一、單選題:
1、( )是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。
A、證券交易
B、股票上市
C、債券發(fā)行
D、權(quán)證上市
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、( )為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。
A、國債發(fā)行
B、債券回購
C、證券發(fā)行
D、基金投資
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
A、1992、1993
B、1994、1995
C、1986、1987
D、1990、1991
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
4、下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。( )
A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
B、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。
D、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、在我國，證券交易所接納的會員分為( )。
A、地方會員和中央會員
B、普通會員和特別會員
C、國際會員和國內(nèi)會員
D、公司會員和個(gè)人會員
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
6、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券持有人名冊登記
B、提供證券交易的場所和設(shè)施
C、證券的存管和過戶
D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )開立證券賬戶。
A、中國人民銀行
B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)
C、中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)
D、中國證券監(jiān)督管理委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
8、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守( )原則。
A、實(shí)名制
B、效率
C、國際標(biāo)準(zhǔn)
D、匿名制
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
9、深圳證券交易所的債券交易以人民幣( )面額為1張。
A、10000元
B、1000元
C、1000000元
D、100元
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為( )。
A、工作日有效
B、當(dāng)日有效
C、次日有效
D、約定日有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
11、( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。
A、網(wǎng)上委托
B、自助終端委托
C、函電委托
D、電話委托
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
12、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )為開盤集合競價(jià)階段。
A、9:15～15:00
B、13:00～15:00
C、9:15～9:30
D、9:15～9:25
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
13、證券交易中，( )的所有交易以同一價(jià)格成交。
A、遠(yuǎn)期競價(jià)
B、分散競價(jià)
C、連續(xù)競價(jià)
D、集合競價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
14、在證券交易連續(xù)競價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào) 進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15、50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以( )。
A、15、35元成交100股、15、50元成交500股
B、15、35元成交500股、15、50元成交800股
C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股
D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
15、我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )。
A、3%
B、5%
C、10%
D、1%
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
16、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入x股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以什么價(jià)格全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。( )
A、12、00元
B、12、14元
C、12、02元
D、12、07元
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、投資者買入的證券需要記錄在投資者( )當(dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。
A、企業(yè)年金賬戶
B、資金賬戶
C、個(gè)人儲蓄賬戶
D、證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
18、假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進(jìn)行證券交易。( )
A、下周一
B、下周二
C、下周五
D、當(dāng)日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
19、證券變更登記指( )。
A、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
B、由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。
D、股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
20、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自( )起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
A、2005年3月1日
B、2004年12月20日
C、2004年12月10日
D、2005年1月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
21、股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，下午4點(diǎn)后，對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由( )出具驗(yàn)資報(bào)告。
A、會計(jì)師事務(wù)所
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國結(jié)算公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
22、我國證券交易市場規(guī)定，召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告。
A、60天
B、10天
C、30天
D、三個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
23、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0、50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1、0250元，則其可得凈贖回金額為( )元。
A、10 198、75
B、10 250、00
C、10 000、00
D、10 298、75
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
24、( )，中國證監(jiān)會批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。
A、2008年4月16日
B、2002年10月15日
C、2003年5月28日
D、2006年1月16日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
25、在證券交易所，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)( )確認(rèn)。
A、結(jié)算公司
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
26、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，協(xié)議平臺接受大宗交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A、9：25～11：30、13：00～15：00
B、9：15～11：30、13：00～15：30
C、9：30～11：30、13：00～15：30
D、9：30～11：30、13：30～15：30
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
27、某上市公司在深圳證券交易所的上市股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的( )以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。
A、20%
B、100%
C、150%
D、50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
28、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為( )。
A、當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
B、通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
C、當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)
D、通過交易所直接定價(jià)的方式產(chǎn)生
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
29、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利20元，同時(shí)按10配10的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為 12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為 ( )元。
A、7
B、8
C、10
D、6
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
30、只有經(jīng)( )批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
A、中國保監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
31、證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是( )。
A、自營業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券
B、自營業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
C、自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
D、自營業(yè)務(wù)是證券公司為中國證監(jiān)會委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
32、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A、30%
B、100%
C、5%
D、500%
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
33、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。
A、10年
B、12個(gè)月
C、20年
D、50年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是( )。
A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
B、處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
D、取消該證券公司的交易資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
35、( )中國證監(jiān)會頒布第17號令《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、2003年12月18日
B、2005年10月15日
C、2000年4月25日
D、2002年12月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。
A、1000萬
B、500萬
C、5000萬
D、100萬
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
37、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
A、10年
B、1年
C、5年
D、20年
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
39、上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。
B、單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
C、各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
D、單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個(gè)專用交易單元。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
41、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A、按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
B、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
42、證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )。
A、責(zé)令改正，并處以警告、罰款
B、責(zé)令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款
D、責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
43、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定，( )是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A、商業(yè)貸款業(yè)務(wù)
B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、融資融券業(yè)務(wù)
D、債券回購業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶應(yīng)當(dāng)在( )。
A、中國銀監(jiān)會
B、證券交易所
C、證券結(jié)算公司
D、中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。
A、在證券公司從事證券交易不足半年
B、有重大違約記錄的客戶
C、交易結(jié)算資金已納入第三方存管
