第九章 債券回購交易
一、單項選擇題
1. 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是()。
A.1993年l2月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年l2月和l994年10月
2. 證券交易所質(zhì)押式回購實行()。
A.抵押庫制度
B.質(zhì)押庫制度
C.扣押制度
D.第三方看管
3. 證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的()進(jìn)行報價。
A.月收益率
B.季度收益率
C.年收益率
D.加權(quán)平均收益率
4. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時計價單位為()。
A.每百元資金到期收益
B.每百元資金到期年收益
C.每千元資金到期年收益
D.每萬元資金到期年收益
5. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為()，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A.100手或其整數(shù)倍，1萬手
B.10手或其整數(shù)倍，1萬手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬張
D.10張及其整數(shù)倍，1萬張
6. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為()。
A.0.005元或其整數(shù)倍
B.0.0l元或其整數(shù)倍
C.0.05元或其整數(shù)倍
D.0.1元或其整數(shù)倍
7. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A.1萬張
B.10萬張
C.50萬張
D.100萬張
8. 《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)()批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
9. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。
A.1天，l年
B.2天，l年
C.10天，l年
D.50天，l年
10. 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A.1萬元，1萬元
B.10萬元，l0萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，l元
11. ()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
12. ()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
13. ()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
14. 債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交傳真件
C.成交確認(rèn)單
D.成交協(xié)議書
15. 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
16. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。
A.61天
B.90天
C.91天
D.97天
17. 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
18. 全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的()。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%.200%
19. 上海證券交易所買斷式回購交易按照()進(jìn)行申報。
A.交易的券種
B.證券賬戶
C.回購期限
D.價格
20. 上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券()進(jìn)行申報。
A.到期價(凈價)
B.到期現(xiàn)價(凈價)
C.到期購回價(全價)
D.到期購回價(凈價)
21. 上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小()手，()手。
A.1 000，50 000
B.5 000.10 000
C.1 000，10 000
D.500.1 000
22. 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價方式
23. ()是全國銀行間債券市場的主管部門。
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.財政部
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
24. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C.由逆回購方?jīng)Q定
D.由回購雙方約定
25. 格式化詢價是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.中國人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統(tǒng)
D.結(jié)算代理人
26. 債券買斷式回購交易也稱()。
A.封閉式回購
B.開放式回購
C.一次性回購
D.雙向回購
27. 全國銀行間市場買斷式回購以()。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
28. 全國銀行間市場買斷式回購中，()負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
D.同業(yè)中心
29. 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。
A.權(quán)限審批
B.交易權(quán)限管理
C.資格認(rèn)定
D.權(quán)限最小化
30. 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。
A.上海證券交易所
B.中國人民銀行
C.交易雙方協(xié)商
D.同業(yè)中心
31. 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1 000
B.5 000
C.10 000
D.50 000
32. 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按()計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A.1年期國債利率
B.約定回購利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33. 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
34. 《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，()國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
36. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券()的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了()。
A.金融債券回購交易
B.企業(yè)債券回購交易
C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
38. 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展()在證券交易所參與債券交易試點。
A.全國性銀行
B.政策性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
39. 由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
A.處置權(quán)
B.所有權(quán)
C.收益權(quán)
D.剩余財產(chǎn)分配權(quán)
40. 買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券()。
A.現(xiàn)期空頭
B.現(xiàn)期多頭
C.遠(yuǎn)期空頭
D.遠(yuǎn)期多頭
41. 買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。
A.小于
B.大于
C.小于等于
D.大于等于
42. 全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是()。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
43. 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
44. 上海證券交易所根據(jù)財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
45. 某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是()元。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
46. 接上題，需要回購融入資金是()元(不考慮各項稅費)。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
47. 某證券公司持有國債余額為A券面值l 200萬元，B券面值4 000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種④5 000萬元，成交價格為3.50元②;下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
48. 接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
49. 接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為()元。
A.-l 200
B.-3 620
C.1 200
D.1 380
50. 接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為()元。
A.6 420
B.-3 620
C.5 000
D.5 040
51. 買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A.價格優(yōu)先
B.貨銀對付
C.公平公正
D.時間優(yōu)先
