國(guó)際工程項(xiàng)目以招/投標(biāo)為基礎(chǔ)，并通過(guò)簽訂工程承包合同的方式確立業(yè)主、承包商、分包商和獨(dú)立工程師之間的相互關(guān)系，盡管這可能是由多個(gè)合同完成，但由于獨(dú)立工程師是為業(yè)主服務(wù)的，分包商是為承包商服務(wù)的，因此都受業(yè)主/承包商的合同框架約束，四方的基本關(guān)系可以放在一起進(jìn)行研究。在具體的合同執(zhí)行過(guò)程中，四方在合同框架下的責(zé)任不同，因此各方在工程管理中的著眼點(diǎn)也不同，再加上承包市場(chǎng)本身競(jìng)爭(zhēng)激烈，使得各方對(duì)變更與索賠的管理高度重視，成為合同管理的重要內(nèi)容之一。四方之間在各自利益的驅(qū)動(dòng)下，圍繞變更與索賠的爭(zhēng)執(zhí)會(huì)貫穿整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程始終，有時(shí)甚至?xí)员容^激烈地形式出現(xiàn)。
變更與索賠的關(guān)系，既是同一體中的兩個(gè)方面，又存在不可割裂的相互聯(lián)系。在工程實(shí)踐中，由于二者的結(jié)果均表現(xiàn)為對(duì)工程進(jìn)度、費(fèi)用的要求，因此往往會(huì)使工程項(xiàng)目的管理人員把二者的關(guān)系混淆，在不知不覺中給實(shí)際工作造成困難。
筆者根據(jù)有關(guān)資料，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，主要以總價(jià)（不變價(jià)）合同為側(cè)重點(diǎn)，嘗試澄清國(guó)際工程項(xiàng)目中的變更與索賠二者間的相互關(guān)系。
一、 變更與索賠的定義和特征
也許是這兩個(gè)詞在生活中出現(xiàn)得太頻繁，反而給項(xiàng)目管理中的變更、索賠的定義帶來(lái)困難，有關(guān)這方面的著述中，對(duì)同一個(gè)詞往往要做兩三個(gè)定義，而有些則干脆回避而不答，筆者在此做如下定義：變更是有決策權(quán)的一方根據(jù)需要，向接受方提出的改變合同項(xiàng)下某項(xiàng)工作的要求。其特征是：
（1）接受方必須無(wú)條件執(zhí)行；
（2）事前發(fā)出；
（3）按工作程序辦事。
索賠是在合同框架下，自認(rèn)為權(quán)利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔(dān)損害責(zé)任的要求。其特征是：
（1）不主張不賠償；
（2）事后提出；
（3）依法解決的過(guò)程。
可能有些人會(huì)認(rèn)為定義對(duì)實(shí)際工作并沒(méi)有什么真正的意義，但是通過(guò)定義的掌握確實(shí)能夠觀察到事物的本質(zhì)。例如，在筆者所接觸過(guò)的一個(gè)總價(jià)合同中，業(yè)主發(fā)出的詢價(jià)文件所附的合同條件里沒(méi)有索賠條款，這給我們帶來(lái)了很大困惑。一些人認(rèn)為這是不公平合同，絕對(duì)不能接受；但是通過(guò)討論，我們認(rèn)識(shí)到總價(jià)合同建立的基礎(chǔ)是：價(jià)格是一攬子的，在詢報(bào)價(jià)過(guò)程中雙方已經(jīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了平衡，在這種合同中承包商有大的回旋余地。在此種情況下單價(jià)合同中通常所具有的承包商對(duì)業(yè)主的索賠事項(xiàng)已無(wú)存在的基礎(chǔ)，如果我們過(guò)于強(qiáng)調(diào)對(duì)索賠詞語(yǔ)的追究，可能不會(huì)得到結(jié)果。在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，我們把注意力放到合同爭(zhēng)議條款的建立上，通過(guò)一個(gè)好的爭(zhēng)議解決方法的安排完全可以獲得實(shí)質(zhì)性的賠償。正是這種注重實(shí)際的考慮，使我們順利地完成了合同談判任務(wù)，并在合同執(zhí)行中，注意運(yùn)用“聯(lián)絡(luò)簽”的方式，把實(shí)質(zhì)性的索賠當(dāng)成變更來(lái)處理，取得了較好的實(shí)際效果。
二、 引起變更與索賠的主要原因
