一、單項選擇題
1、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項中，應(yīng)當(dāng)暫停股票上市交易的情形是（ ）。
A、公司股本總額為人民幣5000萬元
B、持有股票面值達1000元以上的股東人數(shù)不足1000人
C、向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25％以上
D、收購要約期滿之后，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)當(dāng)實行組合投資，一個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A、70％ 20％
B、75％ 20％
C、80％ 20％
D、80％ 10％
3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，其原材料開發(fā)生產(chǎn)的股份有限公司申請配股，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均應(yīng)在（ ）以上。
A、10％
B、9％
C、7％
D、6％
4、證券投資基金，發(fā)生下列（ ）情形時，應(yīng)終止上市。
A、某基金的最低募集數(shù)為8億元人民幣
B、某基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C、某基金確定并被批準(zhǔn)的存續(xù)期為10年
D、某基金的持有人有8000人
5、要約收購期滿，收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約規(guī)定的條件購買被收購公司股東預(yù)售的全部股份；預(yù)售要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，下列各項中，收購人正確的處理是（ ）。
A、全部收購
B、全部拒絕收購，已經(jīng)收購的退還原股東
C、按照同等比例收購全部預(yù)售股份
D、對超過預(yù)售收購的部分拒絕收購
6、某公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、先繳納罰款
B、先繳納罰金
C、先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
D、按照同一比例分別支付
7、股份有限公司的（ ）持有本公司股票，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、發(fā)起人
B、經(jīng)理
C、董事長
D、監(jiān)事
8、如果企業(yè)獲準(zhǔn)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)在（ ），公告公開發(fā)行募集文件。
A、股票定價前
B、股票定價后
C、股票公開發(fā)行前
D、股票公開發(fā)行后
9、上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是（ ）。
A、公司遭受的損失達到凈資產(chǎn)的8％
B、公司20％的董事發(fā)生變動
C、持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動
D、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
10、上市公司對發(fā)行股票所募資金必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A、股東大會
B、董事會
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、證券交易所
11、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)依法發(fā)行股票，或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)依法發(fā)行公司債券，依照公司法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)公告（ ）。
A、上市報告文件
B、財務(wù)會計報告
C、上市公司年度報告
D、上市公司中期報告
12、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估報告或者法律意見等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）之內(nèi)，不得買賣該種股票。
A、6個月；10日
B、6個月；5日
C、3個月；15日
D、3個月；10日
13、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份后轉(zhuǎn)換股份累計達到公司發(fā)行在外普通股的（ ）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。
A、2%
B、5%
C、10%
D、15%
14、若某公司已發(fā)行股份1000萬元，那么，以協(xié)議收購方式進行上市公司收購，收購人所持有、控制一個上市公司的股份達到（ ）時，繼續(xù)增持股份或者增加控制，或者擬持有、控制一個上市公司的股份超過（ ）的，應(yīng)當(dāng)以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股分的要約。
A、300萬元 300萬元
B、500萬元 400萬元
C、300萬元 200萬元
D、400萬元 500萬元
15、根據(jù)證券法律制度規(guī)定，股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票時，籌資額不得超過發(fā)行人上年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的（ ）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、200%
16、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額（ ）履約保證金存放在指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
A、用客戶的保證金從事證券自營業(yè)務(wù)
B、為客戶融資融券，從事信用交易
C、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托
D、接受客戶的限價委托或市價委托
18、根據(jù)規(guī)定，綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的）分別不得超過其凈資產(chǎn)額的（ ）。
A、2倍；8倍
B、8倍；2倍
C、3倍；9倍
D、9倍；3倍
19、根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券利息的表述正確的是（ ）。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得低于銀行同期存款的利率水平
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得高于銀行同期存款的利率水平
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得低于銀行同期存款利率的20%
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得高于銀行同期存款利率的20%
20、根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的最短和最長期限為（ ）。
A、最短1年，最長3年
B、最短2年，最長3年
C、最短3年，最長4年
D、最短3年，最長5年
21、A會計師事務(wù)所指派注冊會計師張某和李某為B上市公司2004年財務(wù)狀況進行審計并出具審計報告，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，張某和李某不得買賣B上市公司股票的期限為（ ）。
A、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
B、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日至審計報告公開后30日內(nèi)
