美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）8日發(fā)表調(diào)查報(bào)告稱(chēng)，在給高風(fēng)險(xiǎn)次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，美國(guó)三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)都存在違反內(nèi)部程序的行為，并且未能避免利益沖突問(wèn)題。
標(biāo)普、穆迪和惠譽(yù)這三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在避免利益沖突問(wèn)題上都有明確規(guī)定，但SEC的調(diào)查顯示，一些對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的工作人員竟然直接參與評(píng)級(jí)費(fèi)用的商談。由于評(píng)級(jí)費(fèi)用由債券承銷(xiāo)商支付，評(píng)級(jí)越高越利于債券銷(xiāo)售，評(píng)級(jí)費(fèi)用也越高，因此評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)法保證評(píng)級(jí)的獨(dú)立性。
報(bào)告指出，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已允諾將就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改。標(biāo)普公司當(dāng)天也表示，公司將繼續(xù)采取切實(shí)有效措施，增加評(píng)級(jí)程序的開(kāi)放度和透明度。
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是融資體系中的重要一環(huán)，其主要功能和業(yè)務(wù)是對(duì)公司資信和相關(guān)債券產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)。由于未能及早、明確提示次貸投資風(fēng)險(xiǎn)，三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性備受質(zhì)疑。
SEC上月已表示，將針對(duì)信用評(píng)級(jí)過(guò)程中存在的問(wèn)題出臺(tái)新法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管，避免再次發(fā)生類(lèi)似事件。
同一天，歐盟財(cái)長(zhǎng)會(huì)議決定，標(biāo)普等評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)需在歐盟注冊(cè)，并接受監(jiān)管。歐盟委員會(huì)委員查理。麥克里維表示，由于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律未能達(dá)到令人滿意的效果，因此歐盟必須加強(qiáng)監(jiān)管。
據(jù)悉，歐盟委員會(huì)將于今年10月出臺(tái)相關(guān)立法建議。
標(biāo)普、穆迪和惠譽(yù)這三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在避免利益沖突問(wèn)題上都有明確規(guī)定，但SEC的調(diào)查顯示，一些對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的工作人員竟然直接參與評(píng)級(jí)費(fèi)用的商談。由于評(píng)級(jí)費(fèi)用由債券承銷(xiāo)商支付，評(píng)級(jí)越高越利于債券銷(xiāo)售，評(píng)級(jí)費(fèi)用也越高，因此評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)法保證評(píng)級(jí)的獨(dú)立性。
報(bào)告指出，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已允諾將就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改。標(biāo)普公司當(dāng)天也表示，公司將繼續(xù)采取切實(shí)有效措施，增加評(píng)級(jí)程序的開(kāi)放度和透明度。
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是融資體系中的重要一環(huán)，其主要功能和業(yè)務(wù)是對(duì)公司資信和相關(guān)債券產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)級(jí)。由于未能及早、明確提示次貸投資風(fēng)險(xiǎn)，三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性備受質(zhì)疑。
SEC上月已表示，將針對(duì)信用評(píng)級(jí)過(guò)程中存在的問(wèn)題出臺(tái)新法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管，避免再次發(fā)生類(lèi)似事件。
同一天，歐盟財(cái)長(zhǎng)會(huì)議決定，標(biāo)普等評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)需在歐盟注冊(cè)，并接受監(jiān)管。歐盟委員會(huì)委員查理。麥克里維表示，由于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律未能達(dá)到令人滿意的效果，因此歐盟必須加強(qiáng)監(jiān)管。
據(jù)悉，歐盟委員會(huì)將于今年10月出臺(tái)相關(guān)立法建議。