D、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
46、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。
A、融資融券信用保證
B、有價(jià)值的實(shí)物
C、融資融券保證金
D、債權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
47、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A、500股(份)
B、100股(份)
C、10股(份)
D、1000股(份)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
48、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
49、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
A、15:00
B、16:00
C、22:00
D、21:00
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
50、( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A、買入返售方
B、融券方
C、逆回購方
D、融資方
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
51、證券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行( )。
A、證券抵押制度
B、質(zhì)押庫制度
C、現(xiàn)時(shí)交易制度
D、現(xiàn)金交易制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
52、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，( )標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
A、10000元
B、5000元
C、1000元
D、100元
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
53、《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》( )發(fā)布。
A、2002年
B、2003年
C、2005年
D、2001年
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
54、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予警告，并可處( )的罰款。
A、1萬元人民幣以下
B、人民幣3萬元以上30萬元以下
C、10萬元人民幣以下
D、3萬元人民幣以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
55、證券交易的清算是指( )。
A、證券的權(quán)利與義務(wù)交接
B、證券公司與每個(gè)結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程
C、在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
D、在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行的監(jiān)管
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
56、貨銀對付是指( )。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付資金，證券交付時(shí)給付證券
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付證券
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
57、中國結(jié)算深圳分公司在( )對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。
A、T+1日09：00
B、T+1日15：00
C、T日22：00
D、T+1日16：00
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
58、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。
A、融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”
B、申報(bào)單位：100手或其整數(shù)倍
C、每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小 10 000手，500 000手
D、價(jià)格：按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
59、證券交易所質(zhì)押式回購的違約處理，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。
B、在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的5個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國結(jié)算公司應(yīng)不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。
C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D、中國結(jié)算公司暫不交付回購融資款項(xiàng)或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補(bǔ)充申報(bào)足額質(zhì)押券并向中國結(jié)算公司支付違約金的，中國結(jié)算公司在補(bǔ)充申報(bào)日的下一個(gè)交易日將暫不交付的回購融資款項(xiàng)或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題:
60、下面屬于證券交易種類的有( )。
A、股票交易
B、債券交易
C、基金交易
D、其他金融衍生工具的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
61、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的( )。
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
62、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
A、回購交易
B、現(xiàn)貨交易
C、期貨交易
D、遠(yuǎn)期交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
63、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
64、上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括( )。
A、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
D、參與證券交易所的運(yùn)營和管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
65、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括( )。
A、客戶開戶的基本情況
B、股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼
C、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等
D、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
66、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有( )。
A、尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。
B、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
C、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、 數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。
D、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
67、委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為( )。
A、零價(jià)委托
B、限價(jià)委托
C、市價(jià)委托
D、無限委托
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
68、證券委托指令有效期一般有( )。
A、工作日有效
B、當(dāng)日有效
C、次日有效
D、約定日有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
69、證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱為( )。
A、交割
B、成交
C、申報(bào)
D、報(bào)盤
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
70、關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是( )。
A、在證券營業(yè)部采用無形席位申報(bào)的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。
B、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。
C、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
D、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
71、我國證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票( )。
A、增發(fā)上市的股票
B、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D、證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
72、在我國證券市場上，關(guān)于過戶費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
B、在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%，起點(diǎn)為1元。
C、基金交易目前不收過戶費(fèi)。
D、在深圳證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的0、5%，起點(diǎn)為1元。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
73、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有( )。
A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。
B、為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。
C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。
D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有( )
A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。
B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。
C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。
D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
75、在我國，開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則包括( )。
A、合法性
B、獨(dú)立性
C、有效性
D、真實(shí)性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
76、目前，可以買賣我國B股的投資者包括( )。
A、外國法人
B、外國自然人
C、境內(nèi)居民個(gè)人
D、中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
77、股份初始登記包括( )等。
A、配股登記
B、首次公開發(fā)行登記
C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D、增發(fā)新股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
78、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。
A、認(rèn)購的數(shù)量不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。
B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。
C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
D、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶一起競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
79、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。
A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。
B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。
C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。
D、中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
80、在上海證券交易市場內(nèi)，對于開放式基金份額的認(rèn)購，下面說法正確的是( )。
A、最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。
B、在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍。
C、單筆申報(bào)不得超過9 900元。
D、投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用份額認(rèn)購方式，以認(rèn)購份額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向可以為買或者賣。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
81、我國現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有( )。
A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司
B、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
C、中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司
D、原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
82、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在( )。
A、終止掛牌
B、業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌
C、信息披露
D、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
83、依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息( )。
A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D、客戶開戶和交易流程、出入金流程
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
