一、單項(xiàng)選擇題
1．甲作為出票人出具一張本票給乙，乙又將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給丙，丙又背書轉(zhuǎn)讓給丁，丁作為持票人未按規(guī)定期限向出票人提示本票，則喪失時(shí)（）的追索權(quán)。
A．甲B．乙C．丙D ．所有前手
2．支票屬于見(jiàn)票即付的票據(jù)，不得另行記載（） 否則該記載無(wú)效。
A．出票日期B．付款日期C．提示期間D．到期日期
3．開(kāi)戶銀行違反規(guī)定，對(duì)未持有開(kāi)戶許可證的存款入開(kāi)立基本分款賬產(chǎn)的要限期撤消，并處以（ ）罰款。
A．2000－5000 B．1000－3000元 C．3000－8000元D．5000－10000元
4．采用委托收款結(jié)算方式時(shí)，以銀行為付款人的，銀行應(yīng)在接到寄來(lái)的委托收款憑證及債務(wù)證明，并經(jīng)審查無(wú)誤后于（）將款項(xiàng)主動(dòng)支付給收款人。
A．5日內(nèi)B．3日內(nèi)C．2日內(nèi) D．當(dāng)日
5. 為防止外匯金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯經(jīng)營(yíng)金融機(jī)構(gòu)的外匯流動(dòng)資產(chǎn)不得低于外匯流動(dòng)負(fù)債的（）。
A．40％ B．50％ C．60％ D．70％
6．甲、乙兩公司簽訂一項(xiàng)以國(guó)有土地使用權(quán)為擔(dān)保物的抵押合同，該合同于6月17日簽訂，6月19日進(jìn)行合同登記，擔(dān)保主債權(quán)發(fā)生時(shí)間為8月5日，約定付款時(shí)間為10月15日，則該抵押合同生效日為（）。
A．6月19日B．6月17日C．8月5日D．10月 15日
7．甲公司有一項(xiàng)基建工程于5月20日對(duì)外公開(kāi)招標(biāo)，乙公司于6月10日投標(biāo)，雙方于6月26日定標(biāo)，工程于8月10日開(kāi)工。該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)合同簽訂肘，要約發(fā)生時(shí)間為（）。
5月20日B．6月10日C．6月26日D．8月 10日
8．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它本身的性質(zhì)屬于（）。
A．民間組織B．行業(yè)協(xié)會(huì)性自律組織C．行業(yè)聯(lián)合組織D．國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位
9．根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，內(nèi)幕人員包括（ ）。
A．持有公司5％c股份的股東B．持有公司2％股份的股東
C．持有公司5％股份的股東D．持有公司20％股份的股東
10．我國(guó)證券法規(guī)定，各省級(jí)人民政府向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦確定境外上市外資股的企業(yè)，報(bào)（）批準(zhǔn)。
A．境外上市機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院C．公司董事會(huì)D．公司股東大會(huì)
11．根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，在以下（ ）情況下，人民法院應(yīng)當(dāng)以書面裁定宣告?zhèn)鶆?wù)人企業(yè)破產(chǎn)。
A．企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的B．整頓期滿，能按照和解協(xié)議清償債務(wù)的
C．企業(yè)被依法終給整頓的D．企業(yè)長(zhǎng)期虧損的
12．公司法規(guī)定，下列違法行為中，應(yīng)追究發(fā)起人（股東）的法律責(zé)任的行為是（）。
A．辦理工商登記時(shí)虛報(bào)注冊(cè)資本B．在法定賬冊(cè)之外另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)
C．不按規(guī) 定計(jì)提法定盈余公積金D．公司清算時(shí)故意隱匿財(cái)產(chǎn)
13．根據(jù)公司法規(guī)定，股份有限公司向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)（包括配股權(quán)轉(zhuǎn)讓）報(bào)（）批準(zhǔn)。
A. 省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門 B．國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門C．國(guó)家體改委D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部
14．外資銀行、合資銀行、外資財(cái)務(wù)公司的總資產(chǎn)不得超過(guò)（）。
A．自有資金的40％ B. 實(shí)收資本的20倍
C．實(shí)收資本加儲(chǔ)備金的40％ D．實(shí)收資本加儲(chǔ)備金之和的20倍
15．我國(guó)鼓勵(lì)舉辦（） 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)。
A，產(chǎn)品出口且技術(shù)先進(jìn)的生產(chǎn)性 B. 技術(shù)先進(jìn)、創(chuàng)匯能力強(qiáng)的
C．產(chǎn)品出口比例達(dá)到當(dāng)年總產(chǎn)值50％以上D．技術(shù)先進(jìn)的高科技產(chǎn)業(yè)
16．外商投資企業(yè)的投資總額在300萬(wàn)美元至1000萬(wàn)美元之間的，注冊(cè)資本應(yīng)占投資總額的（）。
A．7／10 B．l／2 C．2／5 D．l／3
17．甲、乙兩家國(guó)有企業(yè)共同投資建立丙公司，乙公司控股占55％，則企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管轄機(jī)關(guān)為（）國(guó)有資產(chǎn)管理部門。
A．甲企業(yè)所在地B．丙企業(yè)所在地C．乙企業(yè)所在地D．甲、乙兩企業(yè)共同推薦的
18、全民所有制企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年從工資總額的新增部分提取不少于（）的數(shù)額，作為工資儲(chǔ)備基金。
A ．20％ B．15％ C．10％ D. 5％
19．《禁止攤派條例》規(guī)定，任何單位和個(gè)人都有權(quán)向（）或其他有關(guān)部門控告,檢舉、揭發(fā)亂攤派行為。
