第八講
一、內(nèi)容提要
1、項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢；2、項目實施階段的咨詢
二、重點、難點
熟悉項目建設(shè)準(zhǔn)備、實施階段咨詢的基本目的和要求。
三、內(nèi)容講解
第四章 工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（上）
第三節(jié) 項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢
項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢包括勘察、設(shè)計、融資咨詢、工程和設(shè)備的招標(biāo)評標(biāo)、開工準(zhǔn)備等咨詢內(nèi)容。
一、工程勘察設(shè)計
(一)勘察和設(shè)計的概念
所謂建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的工作。
所謂建設(shè)工程設(shè)計，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細(xì)致的分析，編制建設(shè)計文件和繪制施工圖的工作。
例題1．所謂工程建設(shè)勘察是指( )。
A．根據(jù)建設(shè)工程要求，查明，分析，評價建設(shè)場地地質(zhì)、地理環(huán)境特性和巖土工程條件、編制建設(shè)工程勘察文件的工作
B．根據(jù)建設(shè)工程要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)，經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細(xì)致分析，編制建設(shè)文件和繪制施工圖的工作
C．遵行國家頒布的《建筑工程勘察設(shè)計管理條例》等現(xiàn)行有關(guān)規(guī)章制度，從事建設(shè)工程勘察
D．以上說法都不對
答案: A。
(二)工程勘察的目的、內(nèi)容和質(zhì)量要求
工程勘察的目的是為工程建設(shè)單位及工程設(shè)計單位提供地質(zhì)、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計、巖土治理和施工的需要。
一般情況下，設(shè)計單位提出準(zhǔn)確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。提交的勘察文件不僅應(yīng)提供圖紙，還要寫出文字說明。
勘察單位要確保其勘察成果符合國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。勘察單位要加強對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制?？辈靻挝粦?yīng)認(rèn)真做好后期服務(wù)工作，參加工程地基基礎(chǔ)檢驗，參加與地基基礎(chǔ)有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計單位提出技術(shù)處理方案?？辈靻挝灰獙辈熨|(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任與法律責(zé)任?？辈靻挝粌?nèi)部要建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任。
(三)工程設(shè)計的作用和內(nèi)容
工程設(shè)計是對擬建工程的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備選型、建筑物外型和內(nèi)部空間布置、結(jié)構(gòu)構(gòu)造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳細(xì)的概念，并體現(xiàn)于圖紙和文件上的技術(shù)經(jīng)濟工作。其主要目的是解決如何進行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟問題。
按我國習(xí)慣，一般工程設(shè)計分為“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”兩個階段；大型工程或技術(shù)程度高難的工程，分為“技術(shù)設(shè)計”、“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”三個階段。
設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，并注明工程合理使用年限。各設(shè)計階段主要內(nèi)容及深度要求：
1．初步設(shè)計
一般來講，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計、土建工程量及費用的估算等。
2．施工圖設(shè)計
施工圖設(shè)計(詳細(xì)設(shè)計)的主要內(nèi)容是根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。
二、項目融資咨詢
在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準(zhǔn)備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務(wù)。項目準(zhǔn)備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務(wù)的，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務(wù)。
項目準(zhǔn)備階段融資咨詢的重要工作包括：幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案；參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險及對策等。
該階段融資咨詢應(yīng)考慮的內(nèi)容包括：項目財務(wù)風(fēng)險最低，股東權(quán)益化。內(nèi)容涉及項目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項目的需要；財務(wù)杠桿的選用是否恰當(dāng)，項目的債務(wù)清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務(wù)；項目的財務(wù)管理制度是否健全；股東的權(quán)益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報。重點是要預(yù)測項目計算期內(nèi)基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。
例題2．項目準(zhǔn)備階段融資咨詢應(yīng)考慮以下( )。
A．項目財務(wù)風(fēng)險最低 B．股東權(quán)益化
C．項目財務(wù)風(fēng)險 D．股東權(quán)益最小化