84、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。( )
A、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬股，或者交易金額不低于300萬美元。
B、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
C、其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
85、在我國證券交易市場，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
B、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
D、在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
86、我國證券交易市場，關(guān)于收盤價(jià)的說法下面正確的是( )。
A、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
B、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
C、在深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
D、在上海證券交易所，當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
87、上海證券交易所固定收益平臺交易采用( )兩種方式。
A、詢價(jià)交易
B、報(bào)價(jià)交易
C、低價(jià)交易
D、定價(jià)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
88、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的( )。
A、人民幣金融工具
B、在證券交易所掛牌交易的股票
C、在證券交易所掛牌交易的債券
D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
89、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是( )。
A、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為。
B、在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
C、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
D、只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
90、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B、市場風(fēng)險(xiǎn)
C、利率風(fēng)險(xiǎn)
D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
91、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( )。
A、建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
B、應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。
C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。
D、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
93、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。
A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
D、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
94、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。
A、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、為單個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
95、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
B、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
C、證券公司與客戶是一對多
D、采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
96、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則( )。
A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
B、資格管理。應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
C、集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
D、風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
97、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A、本公司董事、監(jiān)事人員
B、某國有企業(yè)的董事長
C、本公司從業(yè)人員的朋友
D、本公司從業(yè)人員
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
98、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。
A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。
B、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
99、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。
A、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
B、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
C、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議
D、法律意見書
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
100、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。
A、未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。
B、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
C、通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
D、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
101、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格( )。
A、未按照《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
B、不通過固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購。
C、超出投資范圍和比例進(jìn)行投資。
D、未按照規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
102、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易
B、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出
C、客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可
D、它是一種商業(yè)貸款行為
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
103、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A、交叉運(yùn)行原則
B、合法合規(guī)原則
C、崗位整合原則
D、集中管理原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
104、對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )
A、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶
B、未按照要求提供有關(guān)情況
C、在證券公司從事證券交易不足5年
D、其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
105、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A、提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
B、提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。
C、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
D、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
106、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是( )。
A、客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。
B、當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個(gè)交易日。
C、當(dāng)該比例低于130%時(shí)，客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。
D、維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
107、在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償( )。
A、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。
B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。
C、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。
D、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
108、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對市場風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場波動(dòng)、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有( )。
A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
B、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
C、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。
D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí)，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣出，并向市場公布。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
109、在我國，開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有( )。
A、深圳證券交易所
B、上海證券交易所
C、全國證券公司交易大廳
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
110、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，其中描述錯(cuò)誤的是( )。
A、申報(bào)單位為份，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1份。
B、計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益。
C、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元或其整數(shù)倍。
D、申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬手。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
111、銀行間市場質(zhì)押式回購債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為( )。
A、格式化報(bào)價(jià)
B、公開報(bào)價(jià)
C、成交報(bào)價(jià)
D、對話報(bào)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
112、全國銀行間市場對買斷式回購采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施( )。
A、保證金或保證券制度
B、倉位限制
C、中國人民銀行派人就交易過程進(jìn)行監(jiān)督
D、房產(chǎn)抵押制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
113、我國內(nèi)地證券市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，包括( )。
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T+0
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
114、T十1日16：00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取( )等必要措施。
A、按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息
B、按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息
C、可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額
D、強(qiáng)制賣出暫扣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
115、B股結(jié)算參與人分為( )。
A、一般結(jié)算會員
B、基本結(jié)算會員
C、高層結(jié)算會員
D、特殊結(jié)算會員
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
116、買斷式回購初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時(shí)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國結(jié)算上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。
B、中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。
C、中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益沒有處置權(quán)。
D、中國結(jié)算上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買斷式回購交易資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
117、權(quán)證交易交收中，在最終交收時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算深圳分公司將采取以下措施( )。