A.審計(jì)機(jī)關(guān)B．財(cái)政機(jī)關(guān)C．監(jiān)察機(jī)關(guān)D．司法機(jī)關(guān)
二、多項(xiàng)選擇題
1．下列項(xiàng)目中，屬于經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的有（）。
A．不能為人們所控制的物 B．能為人們所支配但無(wú)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物
C．轉(zhuǎn)讓中的股權(quán) D. 專利技術(shù)
2. 經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系包括
A．稅收征管關(guān)系B．物價(jià)監(jiān)督關(guān)系C．證券監(jiān)管關(guān)系D．交易秩序管理關(guān)系
3. 全民所有制企業(yè)變更的形式包括
A. 企業(yè)注銷登記 B. 企業(yè)增加注冊(cè)資本 C．一家企業(yè)分為兩家企業(yè) D. 吸收合并
4.國(guó)有企業(yè)之間聯(lián)營(yíng)或相互兼并時(shí)，應(yīng)（）。
A. 兼并前企業(yè)的有關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)需報(bào)主管財(cái)政機(jī)關(guān)審批
B. 以兼并前資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)作為轉(zhuǎn)讓成交價(jià)
C. 被兼并企業(yè)的盤虧應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益
D．被兼并企業(yè)的潛虧直接沖減資本金
5．根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定有關(guān)制度的規(guī)定，下列產(chǎn)權(quán)界定中符合制度規(guī)定的有（）。
A．全民所有制企業(yè)接受饋贈(zèng)的資產(chǎn)，界定為國(guó)有資產(chǎn)
B. 股份制企業(yè)未分配利潤(rùn)按全民單位控股比例界定為國(guó)有資產(chǎn)
C. 股份有限公司的公積金應(yīng)全部界定為國(guó)有資產(chǎn)
D．全民所有制企業(yè)中的黨團(tuán)經(jīng)費(fèi)應(yīng)界定為國(guó)有資產(chǎn)
6. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管應(yīng)依法履行的職責(zé)包括（）。
A．依法確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系B．監(jiān)測(cè)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況
C．監(jiān)督企業(yè)出資行為D．掌握企業(yè)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的占有、使用狀況
7．我國(guó)法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的出資方式可以是（）。
A．現(xiàn)金出資B．全民所有制企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)C．專有技術(shù)出資D．土地使用權(quán)出資
8．舉辦以下（）等中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，應(yīng)在合營(yíng)合同中約定合營(yíng)期限。
A．房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)B．資源勘查開(kāi)發(fā)C．娛樂(lè)D．出租汽車
9．外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。
A．設(shè)立人必須是金融機(jī)構(gòu)或非金融企業(yè)
B．設(shè)立外資銀行的最低注冊(cè)資本為與3億元人民幣等值的自由兌換的外幣
C．設(shè)立外資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)人前1年末總資產(chǎn)不低于100億美元
D．外資金融機(jī)構(gòu)成立時(shí)的實(shí)收資本不少于注冊(cè)資本的50％
10．所有外資金融機(jī)構(gòu)均可經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。
A．外匯放款B．外匯匯款C．外匯擔(dān)保D，外匯票據(jù)貼現(xiàn)
11. 根據(jù)公司法規(guī)定，設(shè)立公司選定名稱時(shí)，應(yīng)做到（ ）。
A．一個(gè)公司只能選用一個(gè)名稱
B．所有公司不得使用“中國(guó)”、“中華”字樣
C．公司應(yīng)標(biāo)明“有限責(zé)任”或“股份有限”字樣
D．公司名稱冠以地名的應(yīng)經(jīng)省級(jí)工商管理機(jī)關(guān)核定
12．股份公司的國(guó)有股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓時(shí)（）。
A．向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)應(yīng)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局批準(zhǔn)
B．國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及控股地位改變的應(yīng)同時(shí)報(bào)國(guó)家體改委批準(zhǔn)
C．國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓超過(guò)5％的經(jīng)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
D．向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)配股的，無(wú)須報(bào)批
13．破產(chǎn)企業(yè)債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)包括（）。
A．決定是否受理企業(yè)破產(chǎn)的申請(qǐng)B．審查有關(guān)債權(quán)的證明材料
C．討論通過(guò)和解協(xié)議草案D．討論通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理和分配方案
14．我國(guó)證券法規(guī)定內(nèi)幕信息包括（）。
A．公司股利分配或借資計(jì)劃B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化D．公司一次性報(bào)廢資產(chǎn)超過(guò)營(yíng)業(yè)資產(chǎn)30％
