第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
A．正確 B．錯(cuò)誤
2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。
A．正確 B．錯(cuò)誤
3．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)"。
A．正確 B．錯(cuò)誤
4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。
A．正確 B．錯(cuò)誤
5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
6．資金透支是交割中的禁止行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤
7．證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)承擔(dān)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
8．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。
A．正確 B．錯(cuò)誤
9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管。
A．正確 B．錯(cuò)誤
10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
A．正確 B．錯(cuò)誤
11．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
A．正確 B．錯(cuò)誤
12．個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
13．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。
A．正確 B．錯(cuò)誤
14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
A．正確 B．錯(cuò)誤
15．公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
A．正確 B．錯(cuò)誤
16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金。
A．正確 B．錯(cuò)誤
17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
18．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。
A．正確 B．錯(cuò)誤
19．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。
A．正確 B．錯(cuò)誤
20。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。
A．正確 B．錯(cuò)誤
21．按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
A．正確 B．錯(cuò)誤
22．在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。
A．正確 B．錯(cuò)誤
23．我國(guó)國(guó)債回購(gòu)目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。
A．正確 B．錯(cuò)誤
24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。
A．正確 B．錯(cuò)誤
25．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
26．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯(cuò)誤
27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
28．上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
29．收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
A．正確 B．錯(cuò)誤
30。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯(cuò)誤
32．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
A．正確 B．錯(cuò)誤
33．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。
A．正確 B．錯(cuò)誤
34．證券交易的過(guò)費(fèi)是上市公司的收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
35．證券交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)是上市公司的收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
A．正確 B．錯(cuò)誤
37．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
A．正確 B．錯(cuò)誤
39．作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤
40。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
A．正確 B．錯(cuò)誤
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
A．正確 B．錯(cuò)誤
2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。
A．正確 B．錯(cuò)誤
3．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)"。
A．正確 B．錯(cuò)誤
4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。
A．正確 B．錯(cuò)誤
5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
6．資金透支是交割中的禁止行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤
7．證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)承擔(dān)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
8．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。
A．正確 B．錯(cuò)誤
9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管。
A．正確 B．錯(cuò)誤
10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。
A．正確 B．錯(cuò)誤
11．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。
A．正確 B．錯(cuò)誤
12．個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
13．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。
A．正確 B．錯(cuò)誤
14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
A．正確 B．錯(cuò)誤
15．公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
A．正確 B．錯(cuò)誤
16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金。
A．正確 B．錯(cuò)誤
17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
18．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。
A．正確 B．錯(cuò)誤
19．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。
A．正確 B．錯(cuò)誤
20。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。
A．正確 B．錯(cuò)誤
21．按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
A．正確 B．錯(cuò)誤
22．在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。
A．正確 B．錯(cuò)誤
23．我國(guó)國(guó)債回購(gòu)目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收。
A．正確 B．錯(cuò)誤
24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。
A．正確 B．錯(cuò)誤
25．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
26．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯(cuò)誤
27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
28．上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
29．收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
A．正確 B．錯(cuò)誤
30。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。
A．正確 B．錯(cuò)誤
32．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
A．正確 B．錯(cuò)誤
33．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。
A．正確 B．錯(cuò)誤
34．證券交易的過(guò)費(fèi)是上市公司的收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
35．證券交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)是上市公司的收入。
A．正確 B．錯(cuò)誤
36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
A．正確 B．錯(cuò)誤
37．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
A．正確 B．錯(cuò)誤
38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。
A．正確 B．錯(cuò)誤
39．作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
A．正確 B．錯(cuò)誤
40。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。
A．正確 B．錯(cuò)誤