A、當(dāng)結(jié)算參與************證交易資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國結(jié)算深圳分公司專用清償賬戶。
B、提請深圳證券交易所從下周起限制相應(yīng)的權(quán)證買入交易，并暫停該結(jié)算參與************證買人的結(jié)算服務(wù)。
C、對透支金額按1‰日利率收取違約金。
D、對透支金額按1%日利率收取違約金。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
三、判斷題:
118、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
119、公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
120、證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
121、在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
122、根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
123、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
124、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對受托人的首要義務(wù)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
125、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
126、代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
127、證券交易所交易規(guī)則中，對手方價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
128、采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
129、根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
130、上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:57～15:00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
131、印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
132、投資者可以通過任意一個(gè)證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
133、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括自然人、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
134、目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
135、送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
136、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
137、股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
138、股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務(wù)的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。( )
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139、在上海證券交易所，股東僅對股東大會多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算。( )
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140、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》 的規(guī)定，對從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請條件具體規(guī)定包括：具有100家以上的營業(yè)部，且布局合理。( )
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141、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )
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142、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。( )
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143、深圳綜合協(xié)議交易平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，必須納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。( )
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144、證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的要求可以予以公告。( )
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145、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：市盈率、證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、股東名冊、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。( )
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146、某只股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。( )
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147、證券自營業(yè)務(wù)中，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。( )
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148、證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以買賣普通證券市場股票，但是購買基金或者債券時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會同意，不能自主決定是否買入或賣出。( )
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149、證券自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要開展自營業(yè)務(wù)。( )
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150、“上市公司收購的有關(guān)方案”不屬于證券市場內(nèi)幕信息。( )
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151、專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。( )
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152、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
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153、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )
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154、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日60個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。( )
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155、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。( )
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156、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司客戶委托資產(chǎn)只可以是客戶合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。( )
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157、證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。( )
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158、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。( )
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159、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。( )
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160、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )
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161、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，分支機(jī)構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動(dòng)之后，應(yīng)當(dāng)向總部報(bào)告和備案。( )
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162、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。( )
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163、融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進(jìn)行約定。( )
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164、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )
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165、客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的300%以上。( )
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166、在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。( )
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167、開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，為社會提供一種新的融資方式。( )
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168、債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出” (S)予以申報(bào)。( )
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169、全國銀行間市場質(zhì)押或回購詢價(jià)交易方式全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。( )
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170、買斷式回購的到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )
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171、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )
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172、證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
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173、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )
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174、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金，因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )
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175、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的T十1日可用余額。( )
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176、深圳市場B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中，中國結(jié)算深圳分公司在T+2日15：00之后執(zhí)行試交收處理，列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后，所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
177、全國銀行間債券市場回購交易單位為元，債券結(jié)算單位為元，保留兩位小數(shù)，資金清算單位為萬元。( )
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四、案例分析題:
178、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1、35。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額8 000萬元。買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股1200萬股，價(jià)格每股6元。
1、案例中，該公司需回購融入資金( )。
A、9200萬元
B、1200萬元
C、8000萬元
D、1350萬元
2、該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額是( )。
A、6000萬元
B、1350萬元
C、2200萬元
D、1200萬元
3、依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，如果“融資方申報(bào)不履約，融券方履約”保證金歸屬( )。
A、歸融券方
B、歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C、退還雙方
D、歸融資方
標(biāo)準(zhǔn)答案：B,B,A
1、( )是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。
A、證券交易
B、股票上市
C、債券發(fā)行
D、權(quán)證上市
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、( )為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。
