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89 證券交易必須遵循的原則有( )。
A 公平原則 B 公開原則 C 公正原則 D 自主原則
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 2 頁 ： 答案：A B C
90 關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說法正確的是( )。
A A股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
B A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶
C 基金賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
D B股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 58 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(同新開戶)。
91 關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的( )。
A 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)
B 交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義
C 從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D 從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：A B D
92 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)( )。
A 獨立核算 B 分賬管理 C 分別設(shè)立賬戶 D 選擇不同投資管理人員
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 192 頁 ： 答案：A B C
93 證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為( )。
A 價格優(yōu)先 B 客戶優(yōu)先 C 大資金優(yōu)先 D 時間優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48 頁 ： 答案：A D
94 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
B 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股
C 當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D 可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 134 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。
95 在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點加強(qiáng)( )。
A 投資時機(jī)的選擇 B 投資品種的選擇
C 投資規(guī)模的控制 D 自營庫存變動的控制
※專家點評:
頁碼：第 170、171 頁 ： 答案：B C D 投資時機(jī)不易選擇。
96 下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有( )。
A 證券賬號 B 委托日期 C 買賣數(shù)量 D 委托價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁 ： 答案：A B C D
97 證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括( )。
A 股票 B 證券投資基金 C 金融期貨 D 金融期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4、5 頁 ： 答案：C D 按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
C 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
D 整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 37 頁 ： 答案：A B
99 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費(fèi)的說法，正確的有( )。
A 上海證券交易所A股交易不收過戶費(fèi)
B 深圳證券交易所A股的過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點1元人民幣
C 上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點五
D 深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點五，但高不超過500港幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C D
上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點1元;深圳交易所免收A股過戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過500港元?；鸾灰撞皇者^戶費(fèi)。
100 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，表述正確的是( )。 A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D 如果交易時間變動，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁 ： 答案：B C
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市
101 證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有( )。
A 口頭報價 B 電話報價 C 書面報價 D 電腦報價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 14 頁 ： 答案：A C D
102 ( )交易不產(chǎn)生印花稅。
A 基金 B B股 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D A股
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 55 頁 ： 答案：A C
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A B C D
104 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時間
B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C 向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 87 頁 ： 答案：A B C
105 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A 投資者買賣證券都以做市商為對手
B 投資者買賣證券的對手是其他投資者
C 證券成交價格的形成由做市商決定
D 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點評:
頁碼：第 17 頁 ： 答案：B D 其余兩項是報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點。
106 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括( )。
A 公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 B 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 D 申請書
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：A B C D
107 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證A股指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C 深證B股指數(shù) D 深證基金指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A B C D
108 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。
A 配股權(quán) B 期權(quán) C 股權(quán) D 債權(quán)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：B D
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B 對擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁 ： 答案：A C
答案解釋：B、D選項，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。
A 全額預(yù)繳、比例配售 B 網(wǎng)上定價市值配售
C 認(rèn)購證發(fā)行方式 D 與儲蓄存款掛鉤方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109，110 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111 深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A 行權(quán)比例 B 權(quán)證價格 C 行權(quán)價格 D 標(biāo)的證券結(jié)算價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 292 頁 ： 答案：A C D
112 自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A 投資項目執(zhí)行 B 資產(chǎn)配置 C 風(fēng)險限額 D 自營規(guī)模
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 170 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113 下列有關(guān)過戶費(fèi)的表述中，錯誤的有( )。
A 過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B 目前，基金交易不收過戶費(fèi)
C 上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點為5元人民幣
D 深圳B股交易不收過戶費(fèi)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 54，55 頁 ： 答案：C D 答案解釋：深圳B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過500港元。上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
114 根據(jù)滬深證券交易所的集合競價規(guī)定，下列陳述錯誤的有( )。
A 未能成交的委托自動失效
B 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C 若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較低的基準(zhǔn)價為成交價格
D 若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 49 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格的，深圳證券交易所取距前收盤價近的價位為成交價;上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報價格為成交價格。集合競價未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價。
115 同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A 業(yè)務(wù)對象的特定性 B 交易行為的自主性
C 客戶資料的保密性 D 客戶指令的權(quán)威性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 27，28 頁 ： 答案：C D
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
116 某X股票的收盤價為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價格的正確表述有( )。
A X股票交易的價格上限為13.62元 B X股票交易的價格下限為11.14元
C X股票交易的價格上限為13.26元 D X股票交易的價格下限為11.24元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：計算題 頁碼：第 51 頁 ： 答案：A B
答案解釋：X股票的次一交易日價格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。
A 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶卡
C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書 D 經(jīng)辦人身份證
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 73 頁 ： 答案：A B C D
118 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
C 業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B D
答案解釋：決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價格的自主性。
119 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專家點評:
頁碼：第 260 頁 ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120 關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 臨時停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報無效
B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。
判斷題（Ａ代表“對”；Ｂ代表“錯”）
121 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：A
122 在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B
答案解釋：在債券凈價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。
123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 163 頁 ： 答案：A
124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁 ： 答案：A
125 我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專家點評:
難易程度：難 頁碼： ： 答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺市場(場外交易市場)就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現(xiàn)券的場內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當(dāng)時僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前，國債期貨交易迅猛發(fā)展，全國開設(shè)國債期貨的交易場所從兩家增加到14家(包括兩個證券交易所、兩個證券交易中心以及10個商品交易所)，1994年全國國債期貨市場總成交量達(dá)2.8萬億元;但后來市場上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險，1995年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會鑒于中國當(dāng)時尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點的決定。
126 按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼： ： 答案：A 按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
127 在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
128 從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：B
從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。
129 在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時和完整。
※專家點評:
頁碼：第 2 頁 答案：B 在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130 客戶的信用資金賬戶只能有一個。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 229 頁 ： 答案：A
131 證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 10 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種形式。
132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁 ： 答案：A 這是金融期貨的定義。
133 我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134 證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198 頁 ： 答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，但嚴(yán)禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
135 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點為1元。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136 目前，上證易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價。 ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)。
137 深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 274 頁 ： 答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：易 :教材頁137 頁 ： 答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
139 非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B
依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： ： 答案：A
答案解釋：根據(jù)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141 權(quán)證期滿3個工作日仍無法交收成功，中國結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 293 頁 ： 答案：A
142 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣五億元。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣一億元。
143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。 ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：A
144 證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
自營業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券的行為。
145 我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：A
146 按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 63 頁 ： 答案：A
147 全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 279、280 頁 ： 答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148 認(rèn)購權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149 委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 ： 答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 21 頁 ： 答案：A
151 按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位后有多個，則選擇離上日收盤價近的價位作為開盤價。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 49 頁 ： 答案：A
152 按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時對一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 108 頁 ： 答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價范圍與上海證券交易所相同。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 52、53 頁 ： 答案：B
答案解釋：對于無價格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報價格范圍。
154 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 7、8 頁 ： 答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
155 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 137 頁 ： 答案：A
156 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價格風(fēng)險。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價格風(fēng)險。
157 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：A 這是自營業(yè)務(wù)的定義。
158 證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 243 頁 ： 答案：A
答案解釋：常識題，這是交易所對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
161 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的高買入申報價格時，以即時揭示的高買入申報價格為成交價。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 65 頁 ： 答案：A
答案解釋：這是連續(xù)競價時的成交價格的確定原則之一。
162 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 28 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。
163 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 100 頁 ： 答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164 登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 296 頁 ： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165 按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申請大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼： ： 答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競價交易單筆申報大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
166 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 119 頁 ： 答案：A
167 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證低收益。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 199 頁 ： 答案：A
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對客戶投資收益或者賠償投資損失做出。
168 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個交易日。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 263 頁 ： 答案：B
答案解釋：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個月的20日。應(yīng)計利息計入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 141 頁 ： 答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
170 證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 259 頁 ： 答案：A
171 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365天回購。( )
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 248 頁 ： 答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限短為1天，長為1年。
172 深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情中有實時高五個價位買入申報價和數(shù)量。( )
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 160 頁 ： 答案：A
答案解釋：連續(xù)競價期間,即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、近成交價、當(dāng)日高價、當(dāng)日低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。
173 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 21 頁 ： 答案：B
答案解釋：境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
174 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 117 頁 ： 答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
175 按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價方法，如果終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，按投資者的申購價和確定的發(fā)行價二者的中間價發(fā)售給投資者。( )
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 112 頁 ： 答案：B
答案解釋：投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價時，方能終確定其申購權(quán)。如果終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，仍按發(fā)行價發(fā)售給投資者，多余的申購款如數(shù)退還給投資者
176 根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買賣證券數(shù)量、種類、價格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177 配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 ： 答案：B
答案解釋：配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 188 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
179 若申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 224 頁 ： 答案：A
180 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。( )
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 47 頁 ： 答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。
單選題
1 下列項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有( )
A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險
B 違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險
C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險
D 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A
2 開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )
A 真實性和同一性 B 真實性和完整性
C 合法性和同一性 D 合法性和真實性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D
3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險 B 市場風(fēng)險 C 客戶信用風(fēng)險 D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風(fēng)險控制中的第二條。
4 某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為
※專家點評:
頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。
5 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )
A 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.
