第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
一、單項(xiàng)選擇題
1. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前()個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
2. 在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過被收購(gòu)公司總股本()的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.50%
B.80%
C.90%
D.95%
3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從()開始實(shí)施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
4. ()實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.權(quán)證
5. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
6. 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.2008年5月推出
B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
7. 在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
8. 上海證券交易所規(guī)定，()單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
9. 上海證券交易所規(guī)定，()單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
10. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的()及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.5%
B.l0%
C.16%
D.20%
11. 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12. ()依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.國(guó)家外匯管理局
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
13. 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
14. 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是()。
A.限制賣出指定證券或指定交易品種
B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
15. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到()倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。
A.3，30
B.5，30
C.3，10
D.5，20
16. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±5%
B.±l0%
C.±15%
D.±20%
17. 報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為()手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每()手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1 000，1 000
D.5 000，5 000
18. 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于()個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()手(1手為l 000元面值)。
A.10，5 000
B.5，5 000
C.10，1 000
D.10，500
19. 一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過()。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.1天
20. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
21. 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為()。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
22. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為()。
A.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
23. 某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。
A.9.23
B.8.75
C.9.40
D.10.13
24. 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易()所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前l(fā)0分鐘
D.前15分鐘
25. 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前()個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.2
B.3
C.5
D.10
26. 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在()內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
27. 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過()且占凈資產(chǎn)值()以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.2 000萬元，50%
B.1億元，100%
C.2 000萬元，100%
D.1億元，50%
28. 在深圳證券交易所，()是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。
A.虛擬匹配量
B.虛擬未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
29. 在上海證券交易所，()是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬匹配量
B.虛擬未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
30. 詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向()家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.2
B.3
C.4
D.5
31. 報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于()分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過后成交。
A.5
B.10
C.15
D.20
32. 交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的()。
A.資產(chǎn)市值
B.可用余額
C.可交易余額
D.可保留余額
33. 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自()起開始試行。
A.2006年7月25日
B.2007年7月25日
C.2007年6月25日
D.2007年7月15日
34. 證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。
A.5
B.10
C.15
D.20
35. 以下()不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)
C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D.10%以上的證券中斷交易
36. 當(dāng)()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
37. 在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過()時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
A.20%
B.50%
C.80%
D.90%
38. 證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.掛牌
B.摘牌
C.停牌
D.特別停牌
39. 在深圳證券交易所，當(dāng)()時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
B.當(dāng)日有成交的
C.當(dāng)日無成交
D.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
40. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在()個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.2
C.3
D.4
41. 對(duì)于()由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
A.權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
C.債券大宗交易價(jià)格
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格
42. 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：00～15：30
43. 市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與()全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
44. ()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
45. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
46. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。
A.最低申報(bào)數(shù)量
B.申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
47. 在上海證券交易所，每個(gè)交易日()，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.15：00～15：30
D.13：00—15：30
48. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的()個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿足持股限定比例要求。
A.3
B.5
C.7
D.9
49. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
50. 在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱“合格投資者")境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于()年底。
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
51. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±15%
B.±l7%
C.±19%
D.±20%
52. 對(duì)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±15%
B.±17%
C.±19%
D.±20%
53. 對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到()的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.±5%
B.±7%
C.±9%
D.±10%
54. 對(duì)于()達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日價(jià)格振幅
C.日換手率
D.日成交金額
55. 對(duì)于()達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日價(jià)格振幅
C.日換手率
D.日成交金額
56. 證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A.公開公布
B.公開透明
C.公正透明
D.公開公正
二、不定項(xiàng)選擇題
1. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
D.公司股東大會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成決議
2. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括()。
A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST"字樣
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
4. 以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。
A.B股
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C.權(quán)證
D.債券
5. 用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方可成立。
A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定
C.債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定
6. 以下()，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l(shuí)5：O0—15：30。
A.公司債券的大宗交易
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
7. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括()。
