司法考試反壟斷法復習筆記

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一、反壟斷法的立法目的和基本原則
    1、立法目的
    為了預防和制止壟斷行為,保護市場公平競爭,提高經(jīng)濟運行效率,維護消費者利益和社會公共利益,促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展。
    2、基本原則
    (1)健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系的原則。
    (2)保護經(jīng)濟自由權(quán)與監(jiān)管和調(diào)控相結(jié)合的原則。
    二、壟斷行為
    1、壟斷協(xié)議
    壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或其他方式實施的限制競爭行為。
    (1)壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件:協(xié)議或者協(xié)同行為由多個獨立主體構(gòu)成;經(jīng)營者之間存在通謀或協(xié)同一致的行為。
    (2)對壟斷協(xié)議的規(guī)制
    《反壟斷法》的規(guī)定
    第十三條:禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成下列壟斷協(xié)議:
    (一)固定或者變更商品價格;
    (二)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;
    (三)分割銷售市場或者原材料采購市場;
    (四)限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;
    (五)聯(lián)合抵制交易;
    (六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。
    本法所稱壟斷協(xié)議,是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。
    第十四條:禁止經(jīng)營者與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議:
    (一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格;
    (二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的;
    (三)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。
    第十五條:經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的,不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定:
    (一)為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;
    (二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的;
    (三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強中小經(jīng)營者競爭力的;
    (四)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的;
    (五)因經(jīng)濟不景氣,為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;
    (六)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的;
    (七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
    屬于前款第一項至第五項情形,不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的,經(jīng)營者還應(yīng)當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭,并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。
    第十六條:行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。
    2、濫用市場支配地位
    (1)市場支配地位,是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。
    (2)反壟斷法的規(guī)定:
    第十七條:禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為:
    (一)以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品;
    (二)沒有正當理由,以低于成本的價格銷售商品;
    (三)沒有正當理由,拒絕與交易相對人進行交易;
    (四)沒有正當理由,限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易;
    (五)沒有正當理由搭售商品,或者在交易時附加其他不合理的交易條件;
    (六)沒有正當理由,對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇;
    (七)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。
    第十八條:認定經(jīng)營者具有市場支配地位,應(yīng)當依據(jù)下列因素:
    (一)該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額,以及相關(guān)市場的競爭狀況;
    (二)該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;
    (三)該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件;
    (四)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;
    (五)其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度;
    (六)與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。
    第十九條:有下列情形之一的,可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位:
    (一)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的;
    (二)兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的;
    (三)三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。
    有前款第二項、第三項規(guī)定的情形,其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的,不應(yīng)當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。
    被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者,有證據(jù)證明不具有市場支配地位的,不應(yīng)當認定其具有市場支配地位。
    3、經(jīng)營者集中
    (1)經(jīng)營者集中是指下列情形:
    (一)經(jīng)營者合并;
    (二)經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán);
    (三)經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
    (2)反壟斷法的規(guī)定:
    第二十一條:經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準的,經(jīng)營者應(yīng)當事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報,未申報的不得實施集中。
    第二十二條:經(jīng)營者集中有下列情形之一的,可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報:
    (一)參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;
    (二)參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。
    第二十三條:經(jīng)營者向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報集中,應(yīng)當提交下列文件、資料:
    (一)申報書;
    (二)集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明;
    (三)集中協(xié)議;
    (四)參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告;
    (五)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。
    申報書應(yīng)當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預定實施集中的日期和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
    第二十四條:經(jīng)營者提交的文件、資料不完備的,應(yīng)當在國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)補交文件、資料。經(jīng)營者逾期未補交文件、資料的,視為未申報。
    第二十五條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi),對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查,作出是否實施進一步審查的決定,并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出決定前,經(jīng)營者不得實施集中。
    國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中。
    第二十六條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定實施進一步審查的,應(yīng)當自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢,作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定,并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定,應(yīng)當說明理由。審查期間,經(jīng)營者不得實施集中。
    有下列情形之一的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者,可以延長前款規(guī)定的審查期限,但最長不得超過六十日:
    (一)經(jīng)營者同意延長審查期限的;
    (二)經(jīng)營者提交的文件、資料不準確,需要進一步核實的;
    (三)經(jīng)營者申報后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。
    國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中。
    第二十七條:審查經(jīng)營者集中,應(yīng)當考慮下列因素:
    (一)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力;
    (二)相關(guān)市場的市場集中度;
    (三)經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響;
    (四)經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響;
    (五)經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響;
    (六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認為應(yīng)當考慮的影響市場競爭的其他因素。
    第二十八條:經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是,經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。
    第二十九條:對不予禁止的經(jīng)營者集中,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。
    第三十條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當將禁止經(jīng)營者集中的決定或者對經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定,及時向社會公布。
    第三十一條:對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中,涉及國家安全的,除依照本法規(guī)定進行經(jīng)營者集中審查外,還應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定進行國家安全審查。
    4、濫用行政權(quán)力排除、限制競爭
    反壟斷法的規(guī)定:
    第三十二條:行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。
    第三十三條:行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,實施下列行為,妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通:
    (一)對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準,或者規(guī)定歧視性價格;
    (二)對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準,或者對外地商品采取重復檢驗、重復認證等歧視性技術(shù)措施,限制外地商品進入本地市場;
    (三)采取專門針對外地商品的行政許可,限制外地商品進入本地市場;
    (四)設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段,阻礙外地商品進入或者本地商品運出;
    (五)妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
    第三十四條:行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動。
    第三十五條:行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)。
    第三十六條:行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,強制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。
    第三十七條:行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。
    三、反壟斷調(diào)查機制
    1、反壟斷調(diào)查措施
    反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為,可以采取下列措施:
    (一)進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查;
    (二)詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人,要求其說明有關(guān)情況;
    (三)查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料;
    (四)查封、扣押相關(guān)證據(jù);
    (五)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
    采取前款規(guī)定的措施,應(yīng)當向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)主要負責人書面報告,并經(jīng)批準。
    2、調(diào)查的中止、終止和恢復
    對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為,被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。
    反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的,應(yīng)當對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定終止調(diào)查。
    有下列情形之一的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當恢復調(diào)查:
    (一)經(jīng)營者未履行承諾的;
    (二)作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的;
    (三)中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。
    四、違反反壟斷法的法律責任
    1、違法經(jīng)營者的法律責任。
    2、行業(yè)協(xié)會的法律責任。