第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
一、單項(xiàng)選擇題
1. 進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于()個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。
A.2
B.5
C.7
D.10
2. 結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購的資金交收。
A.資金交收賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算賬戶
3. A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
4. 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為l 5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為()。
A.9 704份
B.9 706份
C.10 000份
D.9 61 1份
5. 上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入()，一般不超過3個(gè)月。
A.凍結(jié)期
B.交易期
C.等候期
D.封閉期
6. 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
7. 首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A.主板上市的
B.創(chuàng)業(yè)板上市的
C.中小企業(yè)板上市的
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
8. 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。
A.25 000
B.2 500
C.100
D.10
9. 召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。
A.1O
B.15
C.20
D.30
10. 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后一天
11. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
B.交易所
C.各證券公司
D.各銀行
12. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。
A.廣泛的市場(chǎng)性
B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C.經(jīng)濟(jì)高效性
D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱證券交易
13. 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
14. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。
A.招標(biāo)購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價(jià)購買方式
D.支付購買方式
15. 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()。
A.股票買賣
B.申購配股權(quán)證
C.現(xiàn)金紅利發(fā)放
D.新股申購
16. 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
17. 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
18. 深圳證券交易所配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為()個(gè)工作日。
A.R日，10
B.R+1日，5
C.R+1日，10
D.R-1日，15
19. 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照()自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
20. 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有()。
A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
C.公告刊登日為T日
D.最后交易日為T+5日
21. 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。
A.第一筆申購
B.最后一筆申購
C.平均申購數(shù)
D.抽簽申購數(shù)
22. 首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自()起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
23. 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.1
B.2
C.3
D.4
24. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí)，要求申購日()，申購資金需全部到位。
A.15：00后
B.16：00后
C.15：O0前
D.16：00前
25. 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為()在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A.賣方
B.買方
C.委托方
D.代理方
26. 對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于()組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
27. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金份額市值
28. 投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5
29. 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有()家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
30. 基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前()個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購或贖回。
A.1
B.2
C.3
D.5
31. 證券投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
B.申購和贖回的方式不同
C.是否上市交易
D.發(fā)行規(guī)模不同
32. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于()。
A.交易系統(tǒng)
B.互聯(lián)網(wǎng)
C.結(jié)算系統(tǒng)
D.分公司系統(tǒng)
33. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
34. 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()次《配股提示性公告》。
A.2
B.3
C.4
D.5
35. 股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時(shí)報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
36. 開放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示()。
A.每份基金份額面值
B.每百份基金份額凈值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
37. 2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采
用了()。
A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下配售股票
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
38. 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過()票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬
B.800萬
C.1億
D.2億
39. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下()個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.4
40. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日()個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.2
C.3
D.4
41. 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.時(shí)間先后
D.規(guī)模大小
42. 對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.5
B.15
C.20
D.30
43. 權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的()。
A.0.01%
B.0.05%
C.0 1%
D.0.15%
44. 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的()個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有************證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A.2
B.3
C.4
D.5
45. 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按()確定。
A.前日基金份額凈值
B.1元
C.當(dāng)日基金份額凈值
D.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
二、不定項(xiàng)選擇題
1. 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
2. ()的頒布，使我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。
A.《證券投資基金法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
D.《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》
3. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()。
A.申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分
B.申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分
C.未中簽部分
D.發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分
4. 以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有()。
A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前
C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
D.公告刊登日為T日
5. 以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有()。
A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日
B.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日
D.T日為公告刊登日
6. 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有()。
A.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
B.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)
C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股
7. 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日
8. 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有()。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
9. 股票網(wǎng)上發(fā)行具有()優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.安全性
D.穩(wěn)定性
10. 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
11. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
12. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有()。
A.市場(chǎng)性
B.安全性
C.連續(xù)性
D.穩(wěn)定性
13. 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有()。
A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
14. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納()。
A.傭金
B.手續(xù)費(fèi)
C.印花稅
D.個(gè)人所得稅
15. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于()。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
16. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有()。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營l年以上
B.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
17. 主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。
A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
18. 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括()。
A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告