C、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后3個月內(nèi)
D、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后6個月內(nèi)
22、某股份有限公司股本總額為30000萬元（每股面值1元），擬首次公開發(fā)行股25000萬元。根據(jù)規(guī)定，該公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)向不少于（ ）家詢價對象進行初步詢價。
A、10
B、20
C、30
D、50
23、發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價后公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時，每股收益應(yīng)按（ ）計算。
A、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的凈利潤除以發(fā)行后總股本
B、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本
C、發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的凈利潤除以發(fā)行后總股本
D、發(fā)行前當(dāng)年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本
二、多項選擇題
1、根據(jù)《公司法》及證監(jiān)會相關(guān)文件的規(guī)定，下列各項中，符合股份有限公司首次發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、自設(shè)立股份有限公司之日起不少于3年
B、發(fā)行股票前一年末的凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在注冊資本中所占比例不高于20%
C、公司為了擴大業(yè)務(wù)范圍曾于2003年發(fā)生重大購買行為
D、發(fā)行額不得超過發(fā)行人上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的兩倍
2、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)文件的規(guī)定，下列各項中，保薦機構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的有（ ）。
A、保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過5%
B、發(fā)行人持有或者控制保薦機構(gòu)股份超過5%
C、保薦機構(gòu)的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員在發(fā)行人任職
D、保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，屬于申請上市的封閉式基金必須符合的條件有（ ）。
A、基金的最低募集數(shù)不少于2億元
B、基金管理人持有的基金份額不少于2000萬元
C、基金存續(xù)期不少于5年
D、基金管理人為經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司
4、下列各項中，關(guān)于股票、公司或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件中，規(guī)定發(fā)行該證券前3年連續(xù)盈利的有（ ）。
A、發(fā)行公司債券前連續(xù)3年盈利
B、發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
C、股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票的，發(fā)行前公司應(yīng)連續(xù)3年盈利
D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，均要求最近3年連續(xù)盈利
5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（ ）。
A、發(fā)行股票公司的控股股東的高級管理人員
B、持有公司5%以上股份的股東
C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D、參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動的中介機構(gòu)工作人員
6、某股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票，擬發(fā)行3000萬股，每股面值2元，則其必須符合以下發(fā)行條件（ ）。
A、發(fā)起人認(rèn)購其中的2500萬元
B、發(fā)起人認(rèn)購其中的3000萬元
C、向社會公眾發(fā)行的部分不得低于1500萬元
D、向社會公眾發(fā)行的部分不得低于2500萬元
7、依照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中，（ ）為法律禁止行為。
A、為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票
B、為上市公司出具審計報告的人員，在上述文件公開后5日后買了該種股票
C、公司成立剛滿兩年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出
D、公司董事辭去職務(wù)后10日時，將其持有的本公司股票賣出
8、某從事原材料生產(chǎn)經(jīng)營的上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，下列各項中，其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%
B、最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在7%以上
C、可轉(zhuǎn)換公司債券利率不低于銀行同期存款利率水平
D、發(fā)行額不少于人民幣1億元
9、依照《證券法》的規(guī)定，下列哪些行為是操縱市場行為（ ）。
A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
B、通過單獨或者合謀，集中資產(chǎn)優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價格
C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量
D、假借客戶的名義買賣證券
10、根據(jù)規(guī)定，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免于（ ）。
A、以要約收購方式增持股份
B、向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約
C、要約收購被收購公司的全部股份
D、公告
11、招股說明書的內(nèi)容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、承銷的證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任
C、發(fā)行人承銷的證券公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D、證券交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
12、發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重要事件時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交報告，并予公告，說明事件的實質(zhì)。下列所列各項，屬于上述所稱的重大事件的有（ ）。
A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B、公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失
C、公司的經(jīng)理發(fā)生變動
D、持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
13、發(fā)行境外上市外資股應(yīng)具備的條件包括（ ）。
A、創(chuàng)匯水平一般需達到稅后凈利潤額的10%
