中國(guó)政府將在2008年8月1日《反壟斷法》正式實(shí)施前成立“反壟斷調(diào)查局”，統(tǒng)一行使內(nèi)外資企業(yè)并購(gòu)中經(jīng)營(yíng)者集中審查執(zhí)法工作。
而國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家工商總局也將成立新的司局，分別負(fù)責(zé)《反壟斷法》規(guī)定的“價(jià)格壟斷”審查和“濫用市場(chǎng)支配地位”審查。
《反壟斷法》在2007年8月得以通過(guò)，為了保證法律的如期出臺(tái)，爭(zhēng)議頗多的國(guó)有壟斷企業(yè)并不在此法規(guī)定范圍之內(nèi)。
新機(jī)構(gòu)
近日，本報(bào)記者從商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人處獲悉，商務(wù)部目前正在籌建一個(gè)新的司局級(jí)部門(mén)——“反壟斷調(diào)查局”，并力保在《反壟斷法》8月1日實(shí)施之前成立。不過(guò)，目前該部門(mén)的最終名稱和具體處室設(shè)置、人員構(gòu)成，均沒(méi)有確定。
在此之前，中國(guó)并沒(méi)有一個(gè)常設(shè)的反壟斷調(diào)查執(zhí)法機(jī)構(gòu)，僅是由商務(wù)部在2004年設(shè)立商務(wù)部反壟斷調(diào)查辦公室，承擔(dān)有關(guān)反壟斷的國(guó)際交流、反壟斷立法及調(diào)查等相關(guān)工作。該辦公室為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，具體工作由商務(wù)部條法司承擔(dān)，主要工作內(nèi)容是負(fù)責(zé)外資并購(gòu)中國(guó)企業(yè)審查。其法律依據(jù)則是2003年3月，商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)發(fā)布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《并購(gòu)規(guī)定》)，以及2006年8月最終定稿的 《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。
專家介紹，自《并購(gòu)規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，商務(wù)部反壟斷調(diào)查辦公室共收到并購(gòu)申報(bào)案件約500余件(包括境外投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)，或是對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有影響的境外投資者之間的并購(gòu)行為)，其審查很高。
此外，據(jù)知情人士透露，根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定成立的國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室，也將設(shè)在商務(wù)部。
國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)是中國(guó)反壟斷工作的高層次議事機(jī)構(gòu)，其設(shè)置類似于國(guó)家能源領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員將包括國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)人和各有關(guān)部委的負(fù)責(zé)人。
反壟斷委員會(huì)將負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，其職責(zé)包括：研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作。
反壟斷委員會(huì)辦公室是反壟斷委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，按慣例一般是設(shè)在某個(gè)部委的一個(gè)司局當(dāng)中，即采取“兩塊牌子，一套班子”的做法。
上述知情人士表示，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室設(shè)在商務(wù)部，表明今后反壟斷調(diào)查執(zhí)法將由商務(wù)部負(fù)主要職責(zé)。
此外，國(guó)家發(fā)改委將負(fù)責(zé)《反壟斷法》規(guī)定的“價(jià)格壟斷”審查，國(guó)家工商總局將負(fù)責(zé)“濫用市場(chǎng)支配地位”審查。兩個(gè)部委將在現(xiàn)有業(yè)務(wù)司局基礎(chǔ)上，成立新的司局。
據(jù)悉，隨著反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的明確，未來(lái)反壟斷的規(guī)章和指南都會(huì)陸續(xù)出臺(tái)。
據(jù)悉，在商務(wù)部負(fù)責(zé)的內(nèi)外資并購(gòu)中經(jīng)營(yíng)者集中審查，是由企業(yè)事先主動(dòng)申報(bào)，而發(fā)改委和國(guó)家工商總局的審查，則是在兩個(gè)部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，進(jìn)行主動(dòng)審查，或者依據(jù)舉報(bào)進(jìn)行審查。
結(jié)束雙審制
有關(guān)專家認(rèn)為，依據(jù)《反壟斷法》成立的商務(wù)部 “反壟斷調(diào)查局”，將結(jié)束已經(jīng)實(shí)施5年左右的并購(gòu)反壟斷審查的“雙審查”制度。這將極大改善和提高審查的效率，并與國(guó)際慣例接軌。
此前的《并購(gòu)規(guī)定》列明，外資企業(yè)的并購(gòu)審查要經(jīng)過(guò)商務(wù)部和工商總局兩個(gè)部門(mén)審查，即“雙審查”制度。
