一、單項(xiàng)選擇題
1、按照證券的收益決定因素可將證券分為（ ）
A．政府證券、金融證券和公司證券
B．所有權(quán)證券和債權(quán)證券
C．原生證券和衍生證券
D．固定收益證券和變動收益證券
2、根據(jù)變現(xiàn)方式的不同，投資基金可以分為（ ）
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．資本基金和貨幣基金
D．期權(quán)基金和期貨基金
3、相對于公募債券而言，私募債券的主要缺點(diǎn)是（ ）
A．發(fā)行費(fèi)用較高
B．流通性較差
C．限制條件較多
D．發(fā)行時間較長
4、一般認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行長期債券投資的主要目的是（ ）
A．控制被投資企業(yè)
B．調(diào)劑現(xiàn)金余額
C．獲得穩(wěn)定收益
D．增強(qiáng)資產(chǎn)流動性
5、企業(yè)對外進(jìn)行債券投資，從其產(chǎn)權(quán)關(guān)系來看屬于（ ）
A．債權(quán)投資
B．股權(quán)投資
C．證券投資
D．實(shí)物投資
6、按照組織形態(tài)的不同，基金可以分為（ ）
A．封閉式基金和開放式基金
B．契約型基金和公司型基金
C．股票基金和債券基金
D．認(rèn)股權(quán)基金和專門基金
7、下列屬于股票技術(shù)分析法中K線法分析原理的是（ ）
A．根據(jù)市場行為的各種情況建立數(shù)學(xué)模型，按照一定的數(shù)學(xué)計(jì)算公式，得到一個體現(xiàn)股票市場某個方面內(nèi)在實(shí)質(zhì)的數(shù)字，即指標(biāo)值。
B．研究側(cè)重于若干條線的組合情況，通過推測股票市場多空雙方力量的對比，來判斷股票市場多空雙方誰占優(yōu)勢，是暫時的還是決定性的
C．是指根據(jù)價格圖表中過去一段時間價格軌跡的形態(tài)來預(yù)測股價的未來趨勢的方法。
D．把股價的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下降看成是波浪的上下起伏
8、下列不屬于期權(quán)投資可考慮的投資策略的是（ ）
A．預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價格將上升時，買進(jìn)認(rèn)購期權(quán)
B．預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價格將下降時，買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)
C．買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．買進(jìn)認(rèn)購期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
9、2007年年初，A公司對外發(fā)行的普通股股數(shù)是1000萬股，公司1月10日宣布了它將通過優(yōu)先認(rèn)股權(quán)發(fā)行的方式發(fā)行100萬新普通股，配股的銷售價為20元/股，若股票的市價為25元，則股權(quán)登記附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為（ ）
A．0.5
B．0.45
C．0.55
D．0.2
10、某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，規(guī)定每張認(rèn)股權(quán)證可按8元認(rèn)購1股普通股票，若公司當(dāng)前的普通股市價為9.5 元，則公司發(fā)行的每張認(rèn)股權(quán)證的理論價值為（ ）
A．9.5
B．1.5
C．8
D．17.5
11、某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為1000元，若該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為40元，則每張債券能夠轉(zhuǎn)換為股票的股數(shù)為（ ）
A．40
B．15
C．30
D．25
12、下列影響認(rèn)股權(quán)證的影響因素中表述不正確的是（ ）
A．換股比率越大，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
B．普通股市價越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
C．執(zhí)行價格越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
D．剩余有效時間越長，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
13、某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為1000元，轉(zhuǎn)換比率為20元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為（ ）
A．20
B．50