B、企業(yè)發(fā)行外資股籌資額預(yù)計可達人民幣4億元（折合5000萬美元以上）以上
C、企業(yè)改組后投入上市公司部分的凈資產(chǎn)不低于人民幣4億元，稅后凈利潤需達6000萬元以上
D、符合國家產(chǎn)業(yè)政策
14、甲綜合類證券公司的注冊資本為10億元，2001年末的凈資產(chǎn)為12億元，流動資產(chǎn)余額4億元，流動負(fù)債余額5億元，對外負(fù)債總額120億元（其中包括額 存放的交易結(jié)算資產(chǎn)金40億元、受托投資管理的資金10億元），2001年稅后利潤1億元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。
A、甲公司撥付給證券營業(yè)部的營運資金總額不得超過4億元
B、對外負(fù)債總額的規(guī)模符合規(guī)定
C、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的規(guī)模符合規(guī)定
D、注冊資本的規(guī)模符合規(guī)定
15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，中國證監(jiān)會可以決定暫停其股票上市的有（ ）。
A、公司的股本總額由人民幣1．2億元減至人民幣6000萬元
B、持有股票面值人民幣1000元以上的股東人數(shù)由1200人減至900人
C、公司最近2年連續(xù)虧損
D、公司末按規(guī)定公開其財務(wù)狀況
16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，屬于上市公司必須在年報的重要事項中作詳細披露的關(guān)聯(lián)交易有（ ）。
A、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額為2000萬元
B、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額為5000萬元
C、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的8%
D、報告期內(nèi)對一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額占上市公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的12%
17、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列各項中，當(dāng)事人可以申請豁免的有（ ）。
A、當(dāng)事人因合法繼承導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
B、當(dāng)事人因國有資產(chǎn)行政劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
C、因上市公司減少股本導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
D、合法持有一個上市公司50%以上股份的股東，繼續(xù)增持股份，增加控制后不超過該公司已發(fā)行股份的75%
18、根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金組合投資的說法，正確的（ ）。
A、1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資金總值的80%
B、1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資金凈值的80%
C、1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)總值的10%
D、1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
19、股份有限公司的下列財務(wù)會計信息中，應(yīng)當(dāng)在《招股說明書》中披露的是（ ）。
A、不少于最近3年的簡要利潤表
B、不少于最近3年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表
C、不少于最近1年的簡要現(xiàn)金流量表
D、不少于最近3年的簡要現(xiàn)金流量表
三、判斷題
1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的以外，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。（ ）
2、增發(fā)新股的股份數(shù)量超過公司股份總數(shù)20%的，其增發(fā)提案還須獲得出席股東大會股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。（ ）
3、某上市公司以該公司資產(chǎn)為本公司的股東某有限責(zé)任公司的債務(wù)提供擔(dān)保的，其配股申請將不予核準(zhǔn)。（ ）
4、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人以及證券公司的高級管理人員。（ ）
5、要約收購未掛牌交易股票的價格不低于下列價格中較高者：⑴在提示性公告日前6個月內(nèi)，收購人取得被收購公司未掛牌交易股票所支付的價格；⑵被收購公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值。 ( )
6、某股份有限公司2003年度利潤為600萬元，年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值為8000萬元，股東大會決定分紅并配股。通過配股可以增發(fā)新股3000萬股，配股價格為每股3元。該公司的配股方案符合規(guī)定。（ ）
7、上市公司前次募集資金投資項目的完工進度低于70%不得增發(fā)新股。（ ）
8、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。（ ）
9、某客戶資金賬戶上實有資金為10萬元，而委托證券公司買入價值20萬元的股票，證券公司不得接受此項委托。（ ）
10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣1000萬元或者預(yù)期銷售總金額超過2000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。（ ）
11、如果保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，保薦機構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。（ ）
12、在上市公司收購中，收購人應(yīng)當(dāng)具備實際履約能力，但被收購公司可以向收購人提供一定的財務(wù)資助。（ ）
13、因重大資產(chǎn)重組、重大購買、出售、置換資產(chǎn)、合并分立、重大增資或者減資等行為，導(dǎo)致發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化的，有關(guān)行為完成滿3年后，方可申請首次公開發(fā)行股票上市。（ ）
14、收購人作出提示性公告后，被收購公司董事會可以繼續(xù)履行已經(jīng)訂立的合同。（ ）
15、上市公司對中國證監(jiān)會的處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)首先依法申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。（ ）
16、自2004年1月1日起，國有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。
17、某國有獨資公司曾于2000年發(fā)行了三年期的公司債券，但因資金周轉(zhuǎn)不力，直至2004年2月方才還本付息完畢。2004年12月該公司擬再次發(fā)行公司債券。由于該公司曾有延遲支付本息的事實，其再次發(fā)行公司債券申請將不會被批準(zhǔn)。（ ）
18、證券交易的集中競價，應(yīng)當(dāng)實行價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則。（ ）
19、證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置不動產(chǎn)。（ ）
20、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。（ ） 大