答案: A。
此時需要重新研究的融資問題有：
(1)融資渠道及方式的選擇；
(2)融資組織及法律咨詢；
(3)融資結(jié)構(gòu)、成本及風(fēng)險分析；
(4)開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務(wù)等。
三、工程和設(shè)備招標(biāo)
(一)工程招標(biāo)
工程招標(biāo)是指業(yè)主為某項工程建設(shè)，以刊登廣告或其他公開方式，招請愿意按照條件、并有合法資格和能力承擔(dān)任務(wù)的承包商的活動。承包商則通過投標(biāo)競爭，決定自己的施工任務(wù)和服務(wù)對象。招標(biāo)方式一般采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)形式。
在工程招標(biāo)，咨詢工程師準(zhǔn)備的招標(biāo)文件主要包括：①投標(biāo)邀請書；②投標(biāo)者須知，包括收標(biāo)的方式、合同文件、向投標(biāo)者解釋招標(biāo)文件、標(biāo)書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標(biāo)書的情況說明、投標(biāo)保證、施工場地考察的注意事項等內(nèi)容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術(shù)規(guī)范；⑥投標(biāo)書格式；⑦工程量表；⑧投標(biāo)輔助資料；⑨圖紙等。
(二)設(shè)備采購
設(shè)備采購咨詢包括設(shè)備采購招標(biāo)和合同管理兩大內(nèi)容。咨詢工程師的主要任務(wù)包括：①準(zhǔn)備起草各種招標(biāo)文件；②組織招標(biāo)；③進行評標(biāo)；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設(shè)備購買合同；⑤進行合同管理。
設(shè)備采購招標(biāo)、評標(biāo)的程序與土木工程建設(shè)招標(biāo)的程序基本一致。設(shè)備采購招標(biāo)文件與土木工程建設(shè)招標(biāo)大致相同，主要包括：投標(biāo)邀請信；投標(biāo)人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設(shè)備技術(shù)規(guī)范；需要量表；投標(biāo)格式和報價表；投標(biāo)保證金；合同格式和履約擔(dān)保。
第五章：工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）
第一節(jié) 項目實施階段的咨詢
一、項目合同管理
在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和投資進行控制和管理。
例題3．在項目實施階段，工程管理的核心是( )。
A．施工組織管理 B．合同管理
C．安全管理 D．質(zhì)量管理
答案：B。
(一)合同的定義和合同類型的選擇
1．合同的定義
我國《合同法》把合同定義為“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。
2．合同的分類和選擇
合同按工程承包范圍的不同，分為：①交鑰匙式合同；②設(shè)計一施工合同；③設(shè)計一采購合同；④設(shè)計合同；⑤施工合同；⑥技術(shù)合同；⑦勞力合同--；⑧組織管理合同。
(二)合同管理
在項目建設(shè)實施過程中，合同雙方都要進行合同管理。
由于工程項目合同管理的專業(yè)性很強，對工程質(zhì)量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更，索賠等進行協(xié)調(diào)管理。
二、工程監(jiān)理
(一)工程監(jiān)理基本概念
所謂工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受客戶(工程項目業(yè)主)的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。
例題4．我國工程監(jiān)理分為( )。
A．施工監(jiān)理 B．材料監(jiān)理 C．質(zhì)量監(jiān)理
D．設(shè)備監(jiān)理 E．人員素質(zhì)監(jiān)理
答案：AD。
1．工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍
工程監(jiān)理單位是受甲方委托進行工程監(jiān)理。監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同后，應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。
工程監(jiān)理單位派駐建設(shè)現(xiàn)場的工程監(jiān)理機構(gòu)(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，由他全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理的實施工作。
2．工程監(jiān)理的中心任務(wù)
工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控二管一協(xié)調(diào)”。
所謂“三控”指工程項目的目標(biāo)控制(管理)，就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量及工程造價三大目標(biāo)。
所謂“二管”指建設(shè)工程的合同管理和工程信息管理。
所謂“一協(xié)調(diào)”指監(jiān)理方為實現(xiàn)工程目標(biāo)，在甲方授權(quán)和支持下，對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進行組織協(xié)調(diào)工作，使問題逐一得到處理。
例題5．工程監(jiān)理的中心任務(wù)中的“二管理”是指( )。
A．工程信息管理 B．工程進度管理
C．工程的合同管理 D．工程的質(zhì)量管理
E．工程造價管理
答案：A、C。
(二)監(jiān)理規(guī)劃及實施
1．監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項目的目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設(shè)各方的情況后制定的指導(dǎo)工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，并應(yīng)具有可操作性。
2．監(jiān)理的實施
對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實施細(xì)則。監(jiān)理實施細(xì)則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。
三、項目跟蹤評價咨詢
