第一百四十五條 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
【釋義】 本條是對證券公司及其從業(yè)人員違規(guī)責任的規(guī)定。
一、證券公司的從業(yè)人員是指在證券公司中任職，依照證券公司章程的規(guī)定經(jīng)辦所任職業(yè)務的證券公司的職員，包括證券公司的管理人員和業(yè)務人員。證券公司接受客戶委托買賣上市證券，由其從業(yè)人員按照所任職公司發(fā)出的指令和交易規(guī)則進行。
二、在證券交易活動中，證券公司的從業(yè)人員不是獨立的證券經(jīng)紀人，其依職務經(jīng)辦每一項業(yè)務，對外都代表其所任職的公司，因此，無論證券公司的從業(yè)人員是因為執(zhí)行其所屬證券公司的指令違反交易規(guī)則，還是利用其職務違反交易規(guī)則，由此給客戶造成的損害賠償責任都應當由其所屬的證券公司承擔，其中屬于證券公司從業(yè)人員利用職務違反交易規(guī)則給客戶造成的損害，其所屬的證券公司在向客戶作出賠償之后，可以依職權(quán)和公司紀律對該從業(yè)人員進行處罰，直至開除。本條規(guī)定，既有利于對客戶利益的保護，對證券公司嚴格公司紀律，加強對其從業(yè)人員的教育和監(jiān)管也有積極的促進作用。
【釋義】 本條是對證券公司及其從業(yè)人員違規(guī)責任的規(guī)定。
一、證券公司的從業(yè)人員是指在證券公司中任職，依照證券公司章程的規(guī)定經(jīng)辦所任職業(yè)務的證券公司的職員，包括證券公司的管理人員和業(yè)務人員。證券公司接受客戶委托買賣上市證券，由其從業(yè)人員按照所任職公司發(fā)出的指令和交易規(guī)則進行。
二、在證券交易活動中，證券公司的從業(yè)人員不是獨立的證券經(jīng)紀人，其依職務經(jīng)辦每一項業(yè)務，對外都代表其所任職的公司，因此，無論證券公司的從業(yè)人員是因為執(zhí)行其所屬證券公司的指令違反交易規(guī)則，還是利用其職務違反交易規(guī)則，由此給客戶造成的損害賠償責任都應當由其所屬的證券公司承擔，其中屬于證券公司從業(yè)人員利用職務違反交易規(guī)則給客戶造成的損害，其所屬的證券公司在向客戶作出賠償之后，可以依職權(quán)和公司紀律對該從業(yè)人員進行處罰，直至開除。本條規(guī)定，既有利于對客戶利益的保護，對證券公司嚴格公司紀律，加強對其從業(yè)人員的教育和監(jiān)管也有積極的促進作用。