1、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項中，應(yīng)當(dāng)暫停股票上市交易的情形是（ ）。
A、公司股本總額為人民幣5000萬元
B、持有股票面值達1000元以上的股東人數(shù)不足1000人
C、向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25％以上
D、收購要約期滿之后，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)當(dāng)實行組合投資，一個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A、70％ 20％
B、75％ 20％
C、80％ 20％
D、80％ 10％
3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，其原材料開發(fā)生產(chǎn)的股份有限公司申請配股，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均應(yīng)在（ ）以上。
A、10％
B、9％
C、7％
D、6％
4、證券投資基金，發(fā)生下列（ ）情形時，應(yīng)終止上市。
A、某基金的最低募集數(shù)為8億元人民幣
B、某基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C、某基金確定并被批準(zhǔn)的存續(xù)期為10年
D、某基金的持有人有8000人
5、要約收購期滿，收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約規(guī)定的條件購買被收購公司股東預(yù)售的全部股份；預(yù)售要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，下列各項中，收購人正確的處理是（ ）。
A、全部收購
B、全部拒絕收購，已經(jīng)收購的退還原股東
C、按照同等比例收購全部預(yù)售股份
D、對超過預(yù)售收購的部分拒絕收購
6、某公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、先繳納罰款
B、先繳納罰金
C、先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
D、按照同一比例分別支付
7、股份有限公司的（ ）持有本公司股票，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、發(fā)起人
B、經(jīng)理
C、董事長
D、監(jiān)事
8、如果企業(yè)獲準(zhǔn)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)在（ ），公告公開發(fā)行募集文件。
A、股票定價前
B、股票定價后
C、股票公開發(fā)行前
D、股票公開發(fā)行后
9、上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是（ ）。
A、公司遭受的損失達到凈資產(chǎn)的8％
B、公司20％的董事發(fā)生變動
C、持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動
D、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
10、上市公司對發(fā)行股票所募資金必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A、股東大會
B、董事會
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D、證券交易所
11、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)依法發(fā)行股票，或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)依法發(fā)行公司債券，依照公司法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)公告（ ）。
A、上市報告文件
B、財務(wù)會計報告
C、上市公司年度報告
D、上市公司中期報告
12、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估報告或者法律意見等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）之內(nèi)，不得買賣該種股票。
A、6個月；10日
B、6個月；5日
C、3個月；15日
D、3個月；10日
13、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份后轉(zhuǎn)換股份累計達到公司發(fā)行在外普通股的（ ）時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。
A、2%
B、5%
C、10%
D、15%
14、若某公司已發(fā)行股份1000萬元，那么，以協(xié)議收購方式進行上市公司收購，收購人所持有、控制一個上市公司的股份達到（ ）時，繼續(xù)增持股份或者增加控制，或者擬持有、控制一個上市公司的股份超過（ ）的，應(yīng)當(dāng)以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股分的要約。
A、300萬元 300萬元
B、500萬元 400萬元
C、300萬元 200萬元
D、400萬元 500萬元
15、根據(jù)證券法律制度規(guī)定，股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票時，籌資額不得超過發(fā)行人上年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的（ ）。
A、50%
B、80%
C、100%
D、200%
16、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額（ ）履約保證金存放在指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
A、用客戶的保證金從事證券自營業(yè)務(wù)
B、為客戶融資融券，從事信用交易
C、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托
D、接受客戶的限價委托或市價委托
18、根據(jù)規(guī)定，綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的）分別不得超過其凈資產(chǎn)額的（ ）。
A、2倍；8倍
B、8倍；2倍
C、3倍；9倍
D、9倍；3倍
19、根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券利息的表述正確的是（ ）。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得低于銀行同期存款的利率水平
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得高于銀行同期存款的利率水平
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得低于銀行同期存款利率的20%
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得高于銀行同期存款利率的20%
20、根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的最短和最長期限為（ ）。
A、最短1年，最長3年
B、最短2年，最長3年
C、最短3年，最長4年
D、最短3年，最長5年
21、A會計師事務(wù)所指派注冊會計師張某和李某為B上市公司2004年財務(wù)狀況進行審計并出具審計報告，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，張某和李某不得買賣B上市公司股票的期限為（ ）。
A、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
B、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日至審計報告公開后30日內(nèi)
C、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后3個月內(nèi)
