一、單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A、6個(gè)月
B、3個(gè)月
C、1年
D、2年
2、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過( )。
A、最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
B、最近1期總凈資產(chǎn)額的30%
C、最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D、最近1期末總資產(chǎn)額的40%
3、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間( )。
A、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
B、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年
C、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
D、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
4、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
D、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。
A、3 000萬元，3 000萬元
B、3 000萬元，6 000萬元
C、6 000萬元，3 000萬元
D、6 000萬元，6 000萬元
6、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其( )。
A、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元
C、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
7、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )，則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。
A、5%
B、10%
C、3%
D、6%
8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)( )。
A、不少于公司債券1 年的利息
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發(fā)行額
9、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。
A、發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月
B、發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月
C、發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月
D、發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
10、上市公司應(yīng)當(dāng)在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
11、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、T+1日，凍結(jié)申購資金
B、T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C、T+4日，中簽率公告見報(bào);搖號(hào)
D、T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作
12、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告( )個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A、3 000，3
B、3 000，5
C、5 000，3
D、5 000，5
13、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( )的情形。
A、70%以上
B、20%以上
C、30%以上
D、50%以上
14、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于( )。
A、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
B、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
C、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
D、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
15、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。
A、第2個(gè)交易日起
B、第3個(gè)交易日起
C、第5個(gè)交易日起
D、第10個(gè)交易日起
16、上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的( )內(nèi)至少發(fā)布( )次贖回公告。
A、3個(gè)交易日，3
B、3個(gè)交易日，2
C、5個(gè)交易日，3
D、5個(gè)交易日，2
17、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)( )。
A、不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
C、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
D、不高于前一交易日的均價(jià)
18、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的 ( )同意。
A、股東人數(shù)的2/3以上
B、股東所持表決權(quán)的2/3以上
C、股東所持表決權(quán)的1/3以上
D、股東人數(shù)的1/3以上
19、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A、3
B、4
C、2
D、5
二、多項(xiàng)選擇題
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。
A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。
A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)
4、下列說法正確的是( )。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是( )。
A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C、本次募集資金使用的報(bào)告
D、其他必須明確的事項(xiàng)
8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格
C、付款方法
D、贖回時(shí)間
9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。
A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保
10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。
A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
11、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
12、保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。
A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
13、下列說法正確的是( )。
A、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
D、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
三、判斷題
1、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。 ( )
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。( )
3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布一次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。 ( )
4、主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。( )
5、可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。( )
6、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。( )
7、發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。 ( )
8、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5 000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 ( )
9、上市公司當(dāng)年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。 ( )
10、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。 ( )
11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。( )
12、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。( )
13、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。( )
14、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。( )
15、公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。( )
1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A、6個(gè)月
B、3個(gè)月
C、1年
D、2年
2、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過( )。
A、最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
B、最近1期總凈資產(chǎn)額的30%
C、最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D、最近1期末總資產(chǎn)額的40%
3、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間( )。
A、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
B、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年
C、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
D、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
4、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
D、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。
A、3 000萬元，3 000萬元
B、3 000萬元，6 000萬元
C、6 000萬元，3 000萬元
D、6 000萬元，6 000萬元
6、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其( )。
A、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元
C、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
7、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )，則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。
A、5%
B、10%
C、3%
D、6%
8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)( )。
A、不少于公司債券1 年的利息
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發(fā)行額
9、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。
A、發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月
B、發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月
C、發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月
D、發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
10、上市公司應(yīng)當(dāng)在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
11、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、T+1日，凍結(jié)申購資金
B、T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C、T+4日，中簽率公告見報(bào);搖號(hào)
D、T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作
12、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告( )個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A、3 000，3
B、3 000，5
C、5 000，3
D、5 000，5
13、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( )的情形。
A、70%以上
B、20%以上
C、30%以上
D、50%以上
14、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于( )。
A、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
B、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
C、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
D、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
15、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。
A、第2個(gè)交易日起
B、第3個(gè)交易日起
C、第5個(gè)交易日起
D、第10個(gè)交易日起
16、上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的( )內(nèi)至少發(fā)布( )次贖回公告。
A、3個(gè)交易日，3
B、3個(gè)交易日，2
C、5個(gè)交易日，3
D、5個(gè)交易日，2
17、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)( )。
A、不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
C、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
D、不高于前一交易日的均價(jià)
18、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的 ( )同意。
A、股東人數(shù)的2/3以上
B、股東所持表決權(quán)的2/3以上
C、股東所持表決權(quán)的1/3以上
D、股東人數(shù)的1/3以上
19、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A、3
B、4
C、2
D、5
二、多項(xiàng)選擇題
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。
A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。
A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)
4、下列說法正確的是( )。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是( )。
A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C、本次募集資金使用的報(bào)告
D、其他必須明確的事項(xiàng)
8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格
C、付款方法
D、贖回時(shí)間
9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。
A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保
10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。
A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
11、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
12、保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。
A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
13、下列說法正確的是( )。
A、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
D、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
三、判斷題
1、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。 ( )
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。( )
3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布一次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。 ( )
4、主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。( )
5、可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。( )
6、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。( )
7、發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。 ( )
8、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5 000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。 ( )
9、上市公司當(dāng)年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。 ( )
10、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。 ( )
11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。( )
12、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。( )
13、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。( )
14、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。( )
15、公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。( )