52. 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日(R為到期日)()。
A.13：OO
B.14：00
C.15：00
D.15：30
53. 回購到期清算日(R日)()，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。
A.9：00～15：00
B.9：30～15：00
C.9：00～13：00
D.9：O0～15：30
54. 對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在()日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
55. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日()市場凈額清算。
A.一級
B.二級
C.發(fā)行
D.流通
56. 買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
二、判斷題
1. 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ()
對 錯
2. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 ()
對 錯
3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。()
對 錯
4. 當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ()
對 錯
5. 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。 ()
對 錯
6. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 ()
對 錯
7. 深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ()
對 錯
8. 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。 ()
對 錯
9. 債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ()
對 錯
10. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ()
對 錯
11. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ()
對 錯
12. 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為。 ()
對 錯
13. 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 ()
對 錯
14. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。()
對 錯
15. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ()
對 錯
16. 對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。 ()
對 錯
17. 債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ()
對 錯
18. 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。 ()
對 錯
19. 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ()
對 錯
20. 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算。 ()
對 錯
21. 買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。 ()
對 錯
22. 全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ()
對 錯
23. 上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(
B.D賬戶)。 ()
對 錯
24. 上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ()
對 錯
25. 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ()
對 錯
26. 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報。 ()
對 錯
27. 買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。 ()
對 錯
28. 市場參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ()
對 錯
29. 全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。 ()
對 錯
30. 只有中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ()
對 錯
三、不定項選擇題
1. 開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
2. 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如()等。
A.證券公司
B.保險公司
C.證券投資基金
D.商業(yè)銀行
3. 上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4. 深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下()幾個品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5. 全國銀行間債券回購參與者包括()。
A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)
D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
6. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，()共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購成交合同
B.回購交易合同
C.債券回購主協(xié)議
D.債券回購協(xié)議
7. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有()。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
8. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。
A.成交單
B.電報
C.電傳
D.傳真
9. 全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下()幾個交易步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投票詢價
D.確認(rèn)成交
10. 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列()行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
11. 債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有()。
A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告()。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16. 與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展()。
A.現(xiàn)券買賣
B.逆回購業(yè)務(wù)
C.正回購業(yè)務(wù)
D.國券買賣
18. 關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所：申報單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額l 000元及其整數(shù)倍
19. 開辦國債回購交易的目的是()。
A.發(fā)展國債市場
B.活躍國債交易
C.發(fā)揮國債的信用功能
D.提供一種融資方式
20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算
D.上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種
21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()。
A.14天回購
B.28天回購
C.63天回購
D.273天回購
22. 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
23. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的()的機構(gòu)。
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
24. 公開報價包括()。
A.單邊報價
B.對話報價
C.雙邊報價
D.反向報價
25. 雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的()等交易要素。
A.交付方式
B.買賣數(shù)量
C.清算速度
D.結(jié)算方式
26. 全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
27. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的()。
A.交易價格
B.掛牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期
28. 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有()。
A.警告
B.3萬元人民幣以下的罰款
C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
29. 國債買斷式回購的交易主體限于()。
A.A賬戶
B.B賬戶
C.C賬戶
D.D賬戶
30. 在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。
A.資金融入方
B.出質(zhì)債券方
C.資金融出方
D.賣出回購方
31. 債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為()。
A.逆回購方
B.買入返售方