A、國債發(fā)行
B、債券回購
C、證券發(fā)行
D、基金投資
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
A、1992、1993
B、1994、1995
C、1986、1987
D、1990、1991
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
4、下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。( )
A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
B、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。
D、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、在我國，證券交易所接納的會員分為( )。
A、地方會員和中央會員
B、普通會員和特別會員
C、國際會員和國內(nèi)會員
D、公司會員和個(gè)人會員
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
6、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券持有人名冊登記
B、提供證券交易的場所和設(shè)施
C、證券的存管和過戶
D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )開立證券賬戶。
A、中國人民銀行
B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)
C、中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)
D、中國證券監(jiān)督管理委員會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
8、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守( )原則。
A、實(shí)名制
B、效率
C、國際標(biāo)準(zhǔn)
D、匿名制
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
9、深圳證券交易所的債券交易以人民幣( )面額為1張。
A、10000元
B、1000元
C、1000000元
D、100元
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為( )。
A、工作日有效
B、當(dāng)日有效
C、次日有效
D、約定日有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
11、( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。
A、網(wǎng)上委托
B、自助終端委托
C、函電委托
D、電話委托
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
12、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )為開盤集合競價(jià)階段。
A、9:15～15:00
B、13:00～15:00
C、9:15～9:30
D、9:15～9:25
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
13、證券交易中，( )的所有交易以同一價(jià)格成交。
A、遠(yuǎn)期競價(jià)
B、分散競價(jià)
C、連續(xù)競價(jià)
D、集合競價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
14、在證券交易連續(xù)競價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào) 進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15、50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以( )。
A、15、35元成交100股、15、50元成交500股
B、15、35元成交500股、15、50元成交800股
C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股
D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
15、我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )。
A、3%
B、5%
C、10%
D、1%
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
16、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入x股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以什么價(jià)格全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。( )
A、12、00元
B、12、14元
C、12、02元
D、12、07元
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
17、投資者買入的證券需要記錄在投資者( )當(dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊等證券持有人名冊上。
A、企業(yè)年金賬戶
B、資金賬戶
C、個(gè)人儲蓄賬戶
D、證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
18、假設(shè)某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶，請問他哪一天可以進(jìn)行證券交易。( )
A、下周一
B、下周二
C、下周五
D、當(dāng)日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
19、證券變更登記指( )。
A、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
B、由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。
D、股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
20、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自( )起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
A、2005年3月1日
B、2004年12月20日
C、2004年12月10日
D、2005年1月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
21、股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，下午4點(diǎn)后，對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由( )出具驗(yàn)資報(bào)告。
A、會計(jì)師事務(wù)所
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國結(jié)算公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
22、我國證券交易市場規(guī)定，召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告。
A、60天
B、10天
C、30天
D、三個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
23、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0、50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1、0250元，則其可得凈贖回金額為( )元。
A、10 198、75
B、10 250、00
C、10 000、00
D、10 298、75
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
24、( )，中國證監(jiān)會批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。
A、2008年4月16日
B、2002年10月15日
C、2003年5月28日
D、2006年1月16日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
25、在證券交易所，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)( )確認(rèn)。
A、結(jié)算公司
B、證券公司
C、證券交易所
D、中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
26、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，協(xié)議平臺接受大宗交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A、9：25～11：30、13：00～15：00
B、9：15～11：30、13：00～15：30
C、9：30～11：30、13：00～15：30
D、9：30～11：30、13：30～15：30
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
27、某上市公司在深圳證券交易所的上市股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的( )以上的，深圳證券交易所暫停其股票上市。
A、20%
B、100%
C、150%
D、50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
28、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為( )。
A、當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
B、通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
C、當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)
D、通過交易所直接定價(jià)的方式產(chǎn)生
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
29、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利20元，同時(shí)按10配10的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為 12元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為 ( )元。
A、7
B、8
C、10
D、6
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
30、只有經(jīng)( )批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
A、中國保監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
31、證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是( )。
A、自營業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券
B、自營業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
C、自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
D、自營業(yè)務(wù)是證券公司為中國證監(jiān)會委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
32、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A、30%
B、100%
C、5%
D、500%
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
33、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。
A、10年
B、12個(gè)月
C、20年
D、50年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是( )。
A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
B、處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
D、取消該證券公司的交易資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
35、( )中國證監(jiān)會頒布第17號令《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、2003年12月18日
B、2005年10月15日
C、2000年4月25日
D、2002年12月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。
A、1000萬
B、500萬
C、5000萬
D、100萬
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
37、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
A、10年
B、1年
C、5年
D、20年
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
39、上海證券交易所對于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。
B、單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
C、各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
D、單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個(gè)專用交易單元。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
41、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A、按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
B、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
42、證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )。
A、責(zé)令改正，并處以警告、罰款
B、責(zé)令改正，以后不得再申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款
D、責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
43、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)規(guī)定，( )是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A、商業(yè)貸款業(yè)務(wù)
B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、融資融券業(yè)務(wù)
D、債券回購業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
44、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶應(yīng)當(dāng)在( )。
A、中國銀監(jiān)會
B、證券交易所
C、證券結(jié)算公司
D、中國證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。
A、在證券公司從事證券交易不足半年
B、有重大違約記錄的客戶
C、交易結(jié)算資金已納入第三方存管
D、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
46、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。
A、融資融券信用保證
B、有價(jià)值的實(shí)物