A.單邊報(bào)價(jià)
B.定價(jià)申報(bào)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.委托申報(bào)
8. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣
B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
9. 根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列()交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.權(quán)證大宗交易
10. 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有()。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.交易價(jià)格
D.買賣方向
11. 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1 000萬元人民幣
12. 以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，說法正確的有()。
A.于2008年5月推出
B.由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
13. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，交易所公告()信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
14. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告()等信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15. 在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其()必須一致。
A.證券代碼
B.成交價(jià)格
C.成交數(shù)量
D.證券賬號(hào)
16. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在()之間自行協(xié)商確定。
A.前收盤價(jià)的上下30%
B.前收盤價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的、
D.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
17. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。
A.賣出
B.買入
C.價(jià)格賣出
D.價(jià)格買入
18. 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日()。
A.9：25～1 1：30
B.9：30～1 1：30
C.13：O0～l5：27
D.13：00～15：30
19. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，()的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣。
A.A股
B.基金大宗交易
C.國(guó)債
D.債券回購(gòu)
20. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
21. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
D.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債
22. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列()措施。
A.口頭或書面警示
B.約見談話
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
23. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列()可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格
C.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
24. 對(duì)于()在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.中止上市后恢復(fù)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
25. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列()情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票(基金)
B.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)
C.日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)
D.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)
26. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括()。
A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B.集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C.前收盤價(jià)格
D.匹配量和未匹配量
27. 上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括()。
A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B.前收盤價(jià)格
C.虛擬開盤參考價(jià)格
D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量
28. 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括()。
A.交易商之間的交易
B.交易商與客戶之間的交易
C.客戶與客戶之間的交易
D.交易商與交易所之間的交易
29. 如果上市證券發(fā)生()等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.發(fā)放現(xiàn)金紅利
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.配股
30. 因()股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易所終止其股票上市。
A.公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)
B.公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
C.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上
D.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上
31. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
32. 在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)()時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)
C.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)
D.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時(shí)
33. 以下證券交易所可以決定停牌的情況有()。
A.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的
B.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券
C.證券上市期屆滿
D.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告
34. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定有()。
A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)
C.停牌期間，可以撤銷申報(bào)
D.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
35. 在下列()情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。
A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的
B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的
C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的
36. 在下列()情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的
B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的
C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的
37. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括()。
A.股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日
B.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因
C.公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施
D.股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示
38. 實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。
A.債券
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
39. 對(duì)于()，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.公司債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
40. 對(duì)于()，交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.公司債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
41. 協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的()暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
42. 對(duì)于()，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
A.權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
C.債券大宗交易價(jià)格
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格
43. 對(duì)于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
44. 以下()指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
45. 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括()。
A.證券賬號(hào)
B.證券代碼
C.買賣方向
D.本方交易單元代碼
46. 意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括()。
A.證券賬號(hào)
B.證券代碼
C.買賣方向
D.本方交易單元代碼
47. 深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
48. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只()，合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
49. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的()，其交易數(shù)量不低于5 000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。
A.A股單筆
B.基金大宗交易
C.債券單筆現(xiàn)貨
D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)
50. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的()，其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
51. 關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。
A.自2009年1月12日啟用
B.深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)
C.相關(guān)會(huì)員和可直接參與專場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者(大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度)作為響應(yīng)者參加
D.通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交
52. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股()。
A.總數(shù)
B.市值
C.收益率
D.其占公司總股本的比例
53. 國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的()等實(shí)施外匯管理。
A.投資額度
B.資金匯出入
C.投資方向
D.投資策略
54. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)()。
A.委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
B.委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
C.委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)