15．發(fā)行境外上市外資股應(yīng)具備的條件包括（）。
A．創(chuàng)匯水平一般需達(dá)到稅后凈利潤(rùn)額的10％
B．發(fā)行外資股籌資預(yù)計(jì)可達(dá)人民幣4億元以上
C．企業(yè)改組后投入上市公司部分凈資產(chǎn)不低于人民幣4億元,稅后凈利潤(rùn)達(dá)6000萬(wàn)元以上D．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
16．下列項(xiàng)目中，符合證券法規(guī)要求的有（）。
A．上市交易的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．非依法發(fā)行的證券，不得買賣
C．收購(gòu)人收購(gòu)上市公司的股票，在6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．公司董事持有本公司股票在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
17．對(duì)資本項(xiàng)目外匯收入管理應(yīng)做到（）。
A．實(shí)行銀行結(jié)匯制B，境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入應(yīng)調(diào)回國(guó)內(nèi)
C．有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的外經(jīng)貿(mào)公司可保留部分外匯收入
D．資本項(xiàng)目外匯收入應(yīng)在外匯指定銀行開(kāi)立外匯賬戶
18．托收承付結(jié)算憑證必須記載的事項(xiàng)包括（）。
A．付款人名稱及賬號(hào)B．委托日期 C．合同名稱、號(hào)碼D．收款人名稱及賬號(hào)
19．喪失票據(jù)的權(quán)利無(wú)論采用哪種補(bǔ)救措施均必須符合（）條件。
A．取得票據(jù)時(shí)已支付對(duì)價(jià)B．必須有喪失票據(jù)的事實(shí)
C．失票人是票據(jù)的真正權(quán)利人D．喪失票據(jù)是未獲付款的有效票據(jù)
20．票據(jù)法對(duì)保證人的連帶責(zé)任規(guī)定包括（）。
A．保證人與被保證人的責(zé)任在數(shù)量上同一 B．保證人與被保證人的責(zé)任在種類上同一
C．保證人與債務(wù)人在性質(zhì)上同一 D．保證人與被保證人在順序上同一
三、判斷題
1. 甲以乙公司的名義出票，并盜蓋乙公司的票據(jù)專用章，則甲的行為屬于偽造票據(jù)的欺詐行為。
2．根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，支票和本票的出票人和付款人為同一人。
3．A、B兩公司的債權(quán)債務(wù)以匯票方式結(jié)算，A在出票時(shí)于票據(jù)正面注明到期付款的條件是B必須按期追加將來(lái)的供貨，否則不予付款。該票據(jù)屬于單純承兌票據(jù)，所附條件無(wú)效。
4．在采用委托收款方式結(jié)算貨款時(shí)，企業(yè)拒絕付款的，應(yīng)在接到付款通知的當(dāng)日起5日內(nèi)出具拒絕證明。
5．支付結(jié)算制度規(guī)定，付款人及其代理付款人以惡意或重大過(guò)失付款的，應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。
6．某銀行經(jīng)批準(zhǔn)允許經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，期末該銀行外匯流動(dòng)資產(chǎn)260萬(wàn)美元，外匯總資產(chǎn)1000萬(wàn)美元，該銀行外匯流動(dòng)資產(chǎn)占外匯總資產(chǎn)比例符合國(guó)家規(guī)定。
7．交付定金的協(xié)議和預(yù)付貨款的協(xié)議均為主合同的一部分。
8．甲、乙兩公司簽訂購(gòu)貨合同，丙、乙又簽訂擔(dān)保合同，丙作為乙的保證人，后乙又私自將主債權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁，則丙對(duì)該轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不再承擔(dān)保證責(zé)任。
9．A作為客戶與某證券公司簽訂委托協(xié)議，規(guī)定A投資80萬(wàn)元，完全由證券公司代為決定購(gòu)買何種股票，以及購(gòu)入、出售股票的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等，A對(duì)證券公司的代理無(wú)權(quán)干涉，但證券公司必須保證A每年30％的增值率，該項(xiàng)委托符合證券法規(guī)定。
10．申請(qǐng)上市的基金其最低募集數(shù)額 不少于人民幣2億元，基金存續(xù)期不少于 5年。
11．中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，要報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門審批。
12．破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用應(yīng)從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先撥付。
13．破產(chǎn)企業(yè)的保證人代替破產(chǎn)企業(yè)清償債務(wù)的，保證人有權(quán)以其清償數(shù)額作為有擔(dān)保債權(quán)申請(qǐng)優(yōu)先清償。
14．根據(jù)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司的法定盈余公積金和資本公積金均用于彌補(bǔ)公司虧損。
15．中外合資股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，既可一次到位，也可分期到位。
16．全民所有制企業(yè)屬于虧損企業(yè)的，不得購(gòu)買小轎車。
17．合伙企業(yè)內(nèi)部對(duì)企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人的內(nèi)部限制性規(guī)定，對(duì)合伙企業(yè)合伙人之外的第三人均不發(fā)生抗辯力。
18．經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體資格的合法性與經(jīng)營(yíng)范圍的合法性應(yīng)保持一致，否則，若經(jīng)營(yíng)范圍不合法，則主體資格也不受國(guó)家法律保護(hù)。
四、簡(jiǎn)述題
1．簡(jiǎn)述稽察特派員應(yīng)履行的職責(zé)。