C.資金融出方
D.賣出回購方
32. 在債券質(zhì)押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購方
B.融資方
C.賣出回購方
D.資金融入方
33. 為防范風(fēng)險，買斷式回購()的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
A.首期結(jié)算金額
B.回購債券面額
C.債券在回購期間的新增應(yīng)計利息
D.到期交易凈價
34. 在買斷式交易中，需要承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險的主體有()。
A.正回購方(融資方)
B.逆回購方
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券交易所
35. 目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在()進(jìn)行交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過()進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
A.結(jié)算備付金賬戶
B.準(zhǔn)備金存款賬戶
C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)
D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
37. 買斷式回購的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)()的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。
A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支
C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補歷史透支
38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下()時，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。
A.凈應(yīng)收
B.凈應(yīng)付
C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額
D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額
39. 以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有()。
A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
40. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
41. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開立()，分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立()，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.資金交收賬戶
D.證券交收賬戶
43. 買斷式回購的到期結(jié)算中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有()。
A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C.不作為共同對手方
D.不提供交收擔(dān)保
44. 下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有()。
A.T日日終中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收
B.國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收
C.T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶
D.T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人仍未補足違約金額的，從T+3日起，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額
45. 下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有()。
A.T日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)
C.證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶
D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理
答案部分
一、單項選擇題
1
[答案]：D
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：B
[解析]：參見教材P273
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P274
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P274
5
[答案]：A
[解析]：參見教材P275
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
7
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
8
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
9
[答案]：A
[解析]：參見教材P276
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P276
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P277
12
[答案]：D
[解析]：參見教材P277
13
[答案]：C
[解析]：參見教材P277
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P277
15
[答案]：B
[解析]：參見教材P278
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
17
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
18
[答案]：B
[解析]：參見教材P280
19
[答案]：B
[解析]：參見教材P282
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P282
21
[答案]：A
[解析]：參見教材P282
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
23
[答案]：A
[解析]：參見教材P275
24
[答案]：D
[解析]：參見教材P276
25
[答案]：C
[解析]：參見教材P277
26
[答案]：B
[解析]：參見教材P278
27
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
28
[答案]：D
[解析]：參見教材P281
29
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
30
[答案]：A
[解析]：參見教材P281
31
[答案]：C
[解析]：參見教材P282
32
[答案]：B
[解析]：參見教材P272
33
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
34
[答案]：A
[解析]：參見教材P281
35
[答案]：C
[解析]：參見教材P283
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P272
37
[答案]：B
[解析]：參見教材P272
38
[答案]：C
[解析]：參見教材P273
39
[答案]：B
[解析]：參見教材P279
40
[答案]：D
[解析]：參見教材P279
41
[答案]：B
[解析]：參見教材P280
42
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
43
[答案]：C
[解析]：參見教材P281
44
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
45
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
46
[答案]：C
[解析]：參見教材P287
47
[答案]：A
[解析]：參見教材P287
48
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
49
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
50
[答案]：A
[解析]：參見教材P287
51
[答案]：B
[解析]：參見教材P290
52
[答案]：B
[解析]：參見教材P291
53
[答案]：A
[解析]：參見教材P291
54
[答案]：C
[解析]：參見教材P291
55
[答案]：B
[解析]：參見教材P292
56
[答案]：C
[解析]：參見教材P289
二、判斷題
1
[答案]：錯
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：對
[解析]：參見教材P272
3
[答案]：錯
[解析]：參見教材P272
4
[答案]：對
[解析]：參見教材P273
5
[答案]：錯
[解析]：參見教材P274
6
[答案]：錯
[解析]：參見教材P273
7
[答案]：對
[解析]：參見教材P273
8
[答案]：對
[解析]：參見教材P274
9
[答案]：錯
[解析]：參見教材P274
10
[答案]：對
[解析]：參見教材P274
11
[答案]：對
[解析]：參見教材P275
12
[答案]：對
[解析]：參見教材P275
13
[答案]：錯
[解析]：參見教材P276
14
[答案]：對
[解析]：參見教材P276
15
[答案]：對
[解析]：參見教材P277
16
[答案]：錯
[解析]：參見教材P277
17
[答案]：對
[解析]：參見教材P278
18
[答案]：錯
[解析]：參見教材P278
19
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
20
[答案]：錯
[解析]：參見教材P280
21
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
22
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