D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)
55. 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有()。
A.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
B.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出數(shù)量
C.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出金額
D.股份統(tǒng)計(jì)信息
56. 在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括()。
A.深證A股指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
57. 在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括()。
A.上證A股指數(shù)
B.上證B股指數(shù)
C.上證基金指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
58. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)的，證券交易所分別公布()。
A.當(dāng)日買入金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱
B.當(dāng)日賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱
C.當(dāng)日買入金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的金額
D.當(dāng)日賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的金額
59. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括()。
A.當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額
C.實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
D.實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
60. 交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其()。
A.報(bào)價(jià)價(jià)格
B.數(shù)量
C.報(bào)價(jià)方名稱
D.成交行情
61. 以下關(guān)于一級(jí)交易商的說法，正確的有()。
A.經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(以下簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商
B.對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
C.在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘
D.對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5 000手(1手為l 000元面值)
62. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過()方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A.報(bào)價(jià)
B.詢價(jià)
C.標(biāo)價(jià)
D.競(jìng)價(jià)
63. 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行
B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外
C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞
D.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
64. 證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指()。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B.集合競(jìng)價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成
C.收市處理無法正常結(jié)束
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易
65. 證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指()。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤
C.證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)
66. 證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D.10%以上的證券中斷交易
67. 證券交易所無法正常開始交易的情形是指()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)
B.證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢
C.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易
D.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)
三、判斷題
1. 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 在上海證券交易所，國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
4. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 對(duì)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. “一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
15. 中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ()
對(duì) 錯(cuò)
22. 定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 ()
對(duì) 錯(cuò)
31. 證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。 ()
對(duì) 錯(cuò)
32. 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。 ()
對(duì) 錯(cuò)
33. 停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
34. 證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ()
對(duì) 錯(cuò)
35. 僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ()
對(duì) 錯(cuò)
36. 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
37. 債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
38. 協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
39. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
40. 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
41. 買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
42. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
43. 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
44. 每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。()
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：A
[解析]：參見教材P65
2
[答案]：C
[解析]：參見教材P64
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P64
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P63
5
[答案]：D
[解析]：參見教材P61
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P60
7
[答案]：D
[解析]：參見教材P59
8
[答案]：B
[解析]：參見教材P59
9
[答案]：A
[解析]：參見教材P58
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P81
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P80
12
[答案]：B
[解析]：參見教材P80
13
[答案]：C
[解析]：參見教材P80
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P79
15
[答案]：B
[解析]：參見教材P77
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P77
17
[答案]：D
[解析]：參見教材P74
18
[答案]：A
[解析]：參見教材P73
19
[答案]：C
[解析]：參見教材P73
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P77
21
[答案]：D
[解析]：參見教材P71
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
23
[答案]：C
[解析]：參見教材P70
24
[答案]：A
[解析]：參見教材P69
25
[答案]：C
[解析]：參見教材P66
26
[答案]：D
[解析]：參見教材P66
27
[答案]：B
[解析]：參見教材P66
28
[答案]：D
[解析]：參見教材P75
29
[答案]：B
[解析]：參見教材P74
30
[答案]：D
[解析]：參見教材P74
31
[答案]：D
[解析]：參見教材P73
32
[答案]：C
[解析]：參見教材P73
33
[答案]：B
[解析]：參見教材P72
34
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
35
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P71
37
[答案]：C
[解析]：參見教材P70
38
[答案]：D
[解析]：參見教材P69
39
[答案]：D
[解析]：參見教材P69
40
[答案]：C
[解析]：參見教材P65
41
[答案]：B
[解析]：參見教材P62
42
[答案]：D
[解析]：參見教材P62
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P61
44
[答案]：B
[解析]：參見教材P61
45
[答案]：D
[解析]：參見教材P60
46
[答案]：A
[解析]：參見教材P59
47
[答案]：C
[解析]：參見教材P59
48
[答案]：B
[解析]：參見教材P81
49
[答案]：D
[解析]：參見教材P80
50
[答案]：B
[解析]：參見教材P79
51
[答案]：A
[解析]：參見教材P77
52
[答案]：D
[解析]：參見教材P77
53
[答案]：B
[解析]：參見教材P76
54
[答案]：C
[解析]：參見教材P76
55
[答案]：B
[解析]：參見教材P76
56
[答案]：B
[解析]：參見教材P75
二、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：AC
[解析]：參見教材P65
2
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P64
3
[答案]：AB
[解析]：參見教材P64
4
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P63
5
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P62
6
[答案]：CD
[解析]：參見教材P62
7
[答案]：BC
[解析]：參見教材P61
8
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P60—61
9
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P60
10
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P61—62
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P58—59
12
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P60
13
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P60
14
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P60
15
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P59
16
[答案]：AC
[解析]：參見教材P59
17
[答案]：BC
[解析]：參見教材P59
18
[答案]：BD
[解析]：參見教材P59
19
[答案]：CD
[解析]：參見教材P59
20
[答案]：AB
[解析]：參見教材P58—59
21
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P80
22
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P79
23
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P78
24
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P77
25
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P76
26
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P74—75
27