2．簡(jiǎn)述票據(jù)追索權(quán)發(fā)生的實(shí)質(zhì)條件和形式條件。
3．簡(jiǎn)述證券活動(dòng)和證券管理應(yīng)遵守的原則。
五、案例分析題
（一）A、B、C．D四位合伙人共同出資，成立合伙企業(yè)，簽訂合伙協(xié)議如下：1．四位合伙人出資分別為40萬(wàn)元。28萬(wàn)元、20萬(wàn)元、12萬(wàn)元，A、B、C三位合伙人均以貨幣出資．D合伙人以實(shí)物和勞務(wù)各50％出資。2. 合伙企業(yè)收益平均分配。若企業(yè)清算時(shí)，總資產(chǎn)中相當(dāng)于出資額的部分按出資比例分配，超過(guò)部分平均分配。3．選舉D為合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行人，并規(guī)定D對(duì)外代表合伙企業(yè)簽訂合同時(shí)，凡是標(biāo)的超過(guò)50萬(wàn)元的，均應(yīng)經(jīng)全體合伙人一致同意。4. 合伙企業(yè)名稱為“齊心有限公司”。
該合伙企業(yè)成立經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后，C提出將其持有合伙企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給E，經(jīng)全體合伙人同意，并在如實(shí)告知企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的條件下E入伙。E入伙前該企業(yè)資產(chǎn)總額100萬(wàn)元，負(fù)債總額30萬(wàn)元。E入伙后，企業(yè)又經(jīng)營(yíng)了6個(gè)月，虧損嚴(yán)重，決定清算。清算前企業(yè)總資產(chǎn)120萬(wàn)元，總負(fù)債為130萬(wàn)元?？傎Y產(chǎn)中含對(duì)F的債權(quán)5萬(wàn)元。在清算償債過(guò)程中，出現(xiàn)以下?tīng)?zhēng)議：
（1）A認(rèn)為自己欠F5萬(wàn)元，F(xiàn)欠合伙企業(yè)5萬(wàn)元，彼此可以相互抵銷；（2）B認(rèn)為合伙企業(yè)全部負(fù)債中欠甲的40萬(wàn)元是因?yàn)镈違反合伙協(xié)議規(guī)定，私自簽訂合同標(biāo)的為65萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)合同而形成的，雖然甲不知道合伙企業(yè)的內(nèi)部限制性規(guī)定，但D屬于超越權(quán)限，該債務(wù)應(yīng)由D個(gè)人承擔(dān)，與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)；（3）C認(rèn)為本人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)；（4）認(rèn)為A擁有大量個(gè)人存款，且出資額，教合伙企業(yè)資產(chǎn)不足以償還債務(wù)所形成的差額部分應(yīng)由A個(gè)人承擔(dān)，與其他合伙人無(wú)關(guān)； （5）E認(rèn)為本人入伙時(shí)與C簽有個(gè)人協(xié)議，E只對(duì)入伙后的債務(wù)100萬(wàn)元承擔(dān)責(zé)任，對(duì)其入伙前合伙企業(yè)的對(duì)萬(wàn)元債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任。要求：根據(jù)以上資料，結(jié)合《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，分析回答下列問(wèn)題：
1. 合伙協(xié)議有哪些不當(dāng)之處，依法應(yīng)如何處罰？
2．合伙企業(yè)清算時(shí)，前后五位合伙人的觀點(diǎn)是否正確，試分別評(píng)析說(shuō)明。
3. 若A個(gè)人償還了合伙企業(yè)資產(chǎn)不足抵債的差額部分后，還能否向其他合伙人追索多償還的部分？數(shù)額為多少？
（二）某國(guó)有企業(yè)賬面凈資產(chǎn)人民幣7000萬(wàn)元，評(píng)估確認(rèn)價(jià)8000萬(wàn)元，經(jīng)批準(zhǔn)改組為股份有限公司，改組后的公司發(fā)起人共2人，另一發(fā)起人為外國(guó)投資者。改組后的公司總股本為人民幣2億元（股份為2億股，每股面值1元），國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)全部折價(jià)入股為7000萬(wàn)股，另外外國(guó)投資者按面值認(rèn)購(gòu)2000萬(wàn)股，剩余部分股份委托某證券公司包銷，股份公司成立過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下情況：
1．國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股部分全部界定為國(guó)有法人股，無(wú)辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的記錄；
2．公司按法定募股期于1997年9月10日募足全部股份，于9月12日經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告，并于10月6日召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)；
3. 創(chuàng)立大會(huì)制訂公司章程，選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，同時(shí)選舉董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，并直接聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
4．公司于1997年11月15日以每股1．8元的價(jià)格又從當(dāng)初負(fù)責(zé)包銷本公司股票的證券公司私自回購(gòu)本公司股票200萬(wàn)股，贈(zèng)送給本公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員；
5．1998年 1月 16日中方發(fā)起人又與外方發(fā)起人協(xié)商將中方擁有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓40％給外方發(fā)起人，按面值轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓協(xié)議報(bào)經(jīng)省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)同意。
要求：分析回答下列問(wèn)題
1 ．截止1997年底新成立的股份有限公司能否界定為中外合資股份有限公司？