23
[答案]：對
[解析]：參見教材P281
24
[答案]：錯
[解析]：參見教材P282
25
[答案]：對
[解析]：參見教材P283
26
[答案]：對
[解析]：參見教材P283
27
[答案]：對
[解析]：參見教材P279
28
[答案]：對
[解析]：參見教材P279
29
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
30
[答案]：錯
[解析]：參見教材P281
三、不定項選擇題
1
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P273
3
[答案]：BC
[解析]：參見教材P273
4
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P274
5
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P275
6
[答案]：AC
[解析]：參見教材P275
7
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P276
8
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P276
9
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P277
10
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
12
[答案]：CD
[解析]：參見教材P278
13
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P279
14
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
15
[答案]：AD
[解析]：參見教材P281
16
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P282
17
[答案]：AB
[解析]：參見教材P276
18
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P274-275
19
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P272
20
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P273
21
[答案]：CD
[解析]：參見教材P273-274
22
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P275
23
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P275
24
[答案]：AC
[解析]：參見教材P277
25
[答案]：BC
[解析]：參見教材P277
26
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P280
27
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P276
28
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
29
[答案]：BD
[解析]：參見教材P281
30
[答案]：AD
[解析]：參見教材P272
31
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P272
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P272
33
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
34
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
35
[答案]：BC
[解析]：參見教材P281
36
[答案]：BD
[解析]：參見教材P287
37
[答案]：AB
[解析]：參見教材P290
38
[答案]：BD
[解析]：參見教材P290
39
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P289
40
[答案]：AB
[解析]：參見教材P289
41
[答案]：CD
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42
[答案]：CD
[解析]：參見教材P289
43
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P291
44
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P290
45
[答案]：C
[解析]：參見教材P290
一、單項選擇題
1. 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是()。
A.1993年l2月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年l2月和l994年10月
2. 證券交易所質(zhì)押式回購實行()。
A.抵押庫制度
B.質(zhì)押庫制度
C.扣押制度
D.第三方看管
3. 證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的()進(jìn)行報價。
A.月收益率
B.季度收益率
C.年收益率
D.加權(quán)平均收益率
4. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時計價單位為()。
A.每百元資金到期收益
B.每百元資金到期年收益
C.每千元資金到期年收益
D.每萬元資金到期年收益
5. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為()，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A.100手或其整數(shù)倍，1萬手
B.10手或其整數(shù)倍，1萬手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬張
D.10張及其整數(shù)倍，1萬張
6. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為()。
A.0.005元或其整數(shù)倍
B.0.0l元或其整數(shù)倍
C.0.05元或其整數(shù)倍
D.0.1元或其整數(shù)倍
7. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A.1萬張
B.10萬張
C.50萬張
D.100萬張
8. 《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)()批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
9. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。
A.1天，l年
B.2天，l年
C.10天，l年
D.50天，l年
10. 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A.1萬元，1萬元
B.10萬元，l0萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，l元
11. ()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
12. ()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
13. ()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.公開報價
B.對話報價
C.格式化詢價
D.雙邊報價
14. 債券回購()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交傳真件
C.成交確認(rèn)單
D.成交協(xié)議書
15. 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
16. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。
A.61天
B.90天
C.91天
D.97天
17. 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
18. 全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的()。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%.200%
19. 上海證券交易所買斷式回購交易按照()進(jìn)行申報。
A.交易的券種
B.證券賬戶
C.回購期限
D.價格
20. 上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券()進(jìn)行申報。
A.到期價(凈價)
B.到期現(xiàn)價(凈價)
C.到期購回價(全價)
D.到期購回價(凈價)
21. 上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小()手，()手。
A.1 000，50 000
B.5 000.10 000
C.1 000，10 000
D.500.1 000
22. 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價方式
23. ()是全國銀行間債券市場的主管部門。
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.財政部
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
24. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C.由逆回購方?jīng)Q定
D.由回購雙方約定
25. 格式化詢價是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.中國人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統(tǒng)
D.結(jié)算代理人
26. 債券買斷式回購交易也稱()。
A.封閉式回購
B.開放式回購
C.一次性回購
D.雙向回購
27. 全國銀行間市場買斷式回購以()。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
28. 全國銀行間市場買斷式回購中，()負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
D.同業(yè)中心
29. 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。
A.權(quán)限審批