(一)項目跟蹤評價的作用和任務(wù)
項目跟蹤評價也稱為“中間評價”，是指投資或項目管理部門對正在建設(shè)尚未完工的項目所進行的評價，國際上又稱為“績效評價”。跟蹤評價同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。
跟蹤評價的作用是通過對項目投資建設(shè)活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評價項目的目標(biāo)是否可能達到，項目的效益指標(biāo)是否可以實現(xiàn)。并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調(diào)整方案，使項目按照立項時的目標(biāo)繼續(xù)發(fā)展。對沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費。
項目跟蹤評價是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務(wù)的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進行分析評價，通常應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)來完成。
(二)跟蹤評價的內(nèi)容
由于跟蹤評價的目的與項目立項評價、項目后評價的目的往往有所不同，跟蹤評價內(nèi)容一般側(cè)重于少數(shù)1-2個方面，突出重點問題。
一般項目跟蹤評價內(nèi)容包括：
1．項目進展總結(jié)
2．項目的主要問題及原因
3．項目未來發(fā)展及對策建議
例題6．一般項目跟蹤評價內(nèi)容包括( )。
A．項目進度總結(jié) B．項目目前主要的問題及原因
C．發(fā)展前景與對策 D．項目各階段經(jīng)濟分析
E．項目開工評價
答案：ABC。
(三)項目監(jiān)測與評價
項目監(jiān)測是隨著項目的進程，按照為項目既定目標(biāo)而事先設(shè)計的指標(biāo)體系，不斷采集數(shù)據(jù)和資料的過程。監(jiān)測是一種連續(xù)不斷的記錄，既是在完成項目計劃活動上對效果的記錄，又是在設(shè)計預(yù)測上對投人使用的記錄。
從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責(zé)，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計、操作和管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責(zé)，屬項目的日常管理。按項目周期管理分，可分為項目前期的監(jiān)測，即從可行性研究到項目開工；項目實施階段的監(jiān)測，即從開工建設(shè)到竣工驗收；項目運營階段的監(jiān)測，即從投產(chǎn)達產(chǎn)到正常運營(或項目后評價時點)。
項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標(biāo)的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價。監(jiān)測評價需要利用監(jiān)測的數(shù)據(jù)資料，但它通常需要進行一些項目以外的資料對比。監(jiān)測評價要利用項目的管理信息系統(tǒng)，但是在特定時點上，由于評價所需數(shù)據(jù)超出了項目常規(guī)監(jiān)測的范圍，因此需要用大量的外部數(shù)據(jù)和資料進行對比。
一、內(nèi)容提要
1、項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢；2、項目實施階段的咨詢
二、重點、難點
熟悉項目建設(shè)準(zhǔn)備、實施階段咨詢的基本目的和要求。
三、內(nèi)容講解
第四章 工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（上）
第三節(jié) 項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢
項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢包括勘察、設(shè)計、融資咨詢、工程和設(shè)備的招標(biāo)評標(biāo)、開工準(zhǔn)備等咨詢內(nèi)容。
一、工程勘察設(shè)計
(一)勘察和設(shè)計的概念
所謂建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的工作。
所謂建設(shè)工程設(shè)計，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細(xì)致的分析，編制建設(shè)計文件和繪制施工圖的工作。
例題1．所謂工程建設(shè)勘察是指( )。
A．根據(jù)建設(shè)工程要求，查明，分析，評價建設(shè)場地地質(zhì)、地理環(huán)境特性和巖土工程條件、編制建設(shè)工程勘察文件的工作
B．根據(jù)建設(shè)工程要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)，經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細(xì)致分析，編制建設(shè)文件和繪制施工圖的工作
C．遵行國家頒布的《建筑工程勘察設(shè)計管理條例》等現(xiàn)行有關(guān)規(guī)章制度，從事建設(shè)工程勘察
D．以上說法都不對
答案: A。
(二)工程勘察的目的、內(nèi)容和質(zhì)量要求
工程勘察的目的是為工程建設(shè)單位及工程設(shè)計單位提供地質(zhì)、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計、巖土治理和施工的需要。
一般情況下，設(shè)計單位提出準(zhǔn)確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。提交的勘察文件不僅應(yīng)提供圖紙，還要寫出文字說明。
勘察單位要確保其勘察成果符合國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。勘察單位要加強對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制?？辈靻挝粦?yīng)認(rèn)真做好后期服務(wù)工作，參加工程地基基礎(chǔ)檢驗，參加與地基基礎(chǔ)有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計單位提出技術(shù)處理方案?？辈靻挝灰獙辈熨|(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任與法律責(zé)任?？辈靻挝粌?nèi)部要建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任。
(三)工程設(shè)計的作用和內(nèi)容