2．公司股份由某證券公司包銷，是否符合規(guī)定？3．以上列舉的五種情況，哪些不符合公司法和證券法的規(guī)定，試評(píng)析說(shuō)明。
1．甲作為出票人出具一張本票給乙，乙又將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給丙，丙又背書轉(zhuǎn)讓給丁，丁作為持票人未按規(guī)定期限向出票人提示本票，則喪失時(shí)（）的追索權(quán)。
A．甲B．乙C．丙D ．所有前手
2．支票屬于見(jiàn)票即付的票據(jù)，不得另行記載（） 否則該記載無(wú)效。
A．出票日期B．付款日期C．提示期間D．到期日期
3．開(kāi)戶銀行違反規(guī)定，對(duì)未持有開(kāi)戶許可證的存款入開(kāi)立基本分款賬產(chǎn)的要限期撤消，并處以（ ）罰款。
A．2000－5000 B．1000－3000元 C．3000－8000元D．5000－10000元
4．采用委托收款結(jié)算方式時(shí)，以銀行為付款人的，銀行應(yīng)在接到寄來(lái)的委托收款憑證及債務(wù)證明，并經(jīng)審查無(wú)誤后于（）將款項(xiàng)主動(dòng)支付給收款人。
A．5日內(nèi)B．3日內(nèi)C．2日內(nèi) D．當(dāng)日
5. 為防止外匯金融風(fēng)險(xiǎn)，外匯經(jīng)營(yíng)金融機(jī)構(gòu)的外匯流動(dòng)資產(chǎn)不得低于外匯流動(dòng)負(fù)債的（）。
A．40％ B．50％ C．60％ D．70％
6．甲、乙兩公司簽訂一項(xiàng)以國(guó)有土地使用權(quán)為擔(dān)保物的抵押合同，該合同于6月17日簽訂，6月19日進(jìn)行合同登記，擔(dān)保主債權(quán)發(fā)生時(shí)間為8月5日，約定付款時(shí)間為10月15日，則該抵押合同生效日為（）。
A．6月19日B．6月17日C．8月5日D．10月 15日
7．甲公司有一項(xiàng)基建工程于5月20日對(duì)外公開(kāi)招標(biāo)，乙公司于6月10日投標(biāo)，雙方于6月26日定標(biāo)，工程于8月10日開(kāi)工。該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)合同簽訂肘，要約發(fā)生時(shí)間為（）。
5月20日B．6月10日C．6月26日D．8月 10日
8．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它本身的性質(zhì)屬于（）。
A．民間組織B．行業(yè)協(xié)會(huì)性自律組織C．行業(yè)聯(lián)合組織D．國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位
9．根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，內(nèi)幕人員包括（ ）。
A．持有公司5％c股份的股東B．持有公司2％股份的股東
C．持有公司5％股份的股東D．持有公司20％股份的股東
10．我國(guó)證券法規(guī)定，各省級(jí)人民政府向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦確定境外上市外資股的企業(yè)，報(bào)（）批準(zhǔn)。
A．境外上市機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院C．公司董事會(huì)D．公司股東大會(huì)
11．根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，在以下（ ）情況下，人民法院應(yīng)當(dāng)以書面裁定宣告?zhèn)鶆?wù)人企業(yè)破產(chǎn)。
A．企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的B．整頓期滿，能按照和解協(xié)議清償債務(wù)的
C．企業(yè)被依法終給整頓的D．企業(yè)長(zhǎng)期虧損的
12．公司法規(guī)定，下列違法行為中，應(yīng)追究發(fā)起人（股東）的法律責(zé)任的行為是（）。
A．辦理工商登記時(shí)虛報(bào)注冊(cè)資本B．在法定賬冊(cè)之外另立會(huì)計(jì)賬冊(cè)
C．不按規(guī) 定計(jì)提法定盈余公積金D．公司清算時(shí)故意隱匿財(cái)產(chǎn)
13．根據(jù)公司法規(guī)定，股份有限公司向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)（包括配股權(quán)轉(zhuǎn)讓）報(bào)（）批準(zhǔn)。
A. 省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門 B．國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門C．國(guó)家體改委D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部
14．外資銀行、合資銀行、外資財(cái)務(wù)公司的總資產(chǎn)不得超過(guò)（）。
A．自有資金的40％ B. 實(shí)收資本的20倍
C．實(shí)收資本加儲(chǔ)備金的40％ D．實(shí)收資本加儲(chǔ)備金之和的20倍
15．我國(guó)鼓勵(lì)舉辦（） 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)。
A，產(chǎn)品出口且技術(shù)先進(jìn)的生產(chǎn)性 B. 技術(shù)先進(jìn)、創(chuàng)匯能力強(qiáng)的
C．產(chǎn)品出口比例達(dá)到當(dāng)年總產(chǎn)值50％以上D．技術(shù)先進(jìn)的高科技產(chǎn)業(yè)
16．外商投資企業(yè)的投資總額在300萬(wàn)美元至1000萬(wàn)美元之間的，注冊(cè)資本應(yīng)占投資總額的（）。
A．7／10 B．l／2 C．2／5 D．l／3
17．甲、乙兩家國(guó)有企業(yè)共同投資建立丙公司，乙公司控股占55％，則企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管轄機(jī)關(guān)為（）國(guó)有資產(chǎn)管理部門。
A．甲企業(yè)所在地B．丙企業(yè)所在地C．乙企業(yè)所在地D．甲、乙兩企業(yè)共同推薦的
18、全民所有制企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年從工資總額的新增部分提取不少于（）的數(shù)額，作為工資儲(chǔ)備基金。
A ．20％ B．15％ C．10％ D. 5％
19．《禁止攤派條例》規(guī)定，任何單位和個(gè)人都有權(quán)向（）或其他有關(guān)部門控告,檢舉、揭發(fā)亂攤派行為。
A.審計(jì)機(jī)關(guān)B．財(cái)政機(jī)關(guān)C．監(jiān)察機(jī)關(guān)D．司法機(jī)關(guān)