C．30
D．25
14、可轉(zhuǎn)換債券持有人是否行使轉(zhuǎn)換權(quán)，主要看轉(zhuǎn)換時普股市價是否（ ）
A．高于轉(zhuǎn)換價值
B．低于轉(zhuǎn)換價值
C．高于轉(zhuǎn)換價格
D．低于轉(zhuǎn)換價格
15、可轉(zhuǎn)換債券對投資者的吸引力在于：當(dāng)企業(yè)經(jīng)營好轉(zhuǎn)時，可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為（ ）
A．其它債券
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．企業(yè)發(fā)行的任何一種證券
二、多項(xiàng)選擇題
1、相對股票投資而言，債券投資的優(yōu)點(diǎn)有（ ）
A．本金安全性高
B．收入穩(wěn)定性強(qiáng)
C．價格波動小
D．擁有管理權(quán)
2、下列哪些屬于封閉型基金的特點(diǎn)（ ）
A．通常有固定的封閉期，在封閉期限內(nèi)不能要求基金公司贖回，只能在證券交易市場或柜臺市場上出售
B．在招募說明中要列明其基金規(guī)模
C．買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，并不必然反映公司的凈資產(chǎn)值
D．可進(jìn)行長期投資
3、下列屬于金融期貨的是（ ）
A．能源期貨
B．股指期貨
C．利率期貨
D．金屬產(chǎn)品期貨
4、下列屬于看漲期權(quán)投資中應(yīng)注意的問題是（ ）
A．購買權(quán)利的到期日
B．賣出權(quán)利的到期日
C．股票的購買價格如何
D．能夠賣出哪些公司的股票
5、投資基金的特點(diǎn)是（ ）
A．具有專家理財(cái)優(yōu)勢
B．能獲得很高的投資收益
C．資金規(guī)模較大
D．無風(fēng)險(xiǎn)
6、企業(yè)進(jìn)行股票投資的主要目的包括（ ）
A．獲取穩(wěn)定收益
B．為了獲得股利收入及股票買賣價差
C．取得對被投資企業(yè)的控股權(quán)
D．為配合長期資金的使用，調(diào)節(jié)現(xiàn)金余額
7、股票投資的缺點(diǎn)有（ ）
A．投資風(fēng)險(xiǎn)大
B．求償權(quán)居后
C．價格不穩(wěn)定
D．收入穩(wěn)定性強(qiáng)
8、下列屬于開放型基金特點(diǎn)是（ ）
A．沒有固定期限，投資人可隨時向基金管理人贖回
B．在招募說明書中要列明其基金規(guī)模
C．交易價格基本不受市場供求影響
D．基金資產(chǎn)必須保持流動性，不可全部進(jìn)行長期投資
9、下列屬于賣出套期保值的手段（ ）
A．利用利率期貨交易避免將來利率上漲引起的持有債券的價格下跌，或者預(yù)定的借款費(fèi)用上升的風(fēng)險(xiǎn)
B．利用利率期貨交易避免將來利率下跌引起的債券投資的預(yù)定利益減少（債券的購入價格上升）的風(fēng)險(xiǎn)
C．利用外匯期貨交易避免將來外匯價值上升引起以本幣計(jì)價的預(yù)定外匯支付額增加的風(fēng)險(xiǎn)
D．利用外匯期貨交易避免將來外匯價值下跌引起持有外幣期貨資產(chǎn)的價值下跌，以及將來外匯收入的價值減少的風(fēng)險(xiǎn)
10、下列表述正確的是（ ）
A．購買看跌期權(quán)可以獲得在期權(quán)合約有效期內(nèi)根據(jù)合約所確定的履約價格買進(jìn)一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
B．購買看漲期權(quán)可以獲得在期權(quán)合約有效期內(nèi)根據(jù)合約所確定的履約價格買進(jìn)一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
C．購買看跌期權(quán)可以獲得一種在未來一定期限內(nèi)根據(jù)合約所確定的價格賣出一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
D．購買看漲期權(quán)可以獲得一種在未來一定期限內(nèi)根據(jù)合約所確定的價格賣出一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
11、認(rèn)股權(quán)證是由股份公司發(fā)行的，能夠按特定的價格，在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的選擇權(quán)憑證，下列哪些屬于認(rèn)股權(quán)證的特點(diǎn)（ ）
A．認(rèn)股權(quán)證作為一種特殊籌資手段，對于公司發(fā)行新債券或優(yōu)先股股票具有促銷作用
B．認(rèn)股權(quán)的持有人擁有股權(quán)
C．認(rèn)股權(quán)證本身含有期權(quán)條款
D．用認(rèn)股權(quán)證購買普通股票，其價格一般低于市價
答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1、C 2、B 3、B 4、C 5、A 6、B 7、B 8、D
9、B 10、B 11、D 12、C 13、B 14、C 15、B
二、多項(xiàng)選擇題