C、融資融券保證金
D、債權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
47、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A、500股(份)
B、100股(份)
C、10股(份)
D、1000股(份)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
48、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
49、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
A、15:00
B、16:00
C、22:00
D、21:00
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
50、( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A、買入返售方
B、融券方
C、逆回購方
D、融資方
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
51、證券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行( )。
A、證券抵押制度
B、質(zhì)押庫制度
C、現(xiàn)時(shí)交易制度
D、現(xiàn)金交易制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
52、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，( )標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
A、10000元
B、5000元
C、1000元
D、100元
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
53、《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》( )發(fā)布。
A、2002年
B、2003年
C、2005年
D、2001年
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
54、《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有“制造并提供虛假資料和交易信息”行為的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予警告，并可處( )的罰款。
A、1萬元人民幣以下
B、人民幣3萬元以上30萬元以下
C、10萬元人民幣以下
D、3萬元人民幣以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
55、證券交易的清算是指( )。
A、證券的權(quán)利與義務(wù)交接
B、證券公司與每個(gè)結(jié)算參與人開戶、銷戶、管理的過程
C、在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
D、在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行的監(jiān)管
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
56、貨銀對付是指( )。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付資金，證券交付時(shí)給付證券
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付證券
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
57、中國結(jié)算深圳分公司在( )對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時(shí)點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算參與人是否發(fā)生交收違約。
A、T+1日09：00
B、T+1日15：00
C、T日22：00
D、T+1日16：00
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
58、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。
A、融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”
B、申報(bào)單位：100手或其整數(shù)倍
C、每筆申報(bào)限量：競價(jià)撮合系統(tǒng)最小 10 000手，500 000手
D、價(jià)格：按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
59、證券交易所質(zhì)押式回購的違約處理，下面說法錯(cuò)誤的是( )。
A、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。
B、在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的5個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國結(jié)算公司應(yīng)不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。
C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D、中國結(jié)算公司暫不交付回購融資款項(xiàng)或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補(bǔ)充申報(bào)足額質(zhì)押券并向中國結(jié)算公司支付違約金的，中國結(jié)算公司在補(bǔ)充申報(bào)日的下一個(gè)交易日將暫不交付的回購融資款項(xiàng)或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題:
60、下面屬于證券交易種類的有( )。
A、股票交易
B、債券交易
C、基金交易
D、其他金融衍生工具的交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
61、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的( )。
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
62、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
A、回購交易
B、現(xiàn)貨交易
C、期貨交易
D、遠(yuǎn)期交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
63、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
64、上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括( )。
A、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
D、參與證券交易所的運(yùn)營和管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
65、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括( )。
A、客戶開戶的基本情況
B、股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼
C、客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等
D、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
66、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有( )。
A、尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。
B、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
C、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、 數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。
D、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
67、委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為( )。
A、零價(jià)委托
B、限價(jià)委托
C、市價(jià)委托
D、無限委托
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
68、證券委托指令有效期一般有( )。
A、工作日有效
B、當(dāng)日有效
C、次日有效
D、約定日有效
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
69、證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱為( )。
A、交割
B、成交
C、申報(bào)
D、報(bào)盤
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
70、關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說法正確的是( )。
A、在證券營業(yè)部采用無形席位申報(bào)的情況下，證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。
B、在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。
C、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
D、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
71、我國證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票( )。
A、增發(fā)上市的股票
B、首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D、證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
72、在我國證券市場上，關(guān)于過戶費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、這筆收入屬于證券公司的收入，由中國結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
B、在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%，起點(diǎn)為1元。
C、基金交易目前不收過戶費(fèi)。
D、在深圳證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的0、5%，起點(diǎn)為1元。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
73、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有( )。
A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。
B、為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。
C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。
D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有( )
A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。
B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。
C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。
D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及操作過程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。對違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
75、在我國，開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則包括( )。
A、合法性
B、獨(dú)立性
C、有效性
D、真實(shí)性
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
76、目前，可以買賣我國B股的投資者包括( )。
A、外國法人
B、外國自然人
C、境內(nèi)居民個(gè)人
D、中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
77、股份初始登記包括( )等。
A、配股登記
B、首次公開發(fā)行登記
C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D、增發(fā)新股登記
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
78、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。
A、認(rèn)購的數(shù)量不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。
B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。
C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
D、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶一起競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
79、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。
A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。
B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。
C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。
D、中國結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
80、在上海證券交易市場內(nèi)，對于開放式基金份額的認(rèn)購，下面說法正確的是( )。
A、最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。
B、在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍。
C、單筆申報(bào)不得超過9 900元。
D、投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用份額認(rèn)購方式，以認(rèn)購份額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向可以為買或者賣。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
81、我國現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要有( )。
A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司
B、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
C、中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質(zhì)的上市公司
D、原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
82、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在( )。
A、終止掛牌
B、業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌
C、信息披露