二、多項(xiàng)選擇題
1．下列項(xiàng)目中，屬于經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系客體的有（）。
A．不能為人們所控制的物 B．能為人們所支配但無(wú)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物
C．轉(zhuǎn)讓中的股權(quán) D. 專利技術(shù)
2. 經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系包括
A．稅收征管關(guān)系B．物價(jià)監(jiān)督關(guān)系C．證券監(jiān)管關(guān)系D．交易秩序管理關(guān)系
3. 全民所有制企業(yè)變更的形式包括
A. 企業(yè)注銷登記 B. 企業(yè)增加注冊(cè)資本 C．一家企業(yè)分為兩家企業(yè) D. 吸收合并
4.國(guó)有企業(yè)之間聯(lián)營(yíng)或相互兼并時(shí)，應(yīng)（）。
A. 兼并前企業(yè)的有關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)需報(bào)主管財(cái)政機(jī)關(guān)審批
B. 以兼并前資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)作為轉(zhuǎn)讓成交價(jià)
C. 被兼并企業(yè)的盤虧應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益
D．被兼并企業(yè)的潛虧直接沖減資本金
5．根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定有關(guān)制度的規(guī)定，下列產(chǎn)權(quán)界定中符合制度規(guī)定的有（）。
A．全民所有制企業(yè)接受饋贈(zèng)的資產(chǎn)，界定為國(guó)有資產(chǎn)
B. 股份制企業(yè)未分配利潤(rùn)按全民單位控股比例界定為國(guó)有資產(chǎn)
C. 股份有限公司的公積金應(yīng)全部界定為國(guó)有資產(chǎn)
D．全民所有制企業(yè)中的黨團(tuán)經(jīng)費(fèi)應(yīng)界定為國(guó)有資產(chǎn)
6. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管應(yīng)依法履行的職責(zé)包括（）。
A．依法確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系B．監(jiān)測(cè)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況
C．監(jiān)督企業(yè)出資行為D．掌握企業(yè)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的占有、使用狀況
7．我國(guó)法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的出資方式可以是（）。
A．現(xiàn)金出資B．全民所有制企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)C．專有技術(shù)出資D．土地使用權(quán)出資
8．舉辦以下（）等中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，應(yīng)在合營(yíng)合同中約定合營(yíng)期限。
A．房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)B．資源勘查開(kāi)發(fā)C．娛樂(lè)D．出租汽車
9．外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。
A．設(shè)立人必須是金融機(jī)構(gòu)或非金融企業(yè)
B．設(shè)立外資銀行的最低注冊(cè)資本為與3億元人民幣等值的自由兌換的外幣
C．設(shè)立外資財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)人前1年末總資產(chǎn)不低于100億美元
D．外資金融機(jī)構(gòu)成立時(shí)的實(shí)收資本不少于注冊(cè)資本的50％
10．所有外資金融機(jī)構(gòu)均可經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。
A．外匯放款B．外匯匯款C．外匯擔(dān)保D，外匯票據(jù)貼現(xiàn)
11. 根據(jù)公司法規(guī)定，設(shè)立公司選定名稱時(shí)，應(yīng)做到（ ）。
A．一個(gè)公司只能選用一個(gè)名稱
B．所有公司不得使用“中國(guó)”、“中華”字樣
C．公司應(yīng)標(biāo)明“有限責(zé)任”或“股份有限”字樣
D．公司名稱冠以地名的應(yīng)經(jīng)省級(jí)工商管理機(jī)關(guān)核定
12．股份公司的國(guó)有股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓時(shí)（）。
A．向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)應(yīng)報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局批準(zhǔn)
B．國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及控股地位改變的應(yīng)同時(shí)報(bào)國(guó)家體改委批準(zhǔn)
C．國(guó)家股權(quán)轉(zhuǎn)讓超過(guò)5％的經(jīng)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)
D．向境外轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)配股的，無(wú)須報(bào)批
13．破產(chǎn)企業(yè)債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)包括（）。
A．決定是否受理企業(yè)破產(chǎn)的申請(qǐng)B．審查有關(guān)債權(quán)的證明材料
C．討論通過(guò)和解協(xié)議草案D．討論通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理和分配方案
14．我國(guó)證券法規(guī)定內(nèi)幕信息包括（）。
A．公司股利分配或借資計(jì)劃B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化D．公司一次性報(bào)廢資產(chǎn)超過(guò)營(yíng)業(yè)資產(chǎn)30％