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P74
28
[答案]：AB
[解析]：參見教材P72
29
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P70
30
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P68
31
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P66
32
[答案]：AB
[解析]：參見教材P70
33
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P69
34
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P69
35
[答案]：BD
[解析]：參見教材P69
36
[答案]：AC
[解析]：參見教材P69
37
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P65
38
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P62、63
39
[答案]：AB
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40
[答案]：CD
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41
[答案]：AC
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42
[答案]：AC
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43
[答案]：AD
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44
[答案]：ABC
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45
[答案]：ABC
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46
[答案]：ABCD
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47
[答案]：AD
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48
[答案]：ACD
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49
[答案]：CD
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50
[答案]：AD
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51
[答案]：AB
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52
[答案]：AD
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53
[答案]：AB
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54
[答案]：AC
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55
[答案]：ABCD
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56
[答案]：ABCD
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57
[答案]：ABC
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58
[答案]：ABCD
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59
[答案]：ABCD
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60
[答案]：AB
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61
[答案]：ABCD
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62
[答案]：AB
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63
[答案]：ABC
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64
[答案]：BC
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65
[答案]：ABC
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66
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67
[答案]：ABCD
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三、判斷題
1
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3
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一、單項(xiàng)選擇題
1. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前()個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
2. 在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過被收購(gòu)公司總股本()的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.50%
B.80%
C.90%
D.95%
3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從()開始實(shí)施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
4. ()實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.權(quán)證
5. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
6. 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.2008年5月推出
B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
7. 在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
8. 上海證券交易所規(guī)定，()單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
9. 上海證券交易所規(guī)定，()單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
10. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的()及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.5%
B.l0%
C.16%
D.20%
11. 單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12. ()依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.國(guó)家外匯管理局
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
13. 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
14. 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是()。
A.限制賣出指定證券或指定交易品種
B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
15. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到()倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。
A.3，30
B.5，30
C.3，10
D.5，20
16. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±5%
B.±l0%
C.±15%
D.±20%
17. 報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為()手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每()手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1 000，1 000
D.5 000，5 000
18. 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于()個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()手(1手為l 000元面值)。
A.10，5 000
B.5，5 000
C.10，1 000
D.10，500
19. 一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過()。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.1天
20. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
21. 標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為()。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
22. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為()。
A.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
23. 某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。
A.9.23
B.8.75
C.9.40
D.10.13
24. 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易()所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前l(fā)0分鐘
D.前15分鐘
25. 在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前()個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.2
B.3
C.5
D.10
26. 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在()內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
27. 中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過()且占凈資產(chǎn)值()以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.2 000萬元，50%
B.1億元，100%
C.2 000萬元，100%
D.1億元，50%
28. 在深圳證券交易所，()是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。
A.虛擬匹配量
B.虛擬未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
29. 在上海證券交易所，()是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬匹配量
B.虛擬未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
30. 詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向()家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.2
B.3
C.4
D.5
31. 報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于()分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過后成交。
A.5
B.10
C.15
D.20
32. 交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的()。
A.資產(chǎn)市值
B.可用余額
C.可交易余額
D.可保留余額
33. 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自()起開始試行。
A.2006年7月25日
B.2007年7月25日
C.2007年6月25日
D.2007年7月15日
34. 證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。
A.5
B.10
C.15
D.20
35. 以下()不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)
C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D.10%以上的證券中斷交易
36. 當(dāng)()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
37. 在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過()時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
A.20%
B.50%
C.80%
D.90%
38. 證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.掛牌
B.摘牌
C.停牌
D.特別停牌
39. 在深圳證券交易所，當(dāng)()時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
B.當(dāng)日有成交的
C.當(dāng)日無成交
D.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
40. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在()個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.2
C.3
D.4
