由于證券從業(yè)資格問題，券商經紀人持證上崗被迫向后寬限。這是記者日前獲悉的最新消息。而按照之前有關規(guī)定，自6月1日起，券商經紀人就要求持證上崗。
10萬經紀人面臨大考
上海某大型券商經紀人戴小姐日前透露，她所在的券商規(guī)定，從6月開始，未能通過證券從業(yè)資格考試的經紀人就不能上班了，即使是駐銀行、超市也不行。記者從深圳一些券商經紀人處了解到，不少券商也對經紀人通過證券從業(yè)資格考試最后期限都有相應規(guī)定，有的是5月底，有的是6月初，有的則根據(jù)當?shù)乇O(jiān)管部門的要求做出了相應的延后調整。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款，證券公司從事證券經紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業(yè)資格。
據(jù)中國證券經紀人協(xié)作網(wǎng)的保守統(tǒng)計，目前國內從事券商經紀業(yè)務的人員至少在15萬以上。“即使有三分之一的人通過了證券從業(yè)資格考試，也至少還有10萬人面臨‘資格’問題。”該網(wǎng)站站長顧照華說。
持證上崗被迫延后
與通過證券從業(yè)資格考試對應的，就是拿到經紀人證書。《條例》明確規(guī)定：證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經紀人證書，明確對證券經紀人的授權范圍，并對證券經紀人的職業(yè)行為進行監(jiān)督。
來自不少券商營業(yè)部的信息也顯示，未過關的經紀人數(shù)量不少。“他們有客戶資源，但就知識水平而言，要他們馬上拿到那個資格還真很困難。”東海證券某營業(yè)部總經理說。
來自營業(yè)部老總們的信息稱，正是出于對過多經紀人無資格和可能影響券商客戶波動的考慮，監(jiān)管部門將原本從6月初開始執(zhí)行的持證上崗適當向后進行了寬限，具體寬限日期由各地決定，各券商也可以按原計劃實行或者在寬限期前提前實行，但不能在寬限期截止后再延后。
記者從上海、深圳兩地券商獲悉的消息是：上海地區(qū)執(zhí)行的寬限期為半年，即從2009年1月1日起執(zhí)行券商經紀業(yè)務人員持證上崗；深圳地區(qū)的寬限期為3個月，即從今年9月1日起執(zhí)行持證上崗。 桂衍民
10萬經紀人面臨大考
上海某大型券商經紀人戴小姐日前透露，她所在的券商規(guī)定，從6月開始，未能通過證券從業(yè)資格考試的經紀人就不能上班了，即使是駐銀行、超市也不行。記者從深圳一些券商經紀人處了解到，不少券商也對經紀人通過證券從業(yè)資格考試最后期限都有相應規(guī)定，有的是5月底，有的是6月初，有的則根據(jù)當?shù)乇O(jiān)管部門的要求做出了相應的延后調整。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》相關條款，證券公司從事證券經紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業(yè)資格。
據(jù)中國證券經紀人協(xié)作網(wǎng)的保守統(tǒng)計，目前國內從事券商經紀業(yè)務的人員至少在15萬以上。“即使有三分之一的人通過了證券從業(yè)資格考試，也至少還有10萬人面臨‘資格’問題。”該網(wǎng)站站長顧照華說。
持證上崗被迫延后
與通過證券從業(yè)資格考試對應的，就是拿到經紀人證書。《條例》明確規(guī)定：證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經紀人證書，明確對證券經紀人的授權范圍，并對證券經紀人的職業(yè)行為進行監(jiān)督。
來自不少券商營業(yè)部的信息也顯示，未過關的經紀人數(shù)量不少。“他們有客戶資源，但就知識水平而言，要他們馬上拿到那個資格還真很困難。”東海證券某營業(yè)部總經理說。
來自營業(yè)部老總們的信息稱，正是出于對過多經紀人無資格和可能影響券商客戶波動的考慮，監(jiān)管部門將原本從6月初開始執(zhí)行的持證上崗適當向后進行了寬限，具體寬限日期由各地決定，各券商也可以按原計劃實行或者在寬限期前提前實行，但不能在寬限期截止后再延后。
記者從上海、深圳兩地券商獲悉的消息是：上海地區(qū)執(zhí)行的寬限期為半年，即從2009年1月1日起執(zhí)行券商經紀業(yè)務人員持證上崗；深圳地區(qū)的寬限期為3個月，即從今年9月1日起執(zhí)行持證上崗。 桂衍民