證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。
A、應(yīng)當(dāng)要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議
B、應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C、應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，加強(qiáng)與投資者信息溝通
D、應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪的制度
【答案】ABCD
A、應(yīng)當(dāng)要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議
B、應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C、應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，加強(qiáng)與投資者信息溝通
D、應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪的制度
【答案】ABCD