6 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計入)
C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C
7 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )
賬戶的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：A
8 以下項目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 183，184 頁 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：B
10 在場外交易市場，證券公司的作用是( )
A 交易的組織者 B 交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：C
11 證券交易所會員不能享有的權(quán)力是( )
A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)
B 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D 參加會員大會
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 參考
12 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A B股 B A股 C 基金 D 債券
※專家點評:
頁碼：第 150 頁 ： 答案：D 按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A 15% B 10% C 20% D 5%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
14 關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是( )
A 證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
B 證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
C 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
D 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：B
15 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A
16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。
A 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 152 頁 ： 答案：C
17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A 5家 B 3家 C 2家 D 1家
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
18 融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元
C 5000萬股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 ： 答案：A
19 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價時間為每個交易日上午( )
A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25
C 9∶25—9∶30 D 9∶30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48，49 頁 ： 答案：B
20 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點的是( )。
A 交易對象的特定性 B 客戶資料的保密性
C 客戶指令的權(quán)威性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 27 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
21 證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即( )。
A 證券市場的透明度和低成本 B 證券市場的高效率和低成本
C 證券市場的透明度和高效率 D 證券市場的高效率和低風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 ： 答案：B
22 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A 價格限制制度 B 保證金制度 C 實物交割制度 D 持倉限額制度
※專家點評:
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。
23 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B 發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C 發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁 ： 答案：B
24 ( )是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A 中國人民銀行 B 中國結(jié)算公司 C 中國證監(jiān)會 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 93 頁 ： 答案：D
25 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
A 會員大會 B 理事會 C 會員管理部門 D 總經(jīng)理
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 答案：B 會員資格的內(nèi)容。
26 債券全價交易是指( )
A 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B
27 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 托管銀行 B 客戶 C 交易所 D 證券公司
※專家點評:
頁碼：第 195 頁 答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用資金為( )。
A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C 外幣現(xiàn)鈔 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C
答案解釋：常識題，見《證券市場基礎(chǔ)知識》第55頁。
29 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 136 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30 根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的低額為( )。
A 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
B 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 145 頁 ： 答案：D
31 ( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A 客戶信用資金賬戶 B 信用交易資金交收賬戶
C 融資專用資金賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 ： 答案：A
32 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A 20萬元 B 10萬元 C 5萬元 D 1萬元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B
33 證券市場一般以( )作為債券回購交易資金的報價方式
A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 249 頁 ： 答案：A
34 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的低限額為( )。
A 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：D
35 融資融券長期限不超過( )。
A 9個月 B 6個月 C 1年 D 3個月
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 230 頁 ： 答案：B
36 作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是( )。
A 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B 對證關(guān)交易所的會員活動進(jìn)行監(jiān)督
C 參加會員大會 D 接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：D 其他都是會員的權(quán)利。
37 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報，申報價格按( )
進(jìn)行申報。
A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購回價(凈價)
C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購回價(全價)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
38 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整
C 由交易所視回購品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 281 頁 ： 答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下( )。
A 30% B 20% C 40% D 10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 ： 答案：A
40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營業(yè)務(wù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：D
41 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A 公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：B
43 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A 招標(biāo)購買方式 B 承銷購買方式 C 包銷購買方式 D 分銷購買方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁 ： 答案：A
44 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。
A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 107 頁 ： 答案：A
45 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A 風(fēng)險性 B 收益性 C 盈利性 D 流動性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 ： 答案：D
46 低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買入金額。
A B股 B 國債回購 C 基金 D 企業(yè)債回購
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 ： 答案：A
低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47 如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。
A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：D
48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場交易 D 在NET市場交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A 票面利率按天 B 市場利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：A