在工程項(xiàng)目中，能夠引起變更與索賠的原因不勝枚舉，如果翻查工程界比較公認(rèn)的FIDIC合同條款，會(huì)讓初學(xué)者有如墜云中的感覺，國(guó)家《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T 50326-2001）根據(jù)對(duì)FIDIC單價(jià)合同（紅皮書）的研究，對(duì)引起變更、索賠的事項(xiàng)做了歸納，實(shí)戰(zhàn)性比較強(qiáng)，但是，對(duì)總價(jià)合同中的情況反映不足，尤其是對(duì)工程范圍變更部分不予考慮，這可能是基于范圍變更屬一個(gè)新合同范疇的分析。筆者認(rèn)為，在實(shí)際合同的執(zhí)行過(guò)程中，工程范圍變更的定義本身就說(shuō)明它也是一種變更，這不是人為所能回避的，當(dāng)然范圍變更與通常意義上的變更可能在資金取得的途徑上不完全相同，但對(duì)合同各方來(lái)說(shuō)更需要小心對(duì)待。當(dāng)然，對(duì)上述所引“規(guī)范”的具體分類，筆者也并非完全贊同，在下文中試圖做了若干調(diào)整。
筆者認(rèn)為，研究引起變更與索賠主要原因的目的有兩個(gè)方面；首先可以在簽定合同的過(guò)程中，對(duì)不同的、具體的變更、索賠情況有一個(gè)盡量可以操作的安排。其次是便于合同執(zhí)行過(guò)程中的管理，防止由于程序不清而造成工作上的失誤。
基于以上方面的原因，筆者學(xué)習(xí)“規(guī)范”所提示的方法，試圖對(duì)引起變更與索賠的主要原因做一個(gè)提綱式的歸納，并期望為當(dāng)前流行的用計(jì)算機(jī)模板化管理工程項(xiàng)目提供基礎(chǔ)。
（一） 引起變更的主要原因
在工程項(xiàng)目中，引起變更的主要原因從類型方面分，可以劃定為業(yè)主變更和承包商內(nèi)部變更兩種，由于承包商的內(nèi)部變更屬于承包商內(nèi)部管理范疇，不構(gòu)成對(duì)合同的改變，因此不是本文重點(diǎn)研究的對(duì)象，但是即使是承包商內(nèi)部變更，也不是承包商單方面可以決定的，一定要區(qū)分情況，對(duì)需要得到業(yè)主/工程師認(rèn)可的，一定要事先履行手續(xù)。
從對(duì)合同的改變程度上來(lái)看，業(yè)主的變更可分為：工程范圍變更和工程量變更兩大類，每類中又有若干小項(xiàng)，具體歸納如下：
1、工程范圍變更
（1） 額外工程；
（2） 附加工程；
（3） 工程某個(gè)部分的刪減；
（4） 配套的公用設(shè)施、道路連接和場(chǎng)地平整的執(zhí)行方與范圍、內(nèi)容等的改變；
2、工程量變更
（5） 工程量增加；
（6） 技術(shù)條件（如：工程設(shè)計(jì)、地質(zhì)情況、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、工程標(biāo)高、基線、尺寸等）改變；
（7） 質(zhì)量要求（含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或施工技術(shù)規(guī)程）改變；
（8） 施工順序的改變；
（9） 設(shè)備和材料供貨范圍、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)的改變；
（10） 服務(wù)（如：開車、培訓(xùn)）范圍和內(nèi)容的改變；
（11） 加快/減緩進(jìn)度。
變更與索賠的關(guān)系，既是同一體中的兩個(gè)方面，又存在不可割裂的相互聯(lián)系。在工程實(shí)踐中，由于二者的結(jié)果均表現(xiàn)為對(duì)工程進(jìn)度、費(fèi)用的要求，因此往往會(huì)使工程項(xiàng)目的管理人員把二者的關(guān)系混淆，在不知不覺中給實(shí)際工作造成困難。
筆者根據(jù)有關(guān)資料，并結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，主要以總價(jià)（不變價(jià)）合同為側(cè)重點(diǎn)，嘗試澄清國(guó)際工程項(xiàng)目中的變更與索賠二者間的相互關(guān)系。
一、 變更與索賠的定義和特征
也許是這兩個(gè)詞在生活中出現(xiàn)得太頻繁，反而給項(xiàng)目管理中的變更、索賠的定義帶來(lái)困難，有關(guān)這方面的著述中，對(duì)同一個(gè)詞往往要做兩三個(gè)定義，而有些則干脆回避而不答，筆者在此做如下定義：變更是有決策權(quán)的一方根據(jù)需要，向接受方提出的改變合同項(xiàng)下某項(xiàng)工作的要求。其特征是：
（1）接受方必須無(wú)條件執(zhí)行；
（2）事前發(fā)出；
（3）按工作程序辦事。
索賠是在合同框架下，自認(rèn)為權(quán)利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔(dān)損害責(zé)任的要求。其特征是：
（1）不主張不賠償；
（2）事后提出；
（3）依法解決的過(guò)程。