“同樣一個(gè)類型的審查，交由平級(jí)的兩個(gè)部門(mén)審查，會(huì)在審查標(biāo)準(zhǔn)、程序、結(jié)果，以及行政效率和企業(yè)負(fù)擔(dān)上，造成很多的問(wèn)題?！庇嘘P(guān)專家這樣總結(jié)“雙審查”制度的弊端。
“除了‘雙審查’制度以外，現(xiàn)行的《并購(gòu)規(guī)定》還存在一系列的問(wèn)題?！庇嘘P(guān)專家表示，現(xiàn)行的《并購(gòu)規(guī)定》在法律層級(jí)上只是部門(mén)規(guī)章，并沒(méi)有法律責(zé)任的規(guī)定，所以在執(zhí)行的效率上會(huì)有一些問(wèn)題。
“而如何界定經(jīng)營(yíng)者集中，什么樣的并購(gòu)需要審查，也是在《反壟斷法》中才有的規(guī)定?！鄙鲜鰧＜冶硎荆斗磯艛喾ā穼?duì)經(jīng)營(yíng)者集中的定義，強(qiáng)調(diào)的是“控制權(quán)”，對(duì)于沒(méi)有控制權(quán)的并購(gòu)，就都不屬于經(jīng)營(yíng)者集中范疇。
這些，在《并購(gòu)規(guī)定》中列舉了多項(xiàng)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，而在《反壟斷法》中則進(jìn)行了更加單一明確的量化，可以使主管部門(mén)和企業(yè)更好地掌握。
例如《并購(gòu)規(guī)定》中的一項(xiàng)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是，并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%。但如何確定市場(chǎng)份額是否達(dá)到20%，是很難以一個(gè)統(tǒng)一的口徑計(jì)算的。現(xiàn)在《反壟斷法》明確申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)就是相對(duì)固定的“銷售額”，并且提高了指標(biāo)和申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。
有關(guān)專家表示，這種變化體現(xiàn)了反壟斷并購(gòu)審查的主要精神，即只審查可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的、具有控制權(quán)的大企業(yè)的并購(gòu)，而不審查那些根本不參與管理的股票炒作的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化。
此外，《反壟斷法》申報(bào)和審查程序更加明確。審查的期限和實(shí)質(zhì)審查的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)更加明確。并且規(guī)定了明確的法律責(zé)任。而在《并購(gòu)規(guī)定》中只規(guī)定了對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行反壟斷審查，對(duì)于內(nèi)資企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)則沒(méi)有做出規(guī)定。這往往被國(guó)際上指責(zé)為歧視性待遇。
另外，《并購(gòu)規(guī)定》申報(bào)的門(mén)檻過(guò)于寬泛，標(biāo)準(zhǔn)過(guò)多。同時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)也沒(méi)有強(qiáng)制力。這樣，企業(yè)不申報(bào)，特別是在境外并購(gòu)，既沒(méi)有法律責(zé)任，有關(guān)部門(mén)也沒(méi)有制裁的措施。
有關(guān)專家希望，在《反壟斷法》正式實(shí)施以后，能夠統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)外一致，程序規(guī)范透明，并更多地借鑒國(guó)外執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。
審查時(shí)限
8月1日后，商務(wù)部對(duì)內(nèi)外資企業(yè)并購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中審查，將依照《反壟斷法》采取新的程序。
銷售額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的擬并購(gòu)企業(yè)在向商務(wù)部進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)以后，將進(jìn)入為期30天的第一階段審查。商務(wù)部將依照《反壟斷法》第27條所列的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。
如果在完成第一階段審查以后，審查部門(mén)認(rèn)為該并購(gòu)案影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性比較大，就會(huì)依照《反壟斷法》第27、28、29條的規(guī)定，進(jìn)入第二階段審查。第二階段審查為期90天。但如果有符合《反壟斷法》第26條第二款所列情形的，最多可以再延長(zhǎng)60天。據(jù)悉，在國(guó)外進(jìn)入第二階段審查的案件并不多。
在完成第一階段或第二階段審查以后，主管部門(mén)對(duì)反壟斷審查做出的結(jié)果會(huì)有三種可能性：一種是完全批準(zhǔn)；第二種是不批準(zhǔn)(不批準(zhǔn)在世界各國(guó)的所有并購(gòu)中，所占比重微乎其微)；第三種是附條件的批準(zhǔn)，主管機(jī)關(guān)可能會(huì)對(duì)并購(gòu)中的某些資產(chǎn)進(jìn)行剝離，或?qū)窈蠼?jīng)營(yíng)中的某些行為做出限制，但這種結(jié)果在國(guó)際慣例中也是屬于少數(shù)。
而在此前一直執(zhí)行的 《并購(gòu)規(guī)定》中，主管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的審查，僅規(guī)定了一個(gè)階段的審查，其時(shí)限為自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起的90天內(nèi)，審查內(nèi)容也并不詳細(xì)。