1、ABC 2、ABCD 3、BC 4、AC 5、AC 6、BC 7、ABC
8、ACD 9、AD 10、BC 11、ACD
1、按照證券的收益決定因素可將證券分為（ ）
A．政府證券、金融證券和公司證券
B．所有權(quán)證券和債權(quán)證券
C．原生證券和衍生證券
D．固定收益證券和變動收益證券
2、根據(jù)變現(xiàn)方式的不同，投資基金可以分為（ ）
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．資本基金和貨幣基金
D．期權(quán)基金和期貨基金
3、相對于公募債券而言，私募債券的主要缺點(diǎn)是（ ）
A．發(fā)行費(fèi)用較高
B．流通性較差
C．限制條件較多
D．發(fā)行時間較長
4、一般認(rèn)為，企業(yè)進(jìn)行長期債券投資的主要目的是（ ）
A．控制被投資企業(yè)
B．調(diào)劑現(xiàn)金余額
C．獲得穩(wěn)定收益
D．增強(qiáng)資產(chǎn)流動性
5、企業(yè)對外進(jìn)行債券投資，從其產(chǎn)權(quán)關(guān)系來看屬于（ ）
A．債權(quán)投資
B．股權(quán)投資
C．證券投資
D．實(shí)物投資
6、按照組織形態(tài)的不同，基金可以分為（ ）
A．封閉式基金和開放式基金
B．契約型基金和公司型基金
C．股票基金和債券基金
D．認(rèn)股權(quán)基金和專門基金
7、下列屬于股票技術(shù)分析法中K線法分析原理的是（ ）
A．根據(jù)市場行為的各種情況建立數(shù)學(xué)模型，按照一定的數(shù)學(xué)計(jì)算公式，得到一個體現(xiàn)股票市場某個方面內(nèi)在實(shí)質(zhì)的數(shù)字，即指標(biāo)值。
B．研究側(cè)重于若干條線的組合情況，通過推測股票市場多空雙方力量的對比，來判斷股票市場多空雙方誰占優(yōu)勢，是暫時的還是決定性的
C．是指根據(jù)價格圖表中過去一段時間價格軌跡的形態(tài)來預(yù)測股價的未來趨勢的方法。
D．把股價的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下降看成是波浪的上下起伏
8、下列不屬于期權(quán)投資可考慮的投資策略的是（ ）
A．預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價格將上升時，買進(jìn)認(rèn)購期權(quán)
B．預(yù)計(jì)期權(quán)標(biāo)的物價格將下降時，買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)
C．買進(jìn)認(rèn)售期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．買進(jìn)認(rèn)購期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
9、2007年年初，A公司對外發(fā)行的普通股股數(shù)是1000萬股，公司1月10日宣布了它將通過優(yōu)先認(rèn)股權(quán)發(fā)行的方式發(fā)行100萬新普通股，配股的銷售價為20元/股，若股票的市價為25元，則股權(quán)登記附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為（ ）
A．0.5
B．0.45
C．0.55
D．0.2
10、某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，規(guī)定每張認(rèn)股權(quán)證可按8元認(rèn)購1股普通股票，若公司當(dāng)前的普通股市價為9.5 元，則公司發(fā)行的每張認(rèn)股權(quán)證的理論價值為（ ）
A．9.5
B．1.5
C．8
D．17.5
11、某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為1000元，若該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為40元，則每張債券能夠轉(zhuǎn)換為股票的股數(shù)為（ ）
A．40
B．15
C．30
D．25
12、下列影響認(rèn)股權(quán)證的影響因素中表述不正確的是（ ）
A．換股比率越大，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
B．普通股市價越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
C．執(zhí)行價格越高，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
D．剩余有效時間越長，認(rèn)股權(quán)證的理論價值越大
13、某公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，每張面值為1000元，轉(zhuǎn)換比率為20元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為（ ）
A．20
B．50
C．30
D．25