D、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
83、依據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息( )。
A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D、客戶開戶和交易流程、出入金流程
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
84、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下面哪些條件的，可以采用大宗交易方式。( )
A、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于500萬股，或者交易金額不低于300萬美元。
B、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
C、其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
85、在我國證券交易市場，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
B、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
D、在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣，以區(qū)別于其他股票
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
86、我國證券交易市場，關(guān)于收盤價(jià)的說法下面正確的是( )。
A、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
B、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
C、在深圳證券交易所，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易成交價(jià)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
D、在上海證券交易所，當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
87、上海證券交易所固定收益平臺交易采用( )兩種方式。
A、詢價(jià)交易
B、報(bào)價(jià)交易
C、低價(jià)交易
D、定價(jià)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
88、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的( )。
A、人民幣金融工具
B、在證券交易所掛牌交易的股票
C、在證券交易所掛牌交易的債券
D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
89、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的含義，下面描述正確的是( )。
A、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為。
B、在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
C、自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
D、只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
90、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B、市場風(fēng)險(xiǎn)
C、利率風(fēng)險(xiǎn)
D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
91、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( )。
A、建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
B、應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。
C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。
D、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
93、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。
A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。
B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
D、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
94、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。
A、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、為單個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
95、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
B、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
C、證券公司與客戶是一對多
D、采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
96、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則( )。
A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
B、資格管理。應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
C、集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
D、風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
97、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A、本公司董事、監(jiān)事人員
B、某國有企業(yè)的董事長
C、本公司從業(yè)人員的朋友
D、本公司從業(yè)人員
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d
98、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。
A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。
B、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
99、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。
A、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
B、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
C、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議
D、法律意見書
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
100、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。
A、未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。
B、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
C、通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
D、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
101、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格( )。
A、未按照《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
B、不通過固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購。
C、超出投資范圍和比例進(jìn)行投資。
D、未按照規(guī)定履行通知、報(bào)告義務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
102、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易
B、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出
C、客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可
D、它是一種商業(yè)貸款行為
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
103、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A、交叉運(yùn)行原則
B、合法合規(guī)原則
C、崗位整合原則
D、集中管理原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
104、對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )
A、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶
B、未按照要求提供有關(guān)情況
C、在證券公司從事證券交易不足5年
D、其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
105、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A、提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
B、提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。
C、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
D、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
106、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是( )。
A、客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。
B、當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個(gè)交易日。
C、當(dāng)該比例低于130%時(shí)，客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。
D、維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
107、在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償( )。
A、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。
B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。
C、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。
D、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
108、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對市場風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的市場波動(dòng)、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有( )。
A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
B、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
C、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。
D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí)，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣出，并向市場公布。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
109、在我國，開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有( )。
A、深圳證券交易所
B、上海證券交易所
C、全國證券公司交易大廳
D、全國銀行間同業(yè)拆借中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d
110、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，其中描述錯(cuò)誤的是( )。
A、申報(bào)單位為份，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1份。
B、計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益。
C、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元或其整數(shù)倍。
D、申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬手。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
111、銀行間市場質(zhì)押式回購債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為( )。
A、格式化報(bào)價(jià)
B、公開報(bào)價(jià)
C、成交報(bào)價(jià)
D、對話報(bào)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d
112、全國銀行間市場對買斷式回購采取了如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施( )。
A、保證金或保證券制度
B、倉位限制
C、中國人民銀行派人就交易過程進(jìn)行監(jiān)督
D、房產(chǎn)抵押制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
113、我國內(nèi)地證券市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，包括( )。
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T+0
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c
114、T十1日16：00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取( )等必要措施。
A、按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息
B、按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息
C、可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額
D、強(qiáng)制賣出暫扣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
115、B股結(jié)算參與人分為( )。
A、一般結(jié)算會員
B、基本結(jié)算會員
C、高層結(jié)算會員
D、特殊結(jié)算會員
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
116、買斷式回購初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時(shí)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。