而國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家工商總局也將成立新的司局，分別負(fù)責(zé)《反壟斷法》規(guī)定的“價(jià)格壟斷”審查和“濫用市場(chǎng)支配地位”審查。
《反壟斷法》在2007年8月得以通過(guò)，為了保證法律的如期出臺(tái)，爭(zhēng)議頗多的國(guó)有壟斷企業(yè)并不在此法規(guī)定范圍之內(nèi)。
新機(jī)構(gòu)
近日，本報(bào)記者從商務(wù)部有關(guān)負(fù)責(zé)人處獲悉，商務(wù)部目前正在籌建一個(gè)新的司局級(jí)部門(mén)——“反壟斷調(diào)查局”，并力保在《反壟斷法》8月1日實(shí)施之前成立。不過(guò)，目前該部門(mén)的最終名稱和具體處室設(shè)置、人員構(gòu)成，均沒(méi)有確定。
在此之前，中國(guó)并沒(méi)有一個(gè)常設(shè)的反壟斷調(diào)查執(zhí)法機(jī)構(gòu)，僅是由商務(wù)部在2004年設(shè)立商務(wù)部反壟斷調(diào)查辦公室，承擔(dān)有關(guān)反壟斷的國(guó)際交流、反壟斷立法及調(diào)查等相關(guān)工作。該辦公室為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，具體工作由商務(wù)部條法司承擔(dān)，主要工作內(nèi)容是負(fù)責(zé)外資并購(gòu)中國(guó)企業(yè)審查。其法律依據(jù)則是2003年3月，商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門(mén)發(fā)布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《并購(gòu)規(guī)定》)，以及2006年8月最終定稿的 《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。
專家介紹，自《并購(gòu)規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，商務(wù)部反壟斷調(diào)查辦公室共收到并購(gòu)申報(bào)案件約500余件(包括境外投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)，或是對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有影響的境外投資者之間的并購(gòu)行為)，其審查很高。
此外，據(jù)知情人士透露，根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定成立的國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室，也將設(shè)在商務(wù)部。
國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)是中國(guó)反壟斷工作的高層次議事機(jī)構(gòu)，其設(shè)置類似于國(guó)家能源領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員將包括國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)人和各有關(guān)部委的負(fù)責(zé)人。
反壟斷委員會(huì)將負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，其職責(zé)包括：研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作。
反壟斷委員會(huì)辦公室是反壟斷委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，按慣例一般是設(shè)在某個(gè)部委的一個(gè)司局當(dāng)中，即采取“兩塊牌子，一套班子”的做法。
上述知情人士表示，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室設(shè)在商務(wù)部，表明今后反壟斷調(diào)查執(zhí)法將由商務(wù)部負(fù)主要職責(zé)。
此外，國(guó)家發(fā)改委將負(fù)責(zé)《反壟斷法》規(guī)定的“價(jià)格壟斷”審查，國(guó)家工商總局將負(fù)責(zé)“濫用市場(chǎng)支配地位”審查。兩個(gè)部委將在現(xiàn)有業(yè)務(wù)司局基礎(chǔ)上，成立新的司局。
據(jù)悉，隨著反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的明確，未來(lái)反壟斷的規(guī)章和指南都會(huì)陸續(xù)出臺(tái)。
據(jù)悉，在商務(wù)部負(fù)責(zé)的內(nèi)外資并購(gòu)中經(jīng)營(yíng)者集中審查，是由企業(yè)事先主動(dòng)申報(bào)，而發(fā)改委和國(guó)家工商總局的審查，則是在兩個(gè)部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，進(jìn)行主動(dòng)審查，或者依據(jù)舉報(bào)進(jìn)行審查。
結(jié)束雙審制
有關(guān)專家認(rèn)為，依據(jù)《反壟斷法》成立的商務(wù)部 “反壟斷調(diào)查局”，將結(jié)束已經(jīng)實(shí)施5年左右的并購(gòu)反壟斷審查的“雙審查”制度。這將極大改善和提高審查的效率，并與國(guó)際慣例接軌。
此前的《并購(gòu)規(guī)定》列明，外資企業(yè)的并購(gòu)審查要經(jīng)過(guò)商務(wù)部和工商總局兩個(gè)部門(mén)審查，即“雙審查”制度。
“同樣一個(gè)類型的審查，交由平級(jí)的兩個(gè)部門(mén)審查，會(huì)在審查標(biāo)準(zhǔn)、程序、結(jié)果，以及行政效率和企業(yè)負(fù)擔(dān)上，造成很多的問(wèn)題?！庇嘘P(guān)專家這樣總結(jié)“雙審查”制度的弊端。