15．發(fā)行境外上市外資股應(yīng)具備的條件包括（）。
A．創(chuàng)匯水平一般需達(dá)到稅后凈利潤(rùn)額的10％
B．發(fā)行外資股籌資預(yù)計(jì)可達(dá)人民幣4億元以上
C．企業(yè)改組后投入上市公司部分凈資產(chǎn)不低于人民幣4億元,稅后凈利潤(rùn)達(dá)6000萬(wàn)元以上D．符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
16．下列項(xiàng)目中，符合證券法規(guī)要求的有（）。
A．上市交易的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．非依法發(fā)行的證券，不得買賣
C．收購(gòu)人收購(gòu)上市公司的股票，在6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．公司董事持有本公司股票在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
17．對(duì)資本項(xiàng)目外匯收入管理應(yīng)做到（）。
A．實(shí)行銀行結(jié)匯制B，境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)目外匯收入應(yīng)調(diào)回國(guó)內(nèi)
C．有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的外經(jīng)貿(mào)公司可保留部分外匯收入
D．資本項(xiàng)目外匯收入應(yīng)在外匯指定銀行開(kāi)立外匯賬戶
18．托收承付結(jié)算憑證必須記載的事項(xiàng)包括（）。
A．付款人名稱及賬號(hào)B．委托日期 C．合同名稱、號(hào)碼D．收款人名稱及賬號(hào)
19．喪失票據(jù)的權(quán)利無(wú)論采用哪種補(bǔ)救措施均必須符合（）條件。
A．取得票據(jù)時(shí)已支付對(duì)價(jià)B．必須有喪失票據(jù)的事實(shí)
C．失票人是票據(jù)的真正權(quán)利人D．喪失票據(jù)是未獲付款的有效票據(jù)
20．票據(jù)法對(duì)保證人的連帶責(zé)任規(guī)定包括（）。
A．保證人與被保證人的責(zé)任在數(shù)量上同一 B．保證人與被保證人的責(zé)任在種類上同一
C．保證人與債務(wù)人在性質(zhì)上同一 D．保證人與被保證人在順序上同一
三、判斷題
1. 甲以乙公司的名義出票，并盜蓋乙公司的票據(jù)專用章，則甲的行為屬于偽造票據(jù)的欺詐行為。
2．根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，支票和本票的出票人和付款人為同一人。
3．A、B兩公司的債權(quán)債務(wù)以匯票方式結(jié)算，A在出票時(shí)于票據(jù)正面注明到期付款的條件是B必須按期追加將來(lái)的供貨，否則不予付款。該票據(jù)屬于單純承兌票據(jù)，所附條件無(wú)效。
4．在采用委托收款方式結(jié)算貨款時(shí)，企業(yè)拒絕付款的，應(yīng)在接到付款通知的當(dāng)日起5日內(nèi)出具拒絕證明。
5．支付結(jié)算制度規(guī)定，付款人及其代理付款人以惡意或重大過(guò)失付款的，應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。
6．某銀行經(jīng)批準(zhǔn)允許經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，期末該銀行外匯流動(dòng)資產(chǎn)260萬(wàn)美元，外匯總資產(chǎn)1000萬(wàn)美元，該銀行外匯流動(dòng)資產(chǎn)占外匯總資產(chǎn)比例符合國(guó)家規(guī)定。
7．交付定金的協(xié)議和預(yù)付貨款的協(xié)議均為主合同的一部分。
8．甲、乙兩公司簽訂購(gòu)貨合同，丙、乙又簽訂擔(dān)保合同，丙作為乙的保證人，后乙又私自將主債權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁，則丙對(duì)該轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不再承擔(dān)保證責(zé)任。
9．A作為客戶與某證券公司簽訂委托協(xié)議，規(guī)定A投資80萬(wàn)元，完全由證券公司代為決定購(gòu)買何種股票，以及購(gòu)入、出售股票的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等，A對(duì)證券公司的代理無(wú)權(quán)干涉，但證券公司必須保證A每年30％的增值率，該項(xiàng)委托符合證券法規(guī)定。
10．申請(qǐng)上市的基金其最低募集數(shù)額 不少于人民幣2億元，基金存續(xù)期不少于 5年。
11．中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，要報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門審批。
12．破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用應(yīng)從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先撥付。
13．破產(chǎn)企業(yè)的保證人代替破產(chǎn)企業(yè)清償債務(wù)的，保證人有權(quán)以其清償數(shù)額作為有擔(dān)保債權(quán)申請(qǐng)優(yōu)先清償。
14．根據(jù)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司的法定盈余公積金和資本公積金均用于彌補(bǔ)公司虧損。
15．中外合資股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，既可一次到位，也可分期到位。
16．全民所有制企業(yè)屬于虧損企業(yè)的，不得購(gòu)買小轎車。
17．合伙企業(yè)內(nèi)部對(duì)企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人的內(nèi)部限制性規(guī)定，對(duì)合伙企業(yè)合伙人之外的第三人均不發(fā)生抗辯力。
18．經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體資格的合法性與經(jīng)營(yíng)范圍的合法性應(yīng)保持一致，否則，若經(jīng)營(yíng)范圍不合法，則主體資格也不受國(guó)家法律保護(hù)。
四、簡(jiǎn)述題
1．簡(jiǎn)述稽察特派員應(yīng)履行的職責(zé)。
2．簡(jiǎn)述票據(jù)追索權(quán)發(fā)生的實(shí)質(zhì)條件和形式條件。