50 投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳( )。
A 證券投資基金賬戶 B 證券賬戶
C 人民幣普通股票賬戶 D 開放式基金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 125 頁 ： 答案：D
答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
51 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A 5個交易日 B 4個交易日 C 3個交易日 D 2個交易日
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 114 頁 ： 答案：A
52 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B
53 我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于( )。
A 債券回購 B 票據(jù)回購 C 股票回購 D 基金回購
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 7 頁 ： 答案：A
54 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13：35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13：40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )
A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48 頁 ： 答案：C
答案解釋：根據(jù)價格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序為丙甲丁乙。
55 以下表述中，錯誤的有( )。
A 根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B 從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C 自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為 D 證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
56 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。 A 結(jié)算公司的專用清償賬戶 B 交易所的結(jié)算賬戶
C 交易所的風(fēng)險金賬戶 D 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 292 頁 ： 答案：A
答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57 上海證券交易所A股賬戶個人開戶費(fèi)為( )。
A 20元/戶 B 30元/戶 C 10元/戶 D 40元/戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 57 頁 ： 答案：D
58 ( )用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B 融券專用證券賬戶
C 信用交易證券交收賬戶 D 客戶信用證券賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C
59 證券交易的公開原則其核心要求是實現(xiàn)( )。
A 交易記錄的公開化 B 資金賬戶的公開化
C 證券賬戶資料的公開化 D 市場信息的公開化
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 2 頁 ： 答案：D
60 下列( )屬于操縱市場行為。
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 177 頁 ： 答案：D
多選題
61 對于( )等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 B 公開發(fā)行上市的債券
C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開發(fā)行上市的股票
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A C D
62 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
C 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A B C
答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指( )。
A 運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離 B 開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C 運(yùn)行與維護(hù)之間分離 D 立項審批與開發(fā)之間分離
※專家點評:
難易程度：難 頁碼： ： 答案：B C D
答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項審批與開發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開發(fā)測試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64 結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時可以( )。
A 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù) B 調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時間
C 調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額 D 提高結(jié)算保證金繳納額
※專家點評:
難易程度：難 答案：A B D 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：A B C D
答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A 當(dāng)日累計成交金額 B 當(dāng)日累計成交數(shù)量 C 當(dāng)日高價 D 證券代碼
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 160 頁 ： 答案：A B C D
67 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C 客戶信用證券賬戶 D 客戶信用資金臺賬
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C D
答案解釋：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級帳戶。
68 一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A 持有至償還期滿收回本金和利息 B 向債券發(fā)行人要求提前兌付
C 在證券交易市場上拋售 D 將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：A C D
69 上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理( )。
A 近2年連續(xù)虧損
B 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
C 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D 因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁 ： 答案：A B
70 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為近成交價的上下15元
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非ST或*ST的B股連續(xù)競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 ： 答案：C D
非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
B 證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
C 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價
D 證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：A B C D
72 于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 基金有封閉式與開放式之分
B 開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C 封閉式基金的單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4 頁 ： 答案：A D 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回。
73 證券結(jié)算是指( )。
A 登記 B 交收 C 清算 D 對盤
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 ： 答案：B C
74 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。
A 在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B 場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間
C 場外交易市場包括店頭市場
D 柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：許多場外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
A A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同
B 目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
C 債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D 目前我國股票交易傭金實行浮動制度
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：C D
答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行高上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 185 頁 ： 答案：C D
77 上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購交易品種包括( )。
A 3天 B 7天 C 28天 D 91天
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 248 頁 ： 答案：A B C D
答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。
78 按照我國現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有( )。
A 港、澳、臺地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B 外國法人、自然人及其他組織
C 國有企業(yè)
D 符合國家規(guī)定的境內(nèi)居民個人
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 100 頁 ： 答案：A B D
79 下列有關(guān)基金的說法正確的是( )。
A 基金有封閉式與開放式之分 B 基金交易的報價有凈價和全價之分
C 基金的交易與股票類似 D 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4 頁 ： 答案：A D
答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。
80 我國《證券法》規(guī)定，申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B 公司股本總額不少于人民幣三千萬元
C 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D 公司近兩年無重大違法行為
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： ： 答案：A B C