B.交易權(quán)限管理
C.資格認(rèn)定
D.權(quán)限最小化
30. 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()確定。
A.上海證券交易所
B.中國人民銀行
C.交易雙方協(xié)商
D.同業(yè)中心
31. 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1 000
B.5 000
C.10 000
D.50 000
32. 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按()計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A.1年期國債利率
B.約定回購利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33. 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
34. 《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，()國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
36. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券()的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了()。
A.金融債券回購交易
B.企業(yè)債券回購交易
C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
D.以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
38. 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展()在證券交易所參與債券交易試點。
A.全國性銀行
B.政策性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
39. 由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
A.處置權(quán)
B.所有權(quán)
C.收益權(quán)
D.剩余財產(chǎn)分配權(quán)
40. 買斷式回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券()。
A.現(xiàn)期空頭
B.現(xiàn)期多頭
C.遠(yuǎn)期空頭
D.遠(yuǎn)期多頭
41. 買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)()首期交易凈價。
A.小于
B.大于
C.小于等于
D.大于等于
42. 全國銀行間市場買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作的責(zé)任主體是()。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
43. 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
44. 上海證券交易所根據(jù)財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在()將此期國債用于買斷式回購交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
45. 某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是()元。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
46. 接上題，需要回購融入資金是()元(不考慮各項稅費)。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
47. 某證券公司持有國債余額為A券面值l 200萬元，B券面值4 000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種④5 000萬元，成交價格為3.50元②;下午賣出B券面值4000萬元，成交價格126元/百元。則回購交易資金清算金額為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
48. 接第47題，國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
49. 接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為()元。
A.-l 200
B.-3 620
C.1 200
D.1 380
50. 接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為()元。
A.6 420
B.-3 620
C.5 000
D.5 040
51. 買斷式回購的清算與交收中，證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A.價格優(yōu)先
B.貨銀對付
C.公平公正
D.時間優(yōu)先
52. 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日(R為到期日)()。
A.13：OO
B.14：00
C.15：00
D.15：30
53. 回購到期清算日(R日)()，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。
A.9：00～15：00
B.9：30～15：00
C.9：00～13：00
D.9：O0～15：30
54. 對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在()日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
55. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日()市場凈額清算。
A.一級
B.二級
C.發(fā)行
D.流通
56. 買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
二、判斷題
1. 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ()
對 錯
2. 在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 ()
對 錯
3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。()
對 錯
4. 當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。 ()
對 錯
5. 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。 ()
對 錯
6. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 ()
對 錯
7. 深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ()
對 錯
8. 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。 ()
對 錯
9. 債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ()
對 錯
10. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ()
對 錯
11. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ()
對 錯
12. 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為。 ()
對 錯
13. 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 ()
對 錯
14. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。()
對 錯
15. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ()
對 錯
16. 對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。 ()
對 錯
17. 債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ()
對 錯
18. 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。 ()
對 錯
19. 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ()
對 錯
20. 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算。 ()
對 錯
21. 買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。 ()
對 錯
22. 全國銀行間市場買斷式回購設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ()
對 錯
23. 上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(
B.D賬戶)。 ()
對 錯
24. 上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ()
對 錯
25. 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ()
對 錯
26. 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報。 ()
對 錯
27. 買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。 ()
對 錯
28. 市場參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ()
對 錯
29. 全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務(wù)信息。 ()
對 錯
30. 只有中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ()
對 錯
三、不定項選擇題
1. 開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
2. 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如()等。
A.證券公司
B.保險公司
C.證券投資基金