41. 對(duì)于()由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
A.權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
C.債券大宗交易價(jià)格
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格
42. 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：00～15：30
43. 市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與()全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
44. ()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
45. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
46. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。
A.最低申報(bào)數(shù)量
B.申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
47. 在上海證券交易所，每個(gè)交易日()，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.15：00～15：30
D.13：00—15：30
48. 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的()個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿足持股限定比例要求。
A.3
B.5
C.7
D.9
49. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
50. 在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱“合格投資者")境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于()年底。
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
51. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±15%
B.±l7%
C.±19%
D.±20%
52. 對(duì)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±15%
B.±17%
C.±19%
D.±20%
53. 對(duì)于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到()的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.±5%
B.±7%
C.±9%
D.±10%
54. 對(duì)于()達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日價(jià)格振幅
C.日換手率
D.日成交金額
55. 對(duì)于()達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日價(jià)格振幅
C.日換手率
D.日成交金額
56. 證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A.公開公布
B.公開透明
C.公正透明
D.公開公正
二、不定項(xiàng)選擇題
1. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
D.公司股東大會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成決議
2. 上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
3. 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括()。
A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST"字樣
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
4. 以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。
A.B股
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C.權(quán)證
D.債券
5. 用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定，交易方可成立。
A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定
C.債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定
6. 以下()，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l(shuí)5：O0—15：30。
A.公司債券的大宗交易
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
7. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括()。
A.單邊報(bào)價(jià)
B.定價(jià)申報(bào)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.委托申報(bào)
8. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣
B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
9. 根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列()交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.權(quán)證大宗交易
10. 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有()。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.交易價(jià)格
D.買賣方向
11. 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1 000萬元人民幣
12. 以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，說法正確的有()。
A.于2008年5月推出
B.由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
13. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，交易所公告()信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
14. 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告()等信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15. 在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其()必須一致。
A.證券代碼
B.成交價(jià)格
C.成交數(shù)量
D.證券賬號(hào)
16. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在()之間自行協(xié)商確定。
A.前收盤價(jià)的上下30%
B.前收盤價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的、
D.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
17. 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的()。
A.賣出
B.買入
C.價(jià)格賣出
D.價(jià)格買入
18. 上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日()。
A.9：25～1 1：30
B.9：30～1 1：30
C.13：O0～l5：27
D.13：00～15：30
19. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，()的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣。
A.A股
B.基金大宗交易
C.國(guó)債
D.債券回購(gòu)
20. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下()要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
21. 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
D.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債
22. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列()措施。
A.口頭或書面警示
B.約見談話
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
23. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列()可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格
C.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
24. 對(duì)于()在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.中止上市后恢復(fù)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
25. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列()情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票(基金)
B.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)
C.日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)
D.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)
26. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括()。
A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B.集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C.前收盤價(jià)格
D.匹配量和未匹配量
27. 上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括()。
A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B.前收盤價(jià)格
C.虛擬開盤參考價(jià)格
D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量
28. 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括()。
A.交易商之間的交易
B.交易商與客戶之間的交易
C.客戶與客戶之間的交易
D.交易商與交易所之間的交易
29. 如果上市證券發(fā)生()等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.發(fā)放現(xiàn)金紅利
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.配股
30. 因()股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易所終止其股票上市。
A.公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)
B.公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
C.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上
D.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上
31. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
32. 在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)()時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)
C.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)
D.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時(shí)
33. 以下證券交易所可以決定停牌的情況有()。
A.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的
B.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券
C.證券上市期屆滿
D.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告
34. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定有()。
A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B.停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)
C.停牌期間，可以撤銷申報(bào)
D.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
35. 在下列()情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。
A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的
B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的
C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的
36. 在下列()情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的