可能有些人會(huì)認(rèn)為定義對(duì)實(shí)際工作并沒(méi)有什么真正的意義，但是通過(guò)定義的掌握確實(shí)能夠觀察到事物的本質(zhì)。例如，在筆者所接觸過(guò)的一個(gè)總價(jià)合同中，業(yè)主發(fā)出的詢價(jià)文件所附的合同條件里沒(méi)有索賠條款，這給我們帶來(lái)了很大困惑。一些人認(rèn)為這是不公平合同，絕對(duì)不能接受；但是通過(guò)討論，我們認(rèn)識(shí)到總價(jià)合同建立的基礎(chǔ)是：價(jià)格是一攬子的，在詢報(bào)價(jià)過(guò)程中雙方已經(jīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了平衡，在這種合同中承包商有大的回旋余地。在此種情況下單價(jià)合同中通常所具有的承包商對(duì)業(yè)主的索賠事項(xiàng)已無(wú)存在的基礎(chǔ)，如果我們過(guò)于強(qiáng)調(diào)對(duì)索賠詞語(yǔ)的追究，可能不會(huì)得到結(jié)果。在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，我們把注意力放到合同爭(zhēng)議條款的建立上，通過(guò)一個(gè)好的爭(zhēng)議解決方法的安排完全可以獲得實(shí)質(zhì)性的賠償。正是這種注重實(shí)際的考慮，使我們順利地完成了合同談判任務(wù)，并在合同執(zhí)行中，注意運(yùn)用“聯(lián)絡(luò)簽”的方式，把實(shí)質(zhì)性的索賠當(dāng)成變更來(lái)處理，取得了較好的實(shí)際效果。
二、 引起變更與索賠的主要原因
在工程項(xiàng)目中，能夠引起變更與索賠的原因不勝枚舉，如果翻查工程界比較公認(rèn)的FIDIC合同條款，會(huì)讓初學(xué)者有如墜云中的感覺，國(guó)家《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T 50326-2001）根據(jù)對(duì)FIDIC單價(jià)合同（紅皮書）的研究，對(duì)引起變更、索賠的事項(xiàng)做了歸納，實(shí)戰(zhàn)性比較強(qiáng)，但是，對(duì)總價(jià)合同中的情況反映不足，尤其是對(duì)工程范圍變更部分不予考慮，這可能是基于范圍變更屬一個(gè)新合同范疇的分析。筆者認(rèn)為，在實(shí)際合同的執(zhí)行過(guò)程中，工程范圍變更的定義本身就說(shuō)明它也是一種變更，這不是人為所能回避的，當(dāng)然范圍變更與通常意義上的變更可能在資金取得的途徑上不完全相同，但對(duì)合同各方來(lái)說(shuō)更需要小心對(duì)待。當(dāng)然，對(duì)上述所引“規(guī)范”的具體分類，筆者也并非完全贊同，在下文中試圖做了若干調(diào)整。
筆者認(rèn)為，研究引起變更與索賠主要原因的目的有兩個(gè)方面；首先可以在簽定合同的過(guò)程中，對(duì)不同的、具體的變更、索賠情況有一個(gè)盡量可以操作的安排。其次是便于合同執(zhí)行過(guò)程中的管理，防止由于程序不清而造成工作上的失誤。
基于以上方面的原因，筆者學(xué)習(xí)“規(guī)范”所提示的方法，試圖對(duì)引起變更與索賠的主要原因做一個(gè)提綱式的歸納，并期望為當(dāng)前流行的用計(jì)算機(jī)模板化管理工程項(xiàng)目提供基礎(chǔ)。
（一） 引起變更的主要原因
在工程項(xiàng)目中，引起變更的主要原因從類型方面分，可以劃定為業(yè)主變更和承包商內(nèi)部變更兩種，由于承包商的內(nèi)部變更屬于承包商內(nèi)部管理范疇，不構(gòu)成對(duì)合同的改變，因此不是本文重點(diǎn)研究的對(duì)象，但是即使是承包商內(nèi)部變更，也不是承包商單方面可以決定的，一定要區(qū)分情況，對(duì)需要得到業(yè)主/工程師認(rèn)可的，一定要事先履行手續(xù)。
從對(duì)合同的改變程度上來(lái)看，業(yè)主的變更可分為：工程范圍變更和工程量變更兩大類，每類中又有若干小項(xiàng)，具體歸納如下：
1、工程范圍變更
（1） 額外工程；
（2） 附加工程；
（3） 工程某個(gè)部分的刪減；
（4） 配套的公用設(shè)施、道路連接和場(chǎng)地平整的執(zhí)行方與范圍、內(nèi)容等的改變；
2、工程量變更
（5） 工程量增加；
（6） 技術(shù)條件（如：工程設(shè)計(jì)、地質(zhì)情況、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、工程標(biāo)高、基線、尺寸等）改變；
（7） 質(zhì)量要求（含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或施工技術(shù)規(guī)程）改變；
（8） 施工順序的改變；
（9） 設(shè)備和材料供貨范圍、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)的改變；
（10） 服務(wù)（如：開車、培訓(xùn)）范圍和內(nèi)容的改變；
（11） 加快/減緩進(jìn)度。