D.商業(yè)銀行
3. 上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有()。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4. 深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下()幾個品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5. 全國銀行間債券回購參與者包括()。
A.中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)
D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
6. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，()共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購成交合同
B.回購交易合同
C.債券回購主協(xié)議
D.債券回購協(xié)議
7. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有()。
A.各全國性商業(yè)銀行
B.煙臺住房儲蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
8. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。
A.成交單
B.電報
C.電傳
D.傳真
9. 全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下()幾個交易步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.累計投票詢價
D.確認(rèn)成交
10. 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列()行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
11. 債券回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有()。
A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
C.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買斷式回購這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格
B.有利于金融市場的流動性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14. 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告()。
A.同業(yè)中心
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16. 與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展()。
A.現(xiàn)券買賣
B.逆回購業(yè)務(wù)
C.正回購業(yè)務(wù)
D.國券買賣
18. 關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所：申報單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額l 000元及其整數(shù)倍
19. 開辦國債回購交易的目的是()。
A.發(fā)展國債市場
B.活躍國債交易
C.發(fā)揮國債的信用功能
D.提供一種融資方式
20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算
D.上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種
21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()。
A.14天回購
B.28天回購
C.63天回購
D.273天回購
22. 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
23. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的()的機構(gòu)。
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
24. 公開報價包括()。
A.單邊報價
B.對話報價
C.雙邊報價
D.反向報價
25. 雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的()等交易要素。
A.交付方式
B.買賣數(shù)量
C.清算速度
D.結(jié)算方式
26. 全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
27. 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的()。
A.交易價格
B.掛牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期
28. 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有()。
A.警告
B.3萬元人民幣以下的罰款
C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
29. 國債買斷式回購的交易主體限于()。
A.A賬戶
B.B賬戶
C.C賬戶
D.D賬戶
30. 在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是()。
A.資金融入方
B.出質(zhì)債券方
C.資金融出方
D.賣出回購方
31. 債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為()。
A.逆回購方
B.買入返售方
C.資金融出方
D.賣出回購方
32. 在債券質(zhì)押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購方
B.融資方
C.賣出回購方
D.資金融入方
33. 為防范風(fēng)險，買斷式回購()的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
A.首期結(jié)算金額
B.回購債券面額
C.債券在回購期間的新增應(yīng)計利息
D.到期交易凈價
34. 在買斷式交易中，需要承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險的主體有()。
A.正回購方(融資方)
B.逆回購方
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券交易所
35. 目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在()進(jìn)行交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過()進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
A.結(jié)算備付金賬戶
B.準(zhǔn)備金存款賬戶
C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)
D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
37. 買斷式回購的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)()的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補入其資金交收賬戶內(nèi)。
A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支
C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補歷史透支
38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿足以下()時，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理。
A.凈應(yīng)收
B.凈應(yīng)付
C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額
D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額
39. 以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有()。
A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
40. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
41. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開立()，分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專用待清償證券賬戶
42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立()，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.資金交收賬戶
D.證券交收賬戶
43. 買斷式回購的到期結(jié)算中，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有()。
A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C.不作為共同對手方
D.不提供交收擔(dān)保
44. 下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有()。
A.T日日終中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收
B.國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收
C.T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人補足違約金額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶
D.T+2日交收截止時點前，違約結(jié)算參與人仍未補足違約金額的，從T+3日起，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補違約金額