B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的
C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的
D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的
37. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括()。
A.股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日
B.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因
C.公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施
D.股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示
38. 實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有()。
A.債券
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
39. 對(duì)于()，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.公司債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
40. 對(duì)于()，交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.公司債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
41. 協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的()暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
42. 對(duì)于()，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
A.權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
C.債券大宗交易價(jià)格
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格
43. 對(duì)于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
44. 以下()指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。
A.意向申報(bào)
B.定價(jià)申報(bào)
C.成交申報(bào)
D.雙邊報(bào)價(jià)
45. 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括()。
A.證券賬號(hào)
B.證券代碼
C.買賣方向
D.本方交易單元代碼
46. 意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括()。
A.證券賬號(hào)
B.證券代碼
C.買賣方向
D.本方交易單元代碼
47. 深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
48. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只()，合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
49. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的()，其交易數(shù)量不低于5 000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。
A.A股單筆
B.基金大宗交易
C.債券單筆現(xiàn)貨
D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)
50. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的()，其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
51. 關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。
A.自2009年1月12日啟用
B.深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)
C.相關(guān)會(huì)員和可直接參與專場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者(大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度)作為響應(yīng)者參加
D.通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交
52. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股()。
A.總數(shù)
B.市值
C.收益率
D.其占公司總股本的比例
53. 國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的()等實(shí)施外匯管理。
A.投資額度
B.資金匯出入
C.投資方向
D.投資策略
54. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)()。
A.委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
B.委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
C.委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)
D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)
55. 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有()。
A.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
B.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出數(shù)量
C.成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出金額
D.股份統(tǒng)計(jì)信息
56. 在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括()。
A.深證A股指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
57. 在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括()。
A.上證A股指數(shù)
B.上證B股指數(shù)
C.上證基金指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)
58. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)的，證券交易所分別公布()。
A.當(dāng)日買入金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱
B.當(dāng)日賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱
C.當(dāng)日買入金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的金額
D.當(dāng)日賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的金額
59. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括()。
A.當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額
C.實(shí)時(shí)5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
D.實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
60. 交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其()。
A.報(bào)價(jià)價(jià)格
B.數(shù)量
C.報(bào)價(jià)方名稱
D.成交行情
61. 以下關(guān)于一級(jí)交易商的說法，正確的有()。
A.經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(以下簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商
B.對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
C.在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘
D.對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5 000手(1手為l 000元面值)
62. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過()方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A.報(bào)價(jià)
B.詢價(jià)
C.標(biāo)價(jià)
D.競(jìng)價(jià)
63. 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行
B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外
C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞
D.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
64. 證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指()。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B.集合競(jìng)價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成
C.收市處理無法正常結(jié)束
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易
65. 證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指()。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤
C.證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)
66. 證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
D.10%以上的證券中斷交易
67. 證券交易所無法正常開始交易的情形是指()。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)
B.證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢
C.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易
D.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)
三、判斷題
1. 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 在上海證券交易所，國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ()
對(duì) 錯(cuò)
4. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 對(duì)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. “一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
15. 中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰，也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ()
對(duì) 錯(cuò)
22. 定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 ()
對(duì) 錯(cuò)
31. 證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說明理由。 ()
對(duì) 錯(cuò)
32. 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。 ()
對(duì) 錯(cuò)
33. 停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
34. 證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ()
對(duì) 錯(cuò)
35. 僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ()
對(duì) 錯(cuò)
36. 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ()
對(duì) 錯(cuò)
37. 債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ()
對(duì) 錯(cuò)
38. 協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
39. 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
40. 大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
41. 買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
42. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
43. 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
44. 每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。()
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：A
[解析]：參見教材P65
2
[答案]：C