工程設(shè)計是對擬建工程的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備選型、建筑物外型和內(nèi)部空間布置、結(jié)構(gòu)構(gòu)造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳細(xì)的概念，并體現(xiàn)于圖紙和文件上的技術(shù)經(jīng)濟工作。其主要目的是解決如何進行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟問題。
按我國習(xí)慣，一般工程設(shè)計分為“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”兩個階段；大型工程或技術(shù)程度高難的工程，分為“技術(shù)設(shè)計”、“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”三個階段。
設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求，并注明工程合理使用年限。各設(shè)計階段主要內(nèi)容及深度要求：
1．初步設(shè)計
一般來講，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計、土建工程量及費用的估算等。
2．施工圖設(shè)計
施工圖設(shè)計(詳細(xì)設(shè)計)的主要內(nèi)容是根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。
二、項目融資咨詢
在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準(zhǔn)備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務(wù)。項目準(zhǔn)備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務(wù)的，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務(wù)。
項目準(zhǔn)備階段融資咨詢的重要工作包括：幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案；參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險及對策等。
該階段融資咨詢應(yīng)考慮的內(nèi)容包括：項目財務(wù)風(fēng)險最低，股東權(quán)益化。內(nèi)容涉及項目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項目的需要；財務(wù)杠桿的選用是否恰當(dāng)，項目的債務(wù)清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務(wù)；項目的財務(wù)管理制度是否健全；股東的權(quán)益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報。重點是要預(yù)測項目計算期內(nèi)基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。
例題2．項目準(zhǔn)備階段融資咨詢應(yīng)考慮以下( )。
A．項目財務(wù)風(fēng)險最低 B．股東權(quán)益化
C．項目財務(wù)風(fēng)險 D．股東權(quán)益最小化
答案: A。
此時需要重新研究的融資問題有：
(1)融資渠道及方式的選擇；
(2)融資組織及法律咨詢；
(3)融資結(jié)構(gòu)、成本及風(fēng)險分析；
(4)開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務(wù)等。
三、工程和設(shè)備招標(biāo)
(一)工程招標(biāo)
工程招標(biāo)是指業(yè)主為某項工程建設(shè)，以刊登廣告或其他公開方式，招請愿意按照條件、并有合法資格和能力承擔(dān)任務(wù)的承包商的活動。承包商則通過投標(biāo)競爭，決定自己的施工任務(wù)和服務(wù)對象。招標(biāo)方式一般采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)形式。
在工程招標(biāo)，咨詢工程師準(zhǔn)備的招標(biāo)文件主要包括：①投標(biāo)邀請書；②投標(biāo)者須知，包括收標(biāo)的方式、合同文件、向投標(biāo)者解釋招標(biāo)文件、標(biāo)書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標(biāo)書的情況說明、投標(biāo)保證、施工場地考察的注意事項等內(nèi)容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術(shù)規(guī)范；⑥投標(biāo)書格式；⑦工程量表；⑧投標(biāo)輔助資料；⑨圖紙等。
(二)設(shè)備采購
設(shè)備采購咨詢包括設(shè)備采購招標(biāo)和合同管理兩大內(nèi)容。咨詢工程師的主要任務(wù)包括：①準(zhǔn)備起草各種招標(biāo)文件；②組織招標(biāo)；③進行評標(biāo)；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設(shè)備購買合同；⑤進行合同管理。
設(shè)備采購招標(biāo)、評標(biāo)的程序與土木工程建設(shè)招標(biāo)的程序基本一致。設(shè)備采購招標(biāo)文件與土木工程建設(shè)招標(biāo)大致相同，主要包括：投標(biāo)邀請信；投標(biāo)人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設(shè)備技術(shù)規(guī)范；需要量表；投標(biāo)格式和報價表；投標(biāo)保證金；合同格式和履約擔(dān)保。
第五章：工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）
第一節(jié) 項目實施階段的咨詢
一、項目合同管理
在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和投資進行控制和管理。
例題3．在項目實施階段，工程管理的核心是( )。
A．施工組織管理 B．合同管理
C．安全管理 D．質(zhì)量管理
答案：B。
(一)合同的定義和合同類型的選擇
1．合同的定義
我國《合同法》把合同定義為“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。
2．合同的分類和選擇
合同按工程承包范圍的不同，分為：①交鑰匙式合同；②設(shè)計一施工合同；③設(shè)計一采購合同；④設(shè)計合同；⑤施工合同；⑥技術(shù)合同；⑦勞力合同--；⑧組織管理合同。
(二)合同管理
在項目建設(shè)實施過程中，合同雙方都要進行合同管理。