我國《證券法》第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
81 在計算除息報價時，需考慮的因素有( )。
A 現(xiàn)金紅利 B 配股價格 C 流通股份變動比例 D 前收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 ： 答案：A B C D
除權(quán)(息)價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配(新)股價格*流通股份變動比例)/(1+流通股份變動比例)
82 下列各項中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有( )。
A 承銷費(fèi) B 傭金 C 過戶費(fèi) D 印花稅
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B C D
83 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有( )。
A 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生 B 按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進(jìn)入連續(xù)競價
C 證券開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D 按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：A B
84 對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及( )。 A 證券交易所 B 中國人民銀行
C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D 全國銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 255,256 頁 ： 答案：C D
85 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
A 客戶的證券賬戶號碼 B 客戶買賣證券的價格
C 客戶買賣證券的數(shù)量 D 客戶買賣證券的品種
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 28 頁 ： 答案：A B C D
86 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說法正確的有( )。
A 登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷
B 因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C 對于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令 D 投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：C D 因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87 連續(xù)交易機(jī)制的特點包括( )。
A 指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
B 批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
C 市場為投資者提供了交易的即時性
D 交易過程可以提供更多的市場價格信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 17 頁 ： 答案：C D
88 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托( )。
A 若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的低賣出限價
B 若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的低賣出限價
C 若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
D 若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
※專家點評:
難易程度：難 答案：A B D 連續(xù)競價是這樣確定成交價的：對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買人限價高于或等于賣委托隊列的低賣出限價，則與賣委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買委托隊列的高買入限價，則與買委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89 證券交易必須遵循的原則有( )。
A 公平原則 B 公開原則 C 公正原則 D 自主原則
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 2 頁 ： 答案：A B C
90 關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說法正確的是( )。
A A股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
B A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶
C 基金賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
D B股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 58 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：A股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(同新開戶)。
91 關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的( )。
A 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)
B 交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義
C 從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D 從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：A B D
92 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)( )。
A 獨立核算 B 分賬管理 C 分別設(shè)立賬戶 D 選擇不同投資管理人員
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 192 頁 ： 答案：A B C
93 證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為( )。
A 價格優(yōu)先 B 客戶優(yōu)先 C 大資金優(yōu)先 D 時間優(yōu)先
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 48 頁 ： 答案：A D
94 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
B 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股
C 當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D 可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 134 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。
95 在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點加強(qiáng)( )。
A 投資時機(jī)的選擇 B 投資品種的選擇
C 投資規(guī)模的控制 D 自營庫存變動的控制
※專家點評:
頁碼：第 170、171 頁 ： 答案：B C D 投資時機(jī)不易選擇。
96 下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有( )。
A 證券賬號 B 委托日期 C 買賣數(shù)量 D 委托價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 36 頁 ： 答案：A B C D
97 證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括( )。
A 股票 B 證券投資基金 C 金融期貨 D 金融期權(quán)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 4、5 頁 ： 答案：C D 按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
C 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
D 整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 37 頁 ： 答案：A B
99 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費(fèi)的說法，正確的有( )。
A 上海證券交易所A股交易不收過戶費(fèi)
B 深圳證券交易所A股的過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點1元人民幣
C 上海證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點五
D 深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點五，但高不超過500港幣
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C D
上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點1元;深圳交易所免收A股過戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過500港元?；鸾灰撞皇者^戶費(fèi)。
100 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，表述正確的是( )。 A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D 如果交易時間變動，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁 ： 答案：B C
答案解釋：國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市
101 證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有( )。
A 口頭報價 B 電話報價 C 書面報價 D 電腦報價
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 14 頁 ： 答案：A C D
102 ( )交易不產(chǎn)生印花稅。
A 基金 B B股 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D A股
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 55 頁 ： 答案：A C
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A B C D
104 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時間
B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C 向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 87 頁 ： 答案：A B C
105 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A 投資者買賣證券都以做市商為對手
B 投資者買賣證券的對手是其他投資者
C 證券成交價格的形成由做市商決定
D 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點評:
頁碼：第 17 頁 ： 答案：B D 其余兩項是報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點。
106 證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括( )。