C.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告
19. 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有()。
A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)) × 125%×行權(quán)比例
B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)) ×25%×行權(quán)比例
C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)× 125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格) × 25%×行權(quán)比例
20. 投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)()。
A.記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額
B.記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額
C.記減投資者上海證券賬戶基金份額
D.記增投資者上海證券賬戶基金份額
21. 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的()。
A.撮合交易時(shí)間
B.集合競價(jià)交易時(shí)間
C.詢價(jià)時(shí)間
D.大宗交易時(shí)間
22. 在以下()情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
23. 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所()的渠道。
A.發(fā)售
B.申購
C.贖回
D.交易
24. 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
25. 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括()。
A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
26. 如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及()等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
B.向原有股東配售股份
C.重大資產(chǎn)重組
D.以股抵債
27. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)()。
A.人民幣普通股票賬戶
B.證券投資基金賬戶
C.人民幣特殊股票賬戶
D.B股賬戶
28. 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()。
A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)不能超過99 999 900元
C.上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)"欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
29. 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。
A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
30. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程
31. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.期貨公司、客戶收付期貨保證金
32. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
33. 掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)
C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
34. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
35. 證券公司的禁止行為有()。
A.代客戶下達(dá)交易指令
B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
36. 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守()。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
37. 上市開放式基金的主要特點(diǎn)有()。
A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額
C.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
38. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得()。
A.作獲利保證
B.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
39. 以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有()。
A.買賣方向?yàn)橘I入
B.在“委托價(jià)格"項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
C.申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)
D.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
40. 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。
A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B.流通股價(jià)格
C.持有人要求
D.公司財(cái)務(wù)情況
41. 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在()，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前
B.申購日當(dāng)日
C.提出申購申請(qǐng)后
D.開立資金賬戶的同時(shí)
42. 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有()。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
43. 證券公司只能接受符合以下()條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.有重大影響的
B.全資擁有的
C.控股的
D.被同一機(jī)構(gòu)控制的
44. 上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過()實(shí)現(xiàn)。
A.發(fā)行公告的刊登
B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C.網(wǎng)上股份登記
D.網(wǎng)下股份登記
45. 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有()。
A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B.股份編碼和名稱
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
46. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得()。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.提供期貨行情信息
47. 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
48. 同時(shí)滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
49. 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時(shí)報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
三、判斷題
1. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ()
對(duì) 錯(cuò)
4. 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. 上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
15. 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股"的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。()
對(duì) 錯(cuò)
22. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1 000元或其整數(shù)倍，但不能超過99 999 900元。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 投資者認(rèn)購基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ()
對(duì) 錯(cuò)
31. 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。 ()
對(duì) 錯(cuò)
32. 無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ()
對(duì) 錯(cuò)
33. 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
34. 投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 ()
對(duì) 錯(cuò)
35. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ()
對(duì) 錯(cuò)
36. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。()
對(duì) 錯(cuò)
37. 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
38. 未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。()
對(duì) 錯(cuò)
39. 證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請(qǐng)表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
40. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
41. 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。 ()
對(duì) 錯(cuò)
42. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 ()
對(duì) 錯(cuò)
43. 上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。 ()
對(duì) 錯(cuò)
44. 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 ()
對(duì) 錯(cuò)
45. 深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
46. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
47. 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。 ()
對(duì) 錯(cuò)
48. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ()
對(duì) 錯(cuò)
49. 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。()
對(duì) 錯(cuò)
50. 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回;二是直接從事買賣交易。()
對(duì) 錯(cuò)
51. 如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。()
對(duì) 錯(cuò)
52. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
53. 在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 ()
對(duì) 錯(cuò)
54. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 ()
對(duì) 錯(cuò)
55. 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
56. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ()
對(duì) 錯(cuò)
57. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ()
對(duì) 錯(cuò)
58. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。 ()
對(duì) 錯(cuò)
59. 權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。 ()
對(duì) 錯(cuò)
60. 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ()
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：B
[解析]：參見教材P161
2
[答案]：A
[解析]：參見教材P153
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P174
次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即24×10%=2.4元;權(quán)證次日漲跌幅度為2.4×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3/6=50%。
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P169
凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)
5
[答案]：D
[解析]：參見教材P168
6
[答案]：C
[解析]：參見教材P152
7
[答案]：C
[解析]：參見教材P152
8
[答案]：A