[解析]：參見教材P64
3
[答案]：C
[解析]：參見教材P64
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P63
5
[答案]：D
[解析]：參見教材P61
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P60
7
[答案]：D
[解析]：參見教材P59
8
[答案]：B
[解析]：參見教材P59
9
[答案]：A
[解析]：參見教材P58
10
[答案]：C
[解析]：參見教材P81
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P80
12
[答案]：B
[解析]：參見教材P80
13
[答案]：C
[解析]：參見教材P80
14
[答案]：A
[解析]：參見教材P79
15
[答案]：B
[解析]：參見教材P77
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P77
17
[答案]：D
[解析]：參見教材P74
18
[答案]：A
[解析]：參見教材P73
19
[答案]：C
[解析]：參見教材P73
20
[答案]：D
[解析]：參見教材P77
21
[答案]：D
[解析]：參見教材P71
22
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
23
[答案]：C
[解析]：參見教材P70
24
[答案]：A
[解析]：參見教材P69
25
[答案]：C
[解析]：參見教材P66
26
[答案]：D
[解析]：參見教材P66
27
[答案]：B
[解析]：參見教材P66
28
[答案]：D
[解析]：參見教材P75
29
[答案]：B
[解析]：參見教材P74
30
[答案]：D
[解析]：參見教材P74
31
[答案]：D
[解析]：參見教材P73
32
[答案]：C
[解析]：參見教材P73
33
[答案]：B
[解析]：參見教材P72
34
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
35
[答案]：B
[解析]：參見教材P71
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P71
37
[答案]：C
[解析]：參見教材P70
38
[答案]：D
[解析]：參見教材P69
39
[答案]：D
[解析]：參見教材P69
40
[答案]：C
[解析]：參見教材P65
41
[答案]：B
[解析]：參見教材P62
42
[答案]：D
[解析]：參見教材P62
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P61
44
[答案]：B
[解析]：參見教材P61
45
[答案]：D
[解析]：參見教材P60
46
[答案]：A
[解析]：參見教材P59
47
[答案]：C
[解析]：參見教材P59
48
[答案]：B
[解析]：參見教材P81
49
[答案]：D
[解析]：參見教材P80
50
[答案]：B
[解析]：參見教材P79
51
[答案]：A
[解析]：參見教材P77
52
[答案]：D
[解析]：參見教材P77
53
[答案]：B
[解析]：參見教材P76
54
[答案]：C
[解析]：參見教材P76
55
[答案]：B
[解析]：參見教材P76
56
[答案]：B
[解析]：參見教材P75
二、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：AC
[解析]：參見教材P65
2
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P64
3
[答案]：AB
[解析]：參見教材P64
4
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P63
5
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P62
6
[答案]：CD
[解析]：參見教材P62
7
[答案]：BC
[解析]：參見教材P61
8
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P60—61
9
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P60
10
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P61—62
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P58—59
12
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P60
13
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P60
14
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P60
15
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P59
16
[答案]：AC
[解析]：參見教材P59
17
[答案]：BC
[解析]：參見教材P59
18
[答案]：BD
[解析]：參見教材P59
19
[答案]：CD
[解析]：參見教材P59
20
[答案]：AB
[解析]：參見教材P58—59
21
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P80
22
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P79
23
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P78
24
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P77
25
[答案]：BCD
[解析]：參見教材P76
26
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P74—75
27
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P74
28
[答案]：AB
[解析]：參見教材P72
29
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P70
30
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P68
31
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P66
32
[答案]：AB
[解析]：參見教材P70
33
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P69
34
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P69
35
[答案]：BD
[解析]：參見教材P69
36
[答案]：AC
[解析]：參見教材P69
37
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P65
38
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P62、63
39
[答案]：AB
[解析]：參見教材P62
40
[答案]：CD
[解析]：參見教材P63
41
[答案]：AC
[解析]：參見教材P63
42
[答案]：AC
[解析]：參見教材P62
43
[答案]：AD
[解析]：參見教材P62
44
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P61—62
45
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P61—62
46
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P61
47
[答案]：AD
[解析]：參見教材P61
48
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P61
49
[答案]：CD
[解析]：參見教材P61
50
[答案]：AD
[解析]：參見教材P60—61
51
[答案]：AB
[解析]：參見教材P60
52
[答案]：AD
[解析]：參見教材P81
53
[答案]：AB
[解析]：參見教材P80
54
[答案]：AC
[解析]：參見教材P80
55
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P77—78
56
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P76
57
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P75
58
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P76
59
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P75
60
[答案]：AB
[解析]：參見教材P74
61
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P72—73
62
[答案]：AB
[解析]：參見教材P72
63
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P71
64
[答案]：BC
[解析]：參見教材P72
65
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P72
66
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P71
67
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P71
三、判斷題
1
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P59
2
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P59
3
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P59
4
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P58
5
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P78
6
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P78
7
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P77
8
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P75
9
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P73
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P72
11
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P69
12
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P69
13
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P69
14
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P69
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P67
16
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P65
17
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P65
18
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P64
19
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P64
20
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P63
21
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P62
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P61
23
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P61
24
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P60
25
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P80
26
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P77
27
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P75
28
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P73
29
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P72
30
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P70
31
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P70
32
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P69
33
[答案]：對(duì)
[解析]： 參見教材P69
34
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P69
35
[答案]：錯(cuò)
[解析]： 參見教材P63
36
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P62
37
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P62
38
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P62
39
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P61
40
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P59
41
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P59
42
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P58
43
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P80
44
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P80