D、自A會計師事務(wù)所接受B上市公司委托之日起至審計報告公開后6個月內(nèi)
22、某股份有限公司股本總額為30000萬元（每股面值1元），擬首次公開發(fā)行股25000萬元。根據(jù)規(guī)定，該公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)向不少于（ ）家詢價對象進行初步詢價。
A、10
B、20
C、30
D、50
23、發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價后公告發(fā)行價格和發(fā)行市盈率時，每股收益應(yīng)按（ ）計算。
A、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的凈利潤除以發(fā)行后總股本
B、發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本
C、發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的凈利潤除以發(fā)行后總股本
D、發(fā)行前當(dāng)年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的、扣非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本
二、多項選擇題
1、根據(jù)《公司法》及證監(jiān)會相關(guān)文件的規(guī)定，下列各項中，符合股份有限公司首次發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、自設(shè)立股份有限公司之日起不少于3年
B、發(fā)行股票前一年末的凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于30%，無形資產(chǎn)在注冊資本中所占比例不高于20%
C、公司為了擴大業(yè)務(wù)范圍曾于2003年發(fā)生重大購買行為
D、發(fā)行額不得超過發(fā)行人上年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的兩倍
2、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)文件的規(guī)定，下列各項中，保薦機構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的有（ ）。
A、保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過5%
B、發(fā)行人持有或者控制保薦機構(gòu)股份超過5%
C、保薦機構(gòu)的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員在發(fā)行人任職
D、保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，屬于申請上市的封閉式基金必須符合的條件有（ ）。
A、基金的最低募集數(shù)不少于2億元
B、基金管理人持有的基金份額不少于2000萬元
C、基金存續(xù)期不少于5年
D、基金管理人為經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司
4、下列各項中，關(guān)于股票、公司或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件中，規(guī)定發(fā)行該證券前3年連續(xù)盈利的有（ ）。
A、發(fā)行公司債券前連續(xù)3年盈利
B、發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
C、股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票的，發(fā)行前公司應(yīng)連續(xù)3年盈利
D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，均要求最近3年連續(xù)盈利
5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（ ）。
A、發(fā)行股票公司的控股股東的高級管理人員
B、持有公司5%以上股份的股東
C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D、參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動的中介機構(gòu)工作人員
6、某股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票，擬發(fā)行3000萬股，每股面值2元，則其必須符合以下發(fā)行條件（ ）。
A、發(fā)起人認(rèn)購其中的2500萬元
B、發(fā)起人認(rèn)購其中的3000萬元
C、向社會公眾發(fā)行的部分不得低于1500萬元
D、向社會公眾發(fā)行的部分不得低于2500萬元
7、依照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中，（ ）為法律禁止行為。
A、為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票
B、為上市公司出具審計報告的人員，在上述文件公開后5日后買了該種股票
C、公司成立剛滿兩年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出
D、公司董事辭去職務(wù)后10日時，將其持有的本公司股票賣出
8、某從事原材料生產(chǎn)經(jīng)營的上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，下列各項中，其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%
B、最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在7%以上
C、可轉(zhuǎn)換公司債券利率不低于銀行同期存款利率水平
D、發(fā)行額不少于人民幣1億元
9、依照《證券法》的規(guī)定，下列哪些行為是操縱市場行為（ ）。
A、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
B、通過單獨或者合謀，集中資產(chǎn)優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價格
C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量
D、假借客戶的名義買賣證券
10、根據(jù)規(guī)定，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免于（ ）。
A、以要約收購方式增持股份
B、向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約
C、要約收購被收購公司的全部股份
D、公告
11、招股說明書的內(nèi)容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、承銷的證券公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任
C、發(fā)行人承銷的證券公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D、證券交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
12、發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重要事件時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交報告，并予公告，說明事件的實質(zhì)。下列所列各項，屬于上述所稱的重大事件的有（ ）。
A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B、公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失
C、公司的經(jīng)理發(fā)生變動
D、持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
13、發(fā)行境外上市外資股應(yīng)具備的條件包括（ ）。
A、創(chuàng)匯水平一般需達到稅后凈利潤額的10%