[解析]：參見教材P177
500×1000÷20=25000
9
[答案]：D
[解析]：參見教材P160
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P159
11
[答案]：A
[解析]：參見教材P156
12
[答案]：D
[解析]：參見教材P151
13
[答案]：D
[解析]：參見教材P152
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P151
15
[答案]：D
[解析]：參見教材P161
16
[答案]：B
[解析]：參見教材P176
17
[答案]：A
[解析]：參見教材P176
18
[答案]：B
[解析]：參見教材P160
19
[答案]：A
[解析]：參見教材P159
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P157
21
[答案]：A
[解析]：參見教材P153
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P152
23
[答案]：C
[解析]：參見教材P175
24
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
25
[答案]：B
[解析]：參見教材P151
26
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
27
[答案]：A
[解析]：參見教材P168
28
[答案]：B
[解析]：參見教材P166
29
[答案]：C
[解析]：參見教材P179
30
[答案]：A
[解析]：參見教材P165
31
[答案]：A
[解析]：參見教材P163
32
[答案]：B
[解析]：參見教材P162
33
[答案]：C
[解析]：參見教材P177
34
[答案]：B
[解析]：參見教材P160
35
[答案]：A
[解析]：參見教材P185
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P164
37
[答案]：D
[解析]：參見教材P152
38
[答案]：C
[解析]：參見教材P161
39
[答案]：B
[解析]：參見教材P155
40
[答案]：A
[解析]：參見教材P154
41
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
42
[答案]：B
[解析]：參見教材P180
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P175
44
[答案]：D
[解析]：參見教材P175
45
[答案]：C
[解析]：參見教材P165
二、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P177
2
[答案]：CD
[解析]：參見教材P164
3
[答案]：BC
[解析]：參見教材P153
4
[答案]：ABCD
5
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P156
6
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P154
7
[答案]：CD
[解析]：參見教材P157—158
8
[答案]：CD
[解析]：參見教材P151
9
[答案]：AB
[解析]：參見教材P150—151
10
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P152
11
[答案]：BC
[解析]：參見教材P151
12
[答案]：AC
[解析]：參見教材P151
13
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P181
14
[答案]：BC
[解析]：參見教材P182
15
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P182—183
16
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P179
17
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P179
18
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P178
19
[答案]：AC
[解析]：參見教材P174
20
[答案]：BD
[解析]：參見教材P166
21
[答案]：AD
[解析]：參見教材P164
22
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P171
23
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P167
24
[答案]：BC
[解析]：參見教材P165
25
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P174
26
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P160
27
[答案]：AB
[解析]：參見教材P164
28
[答案]：BD
[解析]：參見教材P165
29
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P163
30
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
31
[答案]：AB
[解析]：參見教材P187
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P186
33
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P185
34
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P187
35
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
36
[答案]：C
[解析]：參見教材P173
37
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P167
38
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
39
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P162
40
[答案]：AD
[解析]：參見教材P176
41
[答案]：AB
[解析]：參見教材P153—154
42
[答案]：AB
[解析]：參見教材P157
43
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P186
44
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P154—155
45
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P182
46
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P187
47
[答案]：BD
[解析]：參見教材P153
48
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P181
49
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P185—186
三、判斷題
1
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P170
2
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P165
3
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
4
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P177
5
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
6
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P161
7
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
8
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P177
9
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P160
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
11
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P156
12
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P155
13
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P152
14
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P152
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P153
16
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P151
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P151
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
20
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P187
21
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P176
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P180
23
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P181
24
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P182
25
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P153
26
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P165
27
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P164
28
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P180
29
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
30
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P179
31
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P161
32
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P160
33
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P160
34
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P160
35
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
36
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P183
37
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P186
38
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P157
39
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
40
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
41
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P159
42
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
43
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
44
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
45
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P171
46
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P175
47
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P175
48
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P176
49
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P172
50
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P172
51
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P170
52
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P169
53
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P152
54
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P167
55
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P152
56
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P167—168
57
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
58
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
59
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P175
60
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P176
一、單項(xiàng)選擇題
1. 進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于()個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。
A.2
B.5
C.7
D.10
2. 結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購的資金交收。
A.資金交收賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算賬戶
3. A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