A、T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國結(jié)算上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。
B、中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。
C、中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益沒有處置權(quán)。
D、中國結(jié)算上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買斷式回購交易資格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d
117、權(quán)證交易交收中，在最終交收時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算深圳分公司將采取以下措施( )。
A、當(dāng)結(jié)算參與************證交易資金交收違約時(shí)，中國結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國結(jié)算深圳分公司專用清償賬戶。
B、提請深圳證券交易所從下周起限制相應(yīng)的權(quán)證買入交易，并暫停該結(jié)算參與************證買人的結(jié)算服務(wù)。
C、對透支金額按1‰日利率收取違約金。
D、對透支金額按1%日利率收取違約金。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
三、判斷題:
118、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
119、公平原則是指參與交易的自然人應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，它要求證券交易活動(dòng)中的自然人都有平等的法律地位，機(jī)構(gòu)獲取合法權(quán)益的權(quán)利適當(dāng)高于自然人。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
120、證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
121、在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
122、根據(jù)證券交易所交易席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
123、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
124、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對受托人的首要義務(wù)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
125、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
126、代理證券賬戶開戶是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
127、證券交易所交易規(guī)則中，對手方價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
128、采用柜臺委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
129、根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
130、上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:57～15:00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
131、印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
132、投資者可以通過任意一個(gè)證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權(quán)等股東權(quán)利。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
133、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括自然人、保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
134、目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
135、送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
136、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
137、股票網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
138、股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務(wù)的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。( )
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139、在上海證券交易所，股東僅對股東大會多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
140、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》 的規(guī)定，對從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請條件具體規(guī)定包括：具有100家以上的營業(yè)部，且布局合理。( )
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141、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
142、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
143、深圳綜合協(xié)議交易平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，必須納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
144、證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的要求可以予以公告。( )
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145、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：市盈率、證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、股東名冊、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
146、某只股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
147、證券自營業(yè)務(wù)中，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
148、證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以買賣普通證券市場股票，但是購買基金或者債券時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會同意，不能自主決定是否買入或賣出。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
149、證券自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要開展自營業(yè)務(wù)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
150、“上市公司收購的有關(guān)方案”不屬于證券市場內(nèi)幕信息。( )
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151、專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
152、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
153、取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
154、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日60個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
155、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
156、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司客戶委托資產(chǎn)只可以是客戶合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
157、證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計(jì)算公司凈資本時(shí)，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
158、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
159、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級管理人員可以同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。( )
對 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
160、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
161、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，分支機(jī)構(gòu)簽約、開戶、授信、保證金收取等活動(dòng)之后，應(yīng)當(dāng)向總部報(bào)告和備案。( )
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162、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。( )
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163、融資融券業(yè)務(wù)合同不需要對“尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式”進(jìn)行約定。( )
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164、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )
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165、客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的300%以上。( )
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166、在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶沒有配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。( )
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167、開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，為社會提供一種新的融資方式。( )
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168、債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出” (S)予以申報(bào)。( )
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169、全國銀行間市場質(zhì)押或回購詢價(jià)交易方式全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。( )
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170、買斷式回購的到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)小于首期交易凈價(jià)。( )
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171、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。( )
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172、證券交易的清算指根據(jù)交收的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
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173、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )
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174、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金，因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )
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175、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國結(jié)算上海分公司在T日晚進(jìn)行了T+0預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的T十1日可用余額。( )
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176、深圳市場B股清算交收具體業(yè)務(wù)流程中，中國結(jié)算深圳分公司在T+2日15：00之后執(zhí)行試交收處理，列出結(jié)算參與人于T+3日應(yīng)交收的資金凈額。試交收處理完畢后，所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )
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177、全國銀行間債券市場回購交易單位為元，債券結(jié)算單位為元，保留兩位小數(shù)，資金清算單位為萬元。( )
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四、案例分析題:
178、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1、35。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額8 000萬元。買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股1200萬股，價(jià)格每股6元。
1、案例中，該公司需回購融入資金( )。
A、9200萬元
B、1200萬元
C、8000萬元
D、1350萬元
2、該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額是( )。
A、6000萬元
B、1350萬元
C、2200萬元
D、1200萬元
3、依照中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則，如果“融資方申報(bào)不履約，融券方履約”保證金歸屬( )。
A、歸融券方
B、歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C、退還雙方
D、歸融資方
標(biāo)準(zhǔn)答案：B,B,A