45. 下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有()。
A.T日中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結(jié)算備付賬戶內(nèi)
C.證券方面，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶
D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對其實施證券待交收處理
答案部分
一、單項選擇題
1
[答案]：D
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：B
[解析]：參見教材P273
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P274
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P274
5
[答案]：A
[解析]：參見教材P275
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
7
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
8
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
9
[答案]：A
[解析]：參見教材P276
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P276
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P277
12
[答案]：D
[解析]：參見教材P277
13
[答案]：C
[解析]：參見教材P277
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P277
15
[答案]：B
[解析]：參見教材P278
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
17
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
18
[答案]：B
[解析]：參見教材P280
19
[答案]：B
[解析]：參見教材P282
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P282
21
[答案]：A
[解析]：參見教材P282
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
23
[答案]：A
[解析]：參見教材P275
24
[答案]：D
[解析]：參見教材P276
25
[答案]：C
[解析]：參見教材P277
26
[答案]：B
[解析]：參見教材P278
27
[答案]：C
[解析]：參見教材P280
28
[答案]：D
[解析]：參見教材P281
29
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
30
[答案]：A
[解析]：參見教材P281
31
[答案]：C
[解析]：參見教材P282
32
[答案]：B
[解析]：參見教材P272
33
[答案]：B
[解析]：參見教材P275
34
[答案]：A
[解析]：參見教材P281
35
[答案]：C
[解析]：參見教材P283
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P272
37
[答案]：B
[解析]：參見教材P272
38
[答案]：C
[解析]：參見教材P273
39
[答案]：B
[解析]：參見教材P279
40
[答案]：D
[解析]：參見教材P279
41
[答案]：B
[解析]：參見教材P280
42
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
43
[答案]：C
[解析]：參見教材P281
44
[答案]：B
[解析]：參見教材P281
45
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
46
[答案]：C
[解析]：參見教材P287
47
[答案]：A
[解析]：參見教材P287
48
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
49
[答案]：B
[解析]：參見教材P287
50
[答案]：A
[解析]：參見教材P287
51
[答案]：B
[解析]：參見教材P290
52
[答案]：B
[解析]：參見教材P291
53
[答案]：A
[解析]：參見教材P291
54
[答案]：C
[解析]：參見教材P291
55
[答案]：B
[解析]：參見教材P292
56
[答案]：C
[解析]：參見教材P289
二、判斷題
1
[答案]：錯
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：對
[解析]：參見教材P272
3
[答案]：錯
[解析]：參見教材P272
4
[答案]：對
[解析]：參見教材P273
5
[答案]：錯
[解析]：參見教材P274
6
[答案]：錯
[解析]：參見教材P273
7
[答案]：對
[解析]：參見教材P273
8
[答案]：對
[解析]：參見教材P274
9
[答案]：錯
[解析]：參見教材P274
10
[答案]：對
[解析]：參見教材P274
11
[答案]：對
[解析]：參見教材P275
12
[答案]：對
[解析]：參見教材P275
13
[答案]：錯
[解析]：參見教材P276
14
[答案]：對
[解析]：參見教材P276
15
[答案]：對
[解析]：參見教材P277
16
[答案]：錯
[解析]：參見教材P277
17
[答案]：對
[解析]：參見教材P278
18
[答案]：錯
[解析]：參見教材P278
19
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
20
[答案]：錯
[解析]：參見教材P280
21
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
22
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
23
[答案]：對
[解析]：參見教材P281
24
[答案]：錯
[解析]：參見教材P282
25
[答案]：對
[解析]：參見教材P283
26
[答案]：對
[解析]：參見教材P283
27
[答案]：對
[解析]：參見教材P279
28
[答案]：對
[解析]：參見教材P279
29
[答案]：對
[解析]：參見教材P280
30
[答案]：錯
[解析]：參見教材P281
三、不定項選擇題
1
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P272
2
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P273
3
[答案]：BC
[解析]：參見教材P273
4
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P274
5
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P275
6
[答案]：AC
[解析]：參見教材P275
7
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P276
8
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P276
9
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P277
10
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
12
[答案]：CD
[解析]：參見教材P278
13
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P279
14
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
15
[答案]：AD
[解析]：參見教材P281
16
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P282
17
[答案]：AB
[解析]：參見教材P276
18
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P274-275
19
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P272
20
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P273
21
[答案]：CD
[解析]：參見教材P273-274
22
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P275
23
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P275
24
[答案]：AC
[解析]：參見教材P277
25
[答案]：BC
[解析]：參見教材P277
26
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P280
27
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P276
28
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P278
29
[答案]：BD
[解析]：參見教材P281
30
[答案]：AD
[解析]：參見教材P272
31
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P272
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P272
33
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
34
[答案]：AB
[解析]：參見教材P280
35
[答案]：BC
[解析]：參見教材P281
36
[答案]：BD
[解析]：參見教材P287
37
[答案]：AB
[解析]：參見教材P290
38
[答案]：BD
[解析]：參見教材P290
39
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P289
40
[答案]：AB
[解析]：參見教材P289
41
[答案]：CD
[解析]：參見教材P289
42
[答案]：CD
[解析]：參見教材P289
43
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P291
44
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P290
45
[答案]：C
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