14、可轉(zhuǎn)換債券持有人是否行使轉(zhuǎn)換權(quán)，主要看轉(zhuǎn)換時普股市價是否（ ）
A．高于轉(zhuǎn)換價值
B．低于轉(zhuǎn)換價值
C．高于轉(zhuǎn)換價格
D．低于轉(zhuǎn)換價格
15、可轉(zhuǎn)換債券對投資者的吸引力在于：當(dāng)企業(yè)經(jīng)營好轉(zhuǎn)時，可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為（ ）
A．其它債券
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．企業(yè)發(fā)行的任何一種證券
二、多項(xiàng)選擇題
1、相對股票投資而言，債券投資的優(yōu)點(diǎn)有（ ）
A．本金安全性高
B．收入穩(wěn)定性強(qiáng)
C．價格波動小
D．擁有管理權(quán)
2、下列哪些屬于封閉型基金的特點(diǎn)（ ）
A．通常有固定的封閉期，在封閉期限內(nèi)不能要求基金公司贖回，只能在證券交易市場或柜臺市場上出售
B．在招募說明中要列明其基金規(guī)模
C．買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，并不必然反映公司的凈資產(chǎn)值
D．可進(jìn)行長期投資
3、下列屬于金融期貨的是（ ）
A．能源期貨
B．股指期貨
C．利率期貨
D．金屬產(chǎn)品期貨
4、下列屬于看漲期權(quán)投資中應(yīng)注意的問題是（ ）
A．購買權(quán)利的到期日
B．賣出權(quán)利的到期日
C．股票的購買價格如何
D．能夠賣出哪些公司的股票
5、投資基金的特點(diǎn)是（ ）
A．具有專家理財(cái)優(yōu)勢
B．能獲得很高的投資收益
C．資金規(guī)模較大
D．無風(fēng)險(xiǎn)
6、企業(yè)進(jìn)行股票投資的主要目的包括（ ）
A．獲取穩(wěn)定收益
B．為了獲得股利收入及股票買賣價差
C．取得對被投資企業(yè)的控股權(quán)
D．為配合長期資金的使用，調(diào)節(jié)現(xiàn)金余額
7、股票投資的缺點(diǎn)有（ ）
A．投資風(fēng)險(xiǎn)大
B．求償權(quán)居后
C．價格不穩(wěn)定
D．收入穩(wěn)定性強(qiáng)
8、下列屬于開放型基金特點(diǎn)是（ ）
A．沒有固定期限，投資人可隨時向基金管理人贖回
B．在招募說明書中要列明其基金規(guī)模
C．交易價格基本不受市場供求影響
D．基金資產(chǎn)必須保持流動性，不可全部進(jìn)行長期投資
9、下列屬于賣出套期保值的手段（ ）
A．利用利率期貨交易避免將來利率上漲引起的持有債券的價格下跌，或者預(yù)定的借款費(fèi)用上升的風(fēng)險(xiǎn)
B．利用利率期貨交易避免將來利率下跌引起的債券投資的預(yù)定利益減少（債券的購入價格上升）的風(fēng)險(xiǎn)
C．利用外匯期貨交易避免將來外匯價值上升引起以本幣計(jì)價的預(yù)定外匯支付額增加的風(fēng)險(xiǎn)
D．利用外匯期貨交易避免將來外匯價值下跌引起持有外幣期貨資產(chǎn)的價值下跌，以及將來外匯收入的價值減少的風(fēng)險(xiǎn)
10、下列表述正確的是（ ）
A．購買看跌期權(quán)可以獲得在期權(quán)合約有效期內(nèi)根據(jù)合約所確定的履約價格買進(jìn)一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
B．購買看漲期權(quán)可以獲得在期權(quán)合約有效期內(nèi)根據(jù)合約所確定的履約價格買進(jìn)一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
C．購買看跌期權(quán)可以獲得一種在未來一定期限內(nèi)根據(jù)合約所確定的價格賣出一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
D．購買看漲期權(quán)可以獲得一種在未來一定期限內(nèi)根據(jù)合約所確定的價格賣出一種特定商品或資產(chǎn)的權(quán)利
11、認(rèn)股權(quán)證是由股份公司發(fā)行的，能夠按特定的價格，在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的選擇權(quán)憑證，下列哪些屬于認(rèn)股權(quán)證的特點(diǎn)（ ）
A．認(rèn)股權(quán)證作為一種特殊籌資手段，對于公司發(fā)行新債券或優(yōu)先股股票具有促銷作用
B．認(rèn)股權(quán)的持有人擁有股權(quán)
C．認(rèn)股權(quán)證本身含有期權(quán)條款
D．用認(rèn)股權(quán)證購買普通股票，其價格一般低于市價
答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1、C 2、B 3、B 4、C 5、A 6、B 7、B 8、D
9、B 10、B 11、D 12、C 13、B 14、C 15、B
二、多項(xiàng)選擇題
1、ABC 2、ABCD 3、BC 4、AC 5、AC 6、BC 7、ABC
8、ACD 9、AD 10、BC 11、ACD