由于工程項目合同管理的專業(yè)性很強，對工程質(zhì)量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更，索賠等進行協(xié)調(diào)管理。
二、工程監(jiān)理
(一)工程監(jiān)理基本概念
所謂工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受客戶(工程項目業(yè)主)的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。
例題4．我國工程監(jiān)理分為( )。
A．施工監(jiān)理 B．材料監(jiān)理 C．質(zhì)量監(jiān)理
D．設(shè)備監(jiān)理 E．人員素質(zhì)監(jiān)理
答案：AD。
1．工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍
工程監(jiān)理單位是受甲方委托進行工程監(jiān)理。監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同后，應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。
工程監(jiān)理單位派駐建設(shè)現(xiàn)場的工程監(jiān)理機構(gòu)(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，由他全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理的實施工作。
2．工程監(jiān)理的中心任務(wù)
工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控二管一協(xié)調(diào)”。
所謂“三控”指工程項目的目標(biāo)控制(管理)，就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量及工程造價三大目標(biāo)。
所謂“二管”指建設(shè)工程的合同管理和工程信息管理。
所謂“一協(xié)調(diào)”指監(jiān)理方為實現(xiàn)工程目標(biāo)，在甲方授權(quán)和支持下，對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進行組織協(xié)調(diào)工作，使問題逐一得到處理。
例題5．工程監(jiān)理的中心任務(wù)中的“二管理”是指( )。
A．工程信息管理 B．工程進度管理
C．工程的合同管理 D．工程的質(zhì)量管理
E．工程造價管理
答案：A、C。
(二)監(jiān)理規(guī)劃及實施
1．監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項目的目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設(shè)各方的情況后制定的指導(dǎo)工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，并應(yīng)具有可操作性。
2．監(jiān)理的實施
對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實施細(xì)則。監(jiān)理實施細(xì)則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。
三、項目跟蹤評價咨詢
(一)項目跟蹤評價的作用和任務(wù)
項目跟蹤評價也稱為“中間評價”，是指投資或項目管理部門對正在建設(shè)尚未完工的項目所進行的評價，國際上又稱為“績效評價”。跟蹤評價同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。
跟蹤評價的作用是通過對項目投資建設(shè)活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評價項目的目標(biāo)是否可能達到，項目的效益指標(biāo)是否可以實現(xiàn)。并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調(diào)整方案，使項目按照立項時的目標(biāo)繼續(xù)發(fā)展。對沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費。
項目跟蹤評價是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務(wù)的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進行分析評價，通常應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)來完成。
(二)跟蹤評價的內(nèi)容
由于跟蹤評價的目的與項目立項評價、項目后評價的目的往往有所不同，跟蹤評價內(nèi)容一般側(cè)重于少數(shù)1-2個方面，突出重點問題。
一般項目跟蹤評價內(nèi)容包括：
1．項目進展總結(jié)
2．項目的主要問題及原因
3．項目未來發(fā)展及對策建議
例題6．一般項目跟蹤評價內(nèi)容包括( )。
A．項目進度總結(jié) B．項目目前主要的問題及原因
C．發(fā)展前景與對策 D．項目各階段經(jīng)濟分析
E．項目開工評價
答案：ABC。
(三)項目監(jiān)測與評價
項目監(jiān)測是隨著項目的進程，按照為項目既定目標(biāo)而事先設(shè)計的指標(biāo)體系，不斷采集數(shù)據(jù)和資料的過程。監(jiān)測是一種連續(xù)不斷的記錄，既是在完成項目計劃活動上對效果的記錄，又是在設(shè)計預(yù)測上對投人使用的記錄。
從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責(zé)，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計、操作和管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責(zé)，屬項目的日常管理。按項目周期管理分，可分為項目前期的監(jiān)測，即從可行性研究到項目開工；項目實施階段的監(jiān)測，即從開工建設(shè)到竣工驗收；項目運營階段的監(jiān)測，即從投產(chǎn)達產(chǎn)到正常運營(或項目后評價時點)。
項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標(biāo)的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價。監(jiān)測評價需要利用監(jiān)測的數(shù)據(jù)資料，但它通常需要進行一些項目以外的資料對比。監(jiān)測評價要利用項目的管理信息系統(tǒng)，但是在特定時點上，由于評價所需數(shù)據(jù)超出了項目常規(guī)監(jiān)測的范圍，因此需要用大量的外部數(shù)據(jù)和資料進行對比。