2010年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(11月29日)

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多選題:
    目前全世界的證券發(fā)行方式主要有( ?。?。
    A.注冊(cè)制
    B.特許制
    C.公告制
    D.核準(zhǔn)制
    答案與解析:選AD。目前全世界的證券發(fā)行方式主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制:前者即實(shí)行公開(kāi)管理原則,實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度;后者實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件,而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。