4. 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為l 5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為()。
A.9 704份
B.9 706份
C.10 000份
D.9 61 1份
5. 上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入()，一般不超過3個(gè)月。
A.凍結(jié)期
B.交易期
C.等候期
D.封閉期
6. 《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
7. 首次發(fā)行的股票在()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A.主板上市的
B.創(chuàng)業(yè)板上市的
C.中小企業(yè)板上市的
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
8. 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。
A.25 000
B.2 500
C.100
D.10
9. 召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。
A.1O
B.15
C.20
D.30
10. 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后一天
11. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
B.交易所
C.各證券公司
D.各銀行
12. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。
A.廣泛的市場(chǎng)性
B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C.經(jīng)濟(jì)高效性
D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱證券交易
13. 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
14. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。
A.招標(biāo)購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價(jià)購買方式
D.支付購買方式
15. 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()。
A.股票買賣
B.申購配股權(quán)證
C.現(xiàn)金紅利發(fā)放
D.新股申購
16. 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年
17. 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。
A.證券交易所交易系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.互聯(lián)網(wǎng)
18. 深圳證券交易所配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為()個(gè)工作日。
A.R日，10
B.R+1日，5
C.R+1日，10
D.R-1日，15
19. 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照()自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
20. 上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有()。
A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
C.公告刊登日為T日
D.最后交易日為T+5日
21. 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。
A.第一筆申購
B.最后一筆申購
C.平均申購數(shù)
D.抽簽申購數(shù)
22. 首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自()起施行。
A.2004年12月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
23. 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.1
B.2
C.3
D.4
24. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí)，要求申購日()，申購資金需全部到位。
A.15：00后
B.16：00后
C.15：O0前
D.16：00前
25. 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為()在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。
A.賣方
B.買方
C.委托方
D.代理方
26. 對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于()組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
27. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金份額市值
28. 投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在()日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.T-1
B.T
C.T+3
D.T+5
29. 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有()家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
30. 基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前()個(gè)工作日，以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫?；鸱蓊~的申購或贖回。
A.1
B.2
C.3
D.5
31. 證券投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
B.申購和贖回的方式不同
C.是否上市交易
D.發(fā)行規(guī)模不同
32. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于()。
A.交易系統(tǒng)
B.互聯(lián)網(wǎng)
C.結(jié)算系統(tǒng)
D.分公司系統(tǒng)
33. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)
34. 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()次《配股提示性公告》。
A.2
B.3
C.4
D.5
35. 股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時(shí)報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
36. 開放式基金的認(rèn)購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示()。
A.每份基金份額面值
B.每百份基金份額凈值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
37. 2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采
用了()。
A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下配售股票
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
38. 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過()票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬
B.800萬
C.1億
D.2億
39. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下()個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.4
40. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日()個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.2
C.3
D.4
41. 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.價(jià)格高低
B.數(shù)量多少
C.時(shí)間先后
D.規(guī)模大小
42. 對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.5
B.15
C.20
D.30
43. 權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的()。
A.0.01%
B.0.05%
C.0 1%
D.0.15%
44. 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的()個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有************證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A.2
B.3
C.4
D.5
45. 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按()確定。
A.前日基金份額凈值
B.1元
C.當(dāng)日基金份額凈值
D.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
二、不定項(xiàng)選擇題
1. 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
2. ()的頒布，使我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。
A.《證券投資基金法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
D.《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》
3. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()。
A.申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分
B.申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分
C.未中簽部分
D.發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分
4. 以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有()。
A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前
B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前
C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
D.公告刊登日為T日
5. 以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有()。
A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日
B.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日
D.T日為公告刊登日
6. 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有()。
A.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
B.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)
C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股
7. 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日
8. 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有()。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
9. 股票網(wǎng)上發(fā)行具有()優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.安全性
D.穩(wěn)定性
10. 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
11. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
12. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有()。
A.市場(chǎng)性
B.安全性
C.連續(xù)性
D.穩(wěn)定性
13. 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有()。
A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
14. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納()。
A.傭金
B.手續(xù)費(fèi)
C.印花稅
D.個(gè)人所得稅
15. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于()。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
16. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有()。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營l年以上
B.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
17. 主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。
A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
18. 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括()。
A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B.在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告