3．簡(jiǎn)述證券活動(dòng)和證券管理應(yīng)遵守的原則。
五、案例分析題
（一）A、B、C．D四位合伙人共同出資，成立合伙企業(yè)，簽訂合伙協(xié)議如下：1．四位合伙人出資分別為40萬(wàn)元。28萬(wàn)元、20萬(wàn)元、12萬(wàn)元，A、B、C三位合伙人均以貨幣出資．D合伙人以實(shí)物和勞務(wù)各50％出資。2. 合伙企業(yè)收益平均分配。若企業(yè)清算時(shí)，總資產(chǎn)中相當(dāng)于出資額的部分按出資比例分配，超過(guò)部分平均分配。3．選舉D為合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行人，并規(guī)定D對(duì)外代表合伙企業(yè)簽訂合同時(shí)，凡是標(biāo)的超過(guò)50萬(wàn)元的，均應(yīng)經(jīng)全體合伙人一致同意。4. 合伙企業(yè)名稱為“齊心有限公司”。
該合伙企業(yè)成立經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后，C提出將其持有合伙企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給E，經(jīng)全體合伙人同意，并在如實(shí)告知企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的條件下E入伙。E入伙前該企業(yè)資產(chǎn)總額100萬(wàn)元，負(fù)債總額30萬(wàn)元。E入伙后，企業(yè)又經(jīng)營(yíng)了6個(gè)月，虧損嚴(yán)重，決定清算。清算前企業(yè)總資產(chǎn)120萬(wàn)元，總負(fù)債為130萬(wàn)元?？傎Y產(chǎn)中含對(duì)F的債權(quán)5萬(wàn)元。在清算償債過(guò)程中，出現(xiàn)以下?tīng)?zhēng)議：
（1）A認(rèn)為自己欠F5萬(wàn)元，F(xiàn)欠合伙企業(yè)5萬(wàn)元，彼此可以相互抵銷；（2）B認(rèn)為合伙企業(yè)全部負(fù)債中欠甲的40萬(wàn)元是因?yàn)镈違反合伙協(xié)議規(guī)定，私自簽訂合同標(biāo)的為65萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)合同而形成的，雖然甲不知道合伙企業(yè)的內(nèi)部限制性規(guī)定，但D屬于超越權(quán)限，該債務(wù)應(yīng)由D個(gè)人承擔(dān)，與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)；（3）C認(rèn)為本人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)；（4）認(rèn)為A擁有大量個(gè)人存款，且出資額，教合伙企業(yè)資產(chǎn)不足以償還債務(wù)所形成的差額部分應(yīng)由A個(gè)人承擔(dān)，與其他合伙人無(wú)關(guān)； （5）E認(rèn)為本人入伙時(shí)與C簽有個(gè)人協(xié)議，E只對(duì)入伙后的債務(wù)100萬(wàn)元承擔(dān)責(zé)任，對(duì)其入伙前合伙企業(yè)的對(duì)萬(wàn)元債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任。要求：根據(jù)以上資料，結(jié)合《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，分析回答下列問(wèn)題：
1. 合伙協(xié)議有哪些不當(dāng)之處，依法應(yīng)如何處罰？
2．合伙企業(yè)清算時(shí)，前后五位合伙人的觀點(diǎn)是否正確，試分別評(píng)析說(shuō)明。
3. 若A個(gè)人償還了合伙企業(yè)資產(chǎn)不足抵債的差額部分后，還能否向其他合伙人追索多償還的部分？數(shù)額為多少？
（二）某國(guó)有企業(yè)賬面凈資產(chǎn)人民幣7000萬(wàn)元，評(píng)估確認(rèn)價(jià)8000萬(wàn)元，經(jīng)批準(zhǔn)改組為股份有限公司，改組后的公司發(fā)起人共2人，另一發(fā)起人為外國(guó)投資者。改組后的公司總股本為人民幣2億元（股份為2億股，每股面值1元），國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)全部折價(jià)入股為7000萬(wàn)股，另外外國(guó)投資者按面值認(rèn)購(gòu)2000萬(wàn)股，剩余部分股份委托某證券公司包銷，股份公司成立過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下情況：
1．國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股部分全部界定為國(guó)有法人股，無(wú)辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的記錄；
2．公司按法定募股期于1997年9月10日募足全部股份，于9月12日經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告，并于10月6日召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)；
3. 創(chuàng)立大會(huì)制訂公司章程，選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，同時(shí)選舉董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，并直接聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
4．公司于1997年11月15日以每股1．8元的價(jià)格又從當(dāng)初負(fù)責(zé)包銷本公司股票的證券公司私自回購(gòu)本公司股票200萬(wàn)股，贈(zèng)送給本公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員；
5．1998年 1月 16日中方發(fā)起人又與外方發(fā)起人協(xié)商將中方擁有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓40％給外方發(fā)起人，按面值轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓協(xié)議報(bào)經(jīng)省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)同意。
要求：分析回答下列問(wèn)題
1 ．截止1997年底新成立的股份有限公司能否界定為中外合資股份有限公司？
2．公司股份由某證券公司包銷，是否符合規(guī)定？3．以上列舉的五種情況，哪些不符合公司法和證券法的規(guī)定，試評(píng)析說(shuō)明。