A 公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 B 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 D 申請書
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：A B C D
107 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證A股指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C 深證B股指數(shù) D 深證基金指數(shù)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A B C D
108 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。
A 配股權(quán) B 期權(quán) C 股權(quán) D 債權(quán)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：B D
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B 對擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁 ： 答案：A C
答案解釋：B、D選項，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。
A 全額預(yù)繳、比例配售 B 網(wǎng)上定價市值配售
C 認(rèn)購證發(fā)行方式 D 與儲蓄存款掛鉤方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 109，110 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111 深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A 行權(quán)比例 B 權(quán)證價格 C 行權(quán)價格 D 標(biāo)的證券結(jié)算價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 292 頁 ： 答案：A C D
112 自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A 投資項目執(zhí)行 B 資產(chǎn)配置 C 風(fēng)險限額 D 自營規(guī)模
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 170 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113 下列有關(guān)過戶費(fèi)的表述中，錯誤的有( )。
A 過戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B 目前，基金交易不收過戶費(fèi)
C 上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點為5元人民幣
D 深圳B股交易不收過戶費(fèi)
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 54，55 頁 ： 答案：C D 答案解釋：深圳B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過500港元。上海A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
114 根據(jù)滬深證券交易所的集合競價規(guī)定，下列陳述錯誤的有( )。
A 未能成交的委托自動失效
B 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C 若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較低的基準(zhǔn)價為成交價格
D 若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 49 頁 ： 答案：A C D
答案解釋：若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格的，深圳證券交易所取距前收盤價近的價位為成交價;上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報價格為成交價格。集合競價未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價。
115 同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A 業(yè)務(wù)對象的特定性 B 交易行為的自主性
C 客戶資料的保密性 D 客戶指令的權(quán)威性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 27，28 頁 ： 答案：C D
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
116 某X股票的收盤價為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價格的正確表述有( )。
A X股票交易的價格上限為13.62元 B X股票交易的價格下限為11.14元
C X股票交易的價格上限為13.26元 D X股票交易的價格下限為11.24元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：計算題 頁碼：第 51 頁 ： 答案：A B
答案解釋：X股票的次一交易日價格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。
A 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶卡
C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書 D 經(jīng)辦人身份證
※專家點評: 難易程度：中 頁碼：第 73 頁 ： 答案：A B C D
118 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
C 業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B D
答案解釋：決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的首要特點，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價格的自主性。
119 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專家點評:
頁碼：第 260 頁 ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120 關(guān)于臨時停市，下列說法正確的有( )。
A 臨時停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報無效
B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
C 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進(jìn)行臨時停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：B C D
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。
判斷題（Ａ代表“對”；Ｂ代表“錯”）
121 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：A
122 在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B
答案解釋：在債券凈價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。
123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 163 頁 ： 答案：A
124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁 ： 答案：A
125 我國現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專家點評:
難易程度：難 頁碼： ： 答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺市場(場外交易市場)就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現(xiàn)券的場內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當(dāng)時僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前，國債期貨交易迅猛發(fā)展，全國開設(shè)國債期貨的交易場所從兩家增加到14家(包括兩個證券交易所、兩個證券交易中心以及10個商品交易所)，1994年全國國債期貨市場總成交量達(dá)2.8萬億元;但后來市場上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險，1995年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會鑒于中國當(dāng)時尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點的決定。
126 按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼： ： 答案：A 按照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價格是通過集合競價確定的。
127 在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：B
答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
128 從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：B
從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。
129 在我國，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時和完整。
※專家點評:
頁碼：第 2 頁 答案：B 在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。
130 客戶的信用資金賬戶只能有一個。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 229 頁 ： 答案：A
131 證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 10 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種形式。
132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 5 頁 ： 答案：A 這是金融期貨的定義。
133 我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：A
答案解釋：A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，即可買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
134 證券公司可以通過廣播、電視等公開媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 198 頁 ： 答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，但嚴(yán)禁通過廣播、電視等公開媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
135 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點為1元。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 54 頁 ： 答案：B
答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136 目前，上證易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價。 ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：B
答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含后一筆交易)。
137 深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度是相同的。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 274 頁 ： 答案：B