C.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告
19. 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有()。
A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)) × 125%×行權(quán)比例
B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)) ×25%×行權(quán)比例
C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)× 125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格) × 25%×行權(quán)比例
20. 投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。對(duì)于合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)數(shù)據(jù)()。
A.記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額
B.記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額
C.記減投資者上海證券賬戶基金份額
D.記增投資者上海證券賬戶基金份額
21. 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的()。
A.撮合交易時(shí)間
B.集合競價(jià)交易時(shí)間
C.詢價(jià)時(shí)間
D.大宗交易時(shí)間
22. 在以下()情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
23. 上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所()的渠道。
A.發(fā)售
B.申購
C.贖回
D.交易
24. 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
25. 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括()。
A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
26. 如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及()等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
B.向原有股東配售股份
C.重大資產(chǎn)重組
D.以股抵債
27. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)()。
A.人民幣普通股票賬戶
B.證券投資基金賬戶
C.人民幣特殊股票賬戶
D.B股賬戶
28. 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()。
A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)不能超過99 999 900元
C.上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)"欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
29. 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。
A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
30. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程
31. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.期貨公司、客戶收付期貨保證金
32. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
33. 掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)
C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
34. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
35. 證券公司的禁止行為有()。
A.代客戶下達(dá)交易指令
B.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
36. 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守()。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
37. 上市開放式基金的主要特點(diǎn)有()。
A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額
C.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
38. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得()。
A.作獲利保證
B.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
39. 以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有()。
A.買賣方向?yàn)橘I入
B.在“委托價(jià)格"項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
C.申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)
D.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
40. 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。
A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B.流通股價(jià)格
C.持有人要求
D.公司財(cái)務(wù)情況
41. 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在()，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前
B.申購日當(dāng)日
C.提出申購申請(qǐng)后
D.開立資金賬戶的同時(shí)
42. 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有()。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
43. 證券公司只能接受符合以下()條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.有重大影響的
B.全資擁有的
C.控股的
D.被同一機(jī)構(gòu)控制的
44. 上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過()實(shí)現(xiàn)。
A.發(fā)行公告的刊登
B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C.網(wǎng)上股份登記
D.網(wǎng)下股份登記
45. 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有()。
A.股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B.股份編碼和名稱
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
46. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得()。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.提供期貨行情信息
47. 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有()。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1 000股
B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次
C.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收
48. 同時(shí)滿足()條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
49. 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時(shí)報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
三、判斷題
1. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ()
對(duì) 錯(cuò)
4. 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. 上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
15. 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999 999 500股。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股"的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。()
對(duì) 錯(cuò)
22. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1 000元或其整數(shù)倍，但不能超過99 999 900元。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 投資者認(rèn)購基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ()
對(duì) 錯(cuò)
31. 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。 ()
對(duì) 錯(cuò)
32. 無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ()
對(duì) 錯(cuò)
33. 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
34. 投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 ()
對(duì) 錯(cuò)
35. 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ()
對(duì) 錯(cuò)
36. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。()
對(duì) 錯(cuò)
37. 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
38. 未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。()
對(duì) 錯(cuò)
39. 證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請(qǐng)表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
40. 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
41. 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。 ()
對(duì) 錯(cuò)
42. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 ()
對(duì) 錯(cuò)
43. 上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。 ()
對(duì) 錯(cuò)
44. 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。 ()
對(duì) 錯(cuò)
45. 深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ()
對(duì) 錯(cuò)
46. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
47. 權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。 ()
對(duì) 錯(cuò)
48. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ()
對(duì) 錯(cuò)
49. 交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。()
對(duì) 錯(cuò)
50. 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回;二是直接從事買賣交易。()
對(duì) 錯(cuò)
51. 如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。()
對(duì) 錯(cuò)
52. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
53. 在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 ()
對(duì) 錯(cuò)
54. 投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 ()
對(duì) 錯(cuò)
55. 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
56. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。 ()
對(duì) 錯(cuò)
57. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ()
對(duì) 錯(cuò)
58. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。 ()
對(duì) 錯(cuò)
59. 權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。 ()
對(duì) 錯(cuò)
60. 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ()
對(duì) 錯(cuò)
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：B
[解析]：參見教材P161
2
[答案]：A
[解析]：參見教材P153
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P174