B、企業(yè)發(fā)行外資股籌資額預(yù)計可達人民幣4億元（折合5000萬美元以上）以上
C、企業(yè)改組后投入上市公司部分的凈資產(chǎn)不低于人民幣4億元，稅后凈利潤需達6000萬元以上
D、符合國家產(chǎn)業(yè)政策
14、甲綜合類證券公司的注冊資本為10億元，2001年末的凈資產(chǎn)為12億元，流動資產(chǎn)余額4億元，流動負(fù)債余額5億元，對外負(fù)債總額120億元（其中包括額 存放的交易結(jié)算資產(chǎn)金40億元、受托投資管理的資金10億元），2001年稅后利潤1億元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。
A、甲公司撥付給證券營業(yè)部的營運資金總額不得超過4億元
B、對外負(fù)債總額的規(guī)模符合規(guī)定
C、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的規(guī)模符合規(guī)定
D、注冊資本的規(guī)模符合規(guī)定
15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，中國證監(jiān)會可以決定暫停其股票上市的有（ ）。
A、公司的股本總額由人民幣1．2億元減至人民幣6000萬元
B、持有股票面值人民幣1000元以上的股東人數(shù)由1200人減至900人
C、公司最近2年連續(xù)虧損
D、公司末按規(guī)定公開其財務(wù)狀況
16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項中，屬于上市公司必須在年報的重要事項中作詳細披露的關(guān)聯(lián)交易有（ ）。
A、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額為2000萬元
B、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額為5000萬元
C、報告期內(nèi)對某一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的8%
D、報告期內(nèi)對一關(guān)聯(lián)方的累計交易總額占上市公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的12%
17、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列各項中，當(dāng)事人可以申請豁免的有（ ）。
A、當(dāng)事人因合法繼承導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
B、當(dāng)事人因國有資產(chǎn)行政劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
C、因上市公司減少股本導(dǎo)致其持有、控制的股份比例超過30%
D、合法持有一個上市公司50%以上股份的股東，繼續(xù)增持股份，增加控制后不超過該公司已發(fā)行股份的75%
18、根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金組合投資的說法，正確的（ ）。
A、1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資金總值的80%
B、1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資金凈值的80%
C、1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)總值的10%
D、1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
19、股份有限公司的下列財務(wù)會計信息中，應(yīng)當(dāng)在《招股說明書》中披露的是（ ）。
A、不少于最近3年的簡要利潤表
B、不少于最近3年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表
C、不少于最近1年的簡要現(xiàn)金流量表
D、不少于最近3年的簡要現(xiàn)金流量表
三、判斷題
1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的以外，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。（ ）
2、增發(fā)新股的股份數(shù)量超過公司股份總數(shù)20%的，其增發(fā)提案還須獲得出席股東大會股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。（ ）
3、某上市公司以該公司資產(chǎn)為本公司的股東某有限責(zé)任公司的債務(wù)提供擔(dān)保的，其配股申請將不予核準(zhǔn)。（ ）
4、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人以及證券公司的高級管理人員。（ ）
5、要約收購未掛牌交易股票的價格不低于下列價格中較高者：⑴在提示性公告日前6個月內(nèi)，收購人取得被收購公司未掛牌交易股票所支付的價格；⑵被收購公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值。 ( )
6、某股份有限公司2003年度利潤為600萬元，年度末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值為8000萬元，股東大會決定分紅并配股。通過配股可以增發(fā)新股3000萬股，配股價格為每股3元。該公司的配股方案符合規(guī)定。（ ）
7、上市公司前次募集資金投資項目的完工進度低于70%不得增發(fā)新股。（ ）
8、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。（ ）
9、某客戶資金賬戶上實有資金為10萬元，而委托證券公司買入價值20萬元的股票，證券公司不得接受此項委托。（ ）
10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣1000萬元或者預(yù)期銷售總金額超過2000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。（ ）
11、如果保薦機構(gòu)及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，保薦機構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。（ ）
12、在上市公司收購中，收購人應(yīng)當(dāng)具備實際履約能力，但被收購公司可以向收購人提供一定的財務(wù)資助。（ ）
13、因重大資產(chǎn)重組、重大購買、出售、置換資產(chǎn)、合并分立、重大增資或者減資等行為，導(dǎo)致發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化的，有關(guān)行為完成滿3年后，方可申請首次公開發(fā)行股票上市。（ ）
14、收購人作出提示性公告后，被收購公司董事會可以繼續(xù)履行已經(jīng)訂立的合同。（ ）
15、上市公司對中國證監(jiān)會的處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)首先依法申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。（ ）
16、自2004年1月1日起，國有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立股份有限公司之日起不少于三年。
17、某國有獨資公司曾于2000年發(fā)行了三年期的公司債券，但因資金周轉(zhuǎn)不力，直至2004年2月方才還本付息完畢。2004年12月該公司擬再次發(fā)行公司債券。由于該公司曾有延遲支付本息的事實，其再次發(fā)行公司債券申請將不會被批準(zhǔn)。（ ）
18、證券交易的集中競價，應(yīng)當(dāng)實行價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則。（ ）
19、證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置不動產(chǎn)。（ ）
20、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。（ ） 大