答案解釋：深圳市場B股清算交收模式與上海市場B股清算交收制度略有不同。
138 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點評:
難易程度：易 :教材頁137 頁 ： 答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
139 非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B
依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼： ： 答案：A
答案解釋：根據(jù)《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141 權(quán)證期滿3個工作日仍無法交收成功，中國結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 293 頁 ： 答案：A
142 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣五億元。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣一億元。
143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。 ※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 ： 答案：A
144 證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：B
自營業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價證券的行為。
145 我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：A
146 按照我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 63 頁 ： 答案：A
147 全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 279、280 頁 ： 答案：B
答案解釋：見券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式;見款付券，是指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148 認(rèn)購權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149 委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內(nèi)容代理買賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 ： 答案：B
答案解釋：委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 21 頁 ： 答案：A
151 按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則，如果滿足集合競價價格決定條件的價位后有多個，則選擇離上日收盤價近的價位作為開盤價。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 49 頁 ： 答案：A
152 按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時對一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 108 頁 ： 答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153 深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易，其有效競價范圍與上海證券交易所相同。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 52、53 頁 ： 答案：B
答案解釋：對于無價格漲跌幅限制的證券，我國上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報價格范圍。
154 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 7、8 頁 ： 答案：A
就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
155 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 137 頁 ： 答案：A
156 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價格風(fēng)險。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價格風(fēng)險。
157 證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：A 這是自營業(yè)務(wù)的定義。
158 證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 243 頁 ： 答案：A
答案解釋：常識題，這是交易所對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160 證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
161 在連續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的高買入申報價格時，以即時揭示的高買入申報價格為成交價。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 65 頁 ： 答案：A
答案解釋：這是連續(xù)競價時的成交價格的確定原則之一。
162 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 28 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。
163 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 100 頁 ： 答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164 登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 296 頁 ： 答案：B
答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對付”原則調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165 按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申請大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼： ： 答案：A
答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競價交易單筆申報大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
166 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 119 頁 ： 答案：A
167 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證低收益。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 199 頁 ： 答案：A
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對客戶投資收益或者賠償投資損失做出。
168 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個交易日。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 263 頁 ： 答案：B
答案解釋：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個月的20日。應(yīng)計利息計入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 141 頁 ： 答案：A
答案解釋：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
170 證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 259 頁 ： 答案：A
171 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365天回購。( )
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 248 頁 ： 答案：B
答案解釋：目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是273天回購;全國銀行間債券市場回購期限短為1天，長為1年。
172 深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情中有實時高五個價位買入申報價和數(shù)量。( )
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 160 頁 ： 答案：A
答案解釋：連續(xù)競價期間,即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、近成交價、當(dāng)日高價、當(dāng)日低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。
173 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 21 頁 ： 答案：B
答案解釋：境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
174 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。( )
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 117 頁 ： 答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
175 按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價方法，如果終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，按投資者的申購價和確定的發(fā)行價二者的中間價發(fā)售給投資者。( )
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 112 頁 ： 答案：B
答案解釋：投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價時，方能終確定其申購權(quán)。如果終確定的發(fā)行價比投資者申購的報價低，仍按發(fā)行價發(fā)售給投資者，多余的申購款如數(shù)退還給投資者
176 根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買賣證券數(shù)量、種類、價格，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 35 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177 配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 ： 答案：B
答案解釋：配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的5%。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 188 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
179 若申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。( )
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 224 頁 ： 答案：A
180 在我國，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。( )
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 47 頁 ： 答案：B
答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。