次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即24×10%=2.4元;權(quán)證次日漲跌幅度為2.4×125%×1=3(元)，漲跌幅比例為3/6=50%。
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P169
凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)
5
[答案]：D
[解析]：參見教材P168
6
[答案]：C
[解析]：參見教材P152
7
[答案]：C
[解析]：參見教材P152
8
[答案]：A
[解析]：參見教材P177
500×1000÷20=25000
9
[答案]：D
[解析]：參見教材P160
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P159
11
[答案]：A
[解析]：參見教材P156
12
[答案]：D
[解析]：參見教材P151
13
[答案]：D
[解析]：參見教材P152
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P151
15
[答案]：D
[解析]：參見教材P161
16
[答案]：B
[解析]：參見教材P176
17
[答案]：A
[解析]：參見教材P176
18
[答案]：B
[解析]：參見教材P160
19
[答案]：A
[解析]：參見教材P159
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P157
21
[答案]：A
[解析]：參見教材P153
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P152
23
[答案]：C
[解析]：參見教材P175
24
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
25
[答案]：B
[解析]：參見教材P151
26
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
27
[答案]：A
[解析]：參見教材P168
28
[答案]：B
[解析]：參見教材P166
29
[答案]：C
[解析]：參見教材P179
30
[答案]：A
[解析]：參見教材P165
31
[答案]：A
[解析]：參見教材P163
32
[答案]：B
[解析]：參見教材P162
33
[答案]：C
[解析]：參見教材P177
34
[答案]：B
[解析]：參見教材P160
35
[答案]：A
[解析]：參見教材P185
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P164
37
[答案]：D
[解析]：參見教材P152
38
[答案]：C
[解析]：參見教材P161
39
[答案]：B
[解析]：參見教材P155
40
[答案]：A
[解析]：參見教材P154
41
[答案]：C
[解析]：參見教材P154
42
[答案]：B
[解析]：參見教材P180
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P175
44
[答案]：D
[解析]：參見教材P175
45
[答案]：C
[解析]：參見教材P165
二、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P177
2
[答案]：CD
[解析]：參見教材P164
3
[答案]：BC
[解析]：參見教材P153
4
[答案]：ABCD
5
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P156
6
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P154
7
[答案]：CD
[解析]：參見教材P157—158
8
[答案]：CD
[解析]：參見教材P151
9
[答案]：AB
[解析]：參見教材P150—151
10
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P152
11
[答案]：BC
[解析]：參見教材P151
12
[答案]：AC
[解析]：參見教材P151
13
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P181
14
[答案]：BC
[解析]：參見教材P182
15
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P182—183
16
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P179
17
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P179
18
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P178
19
[答案]：AC
[解析]：參見教材P174
20
[答案]：BD
[解析]：參見教材P166
21
[答案]：AD
[解析]：參見教材P164
22
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P171
23
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P167
24
[答案]：BC
[解析]：參見教材P165
25
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P174
26
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P160
27
[答案]：AB
[解析]：參見教材P164
28
[答案]：BD
[解析]：參見教材P165
29
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P163
30
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
31
[答案]：AB
[解析]：參見教材P187
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P186
33
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P185
34
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P187
35
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
36
[答案]：C
[解析]：參見教材P173
37
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P167
38
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P188
39
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P162
40
[答案]：AD
[解析]：參見教材P176
41
[答案]：AB
[解析]：參見教材P153—154
42
[答案]：AB
[解析]：參見教材P157
43
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P186
44
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P154—155
45
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P182
46
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P187
47
[答案]：BD
[解析]：參見教材P153
48
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P181
49
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P185—186
三、判斷題
1
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P170
2
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P165
3
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
4
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P177
5
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
6
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P161
7
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
8
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P177
9
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P160
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
11
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P156
12
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P155
13
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P152
14
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P152
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P153
16
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P151
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P151
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
20
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P187
21
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P176
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P180
23
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P181
24
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P182
25
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P153
26
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P165
27
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P164
28
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P180
29
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
30
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P179
31
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P161
32
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P160
33
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P160
34
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P160
35
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
36
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P183
37
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P186
38
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P157
39
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P156
40
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
41
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P159
42
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
43
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P164
44
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P158
45
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P171
46
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P175
47
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P175
48
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P176
49
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P172
50
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P172
51
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P170
52
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P169
53
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P152
54
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P167
55
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P152
56
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P167—168
57
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P151
58
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P174
59
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P175
60
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P176