“除了‘雙審查’制度以外，現(xiàn)行的《并購(gòu)規(guī)定》還存在一系列的問(wèn)題?！庇嘘P(guān)專家表示，現(xiàn)行的《并購(gòu)規(guī)定》在法律層級(jí)上只是部門(mén)規(guī)章，并沒(méi)有法律責(zé)任的規(guī)定，所以在執(zhí)行的效率上會(huì)有一些問(wèn)題。
“而如何界定經(jīng)營(yíng)者集中，什么樣的并購(gòu)需要審查，也是在《反壟斷法》中才有的規(guī)定?！鄙鲜鰧＜冶硎荆斗磯艛喾ā穼?duì)經(jīng)營(yíng)者集中的定義，強(qiáng)調(diào)的是“控制權(quán)”，對(duì)于沒(méi)有控制權(quán)的并購(gòu)，就都不屬于經(jīng)營(yíng)者集中范疇。
這些，在《并購(gòu)規(guī)定》中列舉了多項(xiàng)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，而在《反壟斷法》中則進(jìn)行了更加單一明確的量化，可以使主管部門(mén)和企業(yè)更好地掌握。
例如《并購(gòu)規(guī)定》中的一項(xiàng)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是，并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率已經(jīng)達(dá)到20%。但如何確定市場(chǎng)份額是否達(dá)到20%，是很難以一個(gè)統(tǒng)一的口徑計(jì)算的。現(xiàn)在《反壟斷法》明確申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)就是相對(duì)固定的“銷售額”，并且提高了指標(biāo)和申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。
有關(guān)專家表示，這種變化體現(xiàn)了反壟斷并購(gòu)審查的主要精神，即只審查可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的、具有控制權(quán)的大企業(yè)的并購(gòu)，而不審查那些根本不參與管理的股票炒作的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化。
此外，《反壟斷法》申報(bào)和審查程序更加明確。審查的期限和實(shí)質(zhì)審查的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)更加明確。并且規(guī)定了明確的法律責(zé)任。而在《并購(gòu)規(guī)定》中只規(guī)定了對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行反壟斷審查，對(duì)于內(nèi)資企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)則沒(méi)有做出規(guī)定。這往往被國(guó)際上指責(zé)為歧視性待遇。
另外，《并購(gòu)規(guī)定》申報(bào)的門(mén)檻過(guò)于寬泛，標(biāo)準(zhǔn)過(guò)多。同時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)也沒(méi)有強(qiáng)制力。這樣，企業(yè)不申報(bào)，特別是在境外并購(gòu)，既沒(méi)有法律責(zé)任，有關(guān)部門(mén)也沒(méi)有制裁的措施。
有關(guān)專家希望，在《反壟斷法》正式實(shí)施以后，能夠統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)外一致，程序規(guī)范透明，并更多地借鑒國(guó)外執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。
審查時(shí)限
8月1日后，商務(wù)部對(duì)內(nèi)外資企業(yè)并購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中審查，將依照《反壟斷法》采取新的程序。
銷售額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的擬并購(gòu)企業(yè)在向商務(wù)部進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)以后，將進(jìn)入為期30天的第一階段審查。商務(wù)部將依照《反壟斷法》第27條所列的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查。
如果在完成第一階段審查以后，審查部門(mén)認(rèn)為該并購(gòu)案影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性比較大，就會(huì)依照《反壟斷法》第27、28、29條的規(guī)定，進(jìn)入第二階段審查。第二階段審查為期90天。但如果有符合《反壟斷法》第26條第二款所列情形的，最多可以再延長(zhǎng)60天。據(jù)悉，在國(guó)外進(jìn)入第二階段審查的案件并不多。
在完成第一階段或第二階段審查以后，主管部門(mén)對(duì)反壟斷審查做出的結(jié)果會(huì)有三種可能性：一種是完全批準(zhǔn)；第二種是不批準(zhǔn)(不批準(zhǔn)在世界各國(guó)的所有并購(gòu)中，所占比重微乎其微)；第三種是附條件的批準(zhǔn)，主管機(jī)關(guān)可能會(huì)對(duì)并購(gòu)中的某些資產(chǎn)進(jìn)行剝離，或?qū)窈蠼?jīng)營(yíng)中的某些行為做出限制，但這種結(jié)果在國(guó)際慣例中也是屬于少數(shù)。
而在此前一直執(zhí)行的 《并購(gòu)規(guī)定》中，主管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的審查，僅規(guī)定了一個(gè)階段的審查，其時(shí)限為自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起的90天內(nèi)，審查內(nèi)容也并不詳細(xì)。