全國(guó)2006年10月高等教育自學(xué)考試
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)可分為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
D．票據(jù)市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)
2．貨幣市場(chǎng)的交易標(biāo)的物為（ ?。?BR> A．實(shí)物資產(chǎn)
B．虛擬資產(chǎn)
C．期限在一年以?xún)?nèi)的金融資產(chǎn)
D．期限在一年以上的金融資產(chǎn)
3．一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場(chǎng)利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（ ）
A．150元
B．200元
C．250元
D．300元
4．根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ?。?BR> A．公募發(fā)行和私募發(fā)行
B．直接發(fā)行和間接發(fā)行
C．有償增資和無(wú)償增資
D．折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行
5．我國(guó)上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（ ?。?BR> A．50股
B．100股
C．500股
D．1000股
6．設(shè)名義利率為R，實(shí)際利率為r，通貨膨脹率為p，則名義利率與實(shí)際利率二者的換算關(guān)系可近似表示為（ ?。?BR> A．R=p-r
B．r=p-R
C．R=r-p
D．R=r+p
7．假定現(xiàn)金流不變，貼現(xiàn)率與現(xiàn)值的關(guān)系為（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越低
B．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越高
C．貼現(xiàn)率越低，現(xiàn)值越低
D．不能確定
8．市盈率指標(biāo)是指（ ?。?BR> A．每股股價(jià)/每股平均稅后利潤(rùn)
B．每股平均稅后利潤(rùn)/每股股價(jià)
C．每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)
D．每股凈資產(chǎn)/每股股價(jià)
9．基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（ ?。?BR> A．股票面額波動(dòng)
B．股票帳面價(jià)值波動(dòng)
C．內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
D．發(fā)行價(jià)格波動(dòng)
10．金融期貨與金融期權(quán)根本的區(qū)別在于（ ）
A．收費(fèi)不同
B．收益不同
C．權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同
D．交易方式不同
11．股份公司籌集資本的基本工具是（ ?。?BR> A．銀行貸款
B．優(yōu)先股
C．公司債
D．普通股
12．以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是（ ?。?BR> A．私募基金
B．公募基金
C．公司型基金
D．契約型基金
13．反映價(jià)格全面上漲程度的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（ ）
A．失業(yè)率
B．利率
C．通貨膨脹率
D．國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值
14．證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（ ?。?BR> A．收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比
B．收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C．收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比
D．收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
15．滿(mǎn)足大量非交易所上市證券流通和交易的場(chǎng)所是（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．二級(jí)市場(chǎng)
16．以包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做（ ?。?BR> A．證券承銷(xiāo)人
B．證券交易經(jīng)紀(jì)人
C．證券交易所
D．證券結(jié)算公司
17．以股票指數(shù)為期權(quán)合約標(biāo)的物的期權(quán)合約是（ ）
A．外匯期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．股票指數(shù)期權(quán)
18．以下風(fēng)險(xiǎn)小的一種證券是（ ?。?BR> A．股票
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
19．當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管體系是（ ）
A．證監(jiān)會(huì)和證管辦
B．中央和地方
C．集中統(tǒng)一
D．垂直
20．可以通過(guò)證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．金融市場(chǎng)的籌資者包括（ ）
A．企業(yè)
B．政府部門(mén)
C．金融機(jī)構(gòu)
D．個(gè)人投資者
E．證券交易所
22．股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)交易
B．現(xiàn)貨交易
C．場(chǎng)外交易
D．期貨交易
E．信用交易
23．中央銀行的貨幣政策工具主要有（ ）
A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．再貼現(xiàn)率
C．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D．稅收
E．國(guó)債
24．根據(jù)市場(chǎng)效率假說(shuō)，可將資本市場(chǎng)的效率分為（ ?。?BR> A．無(wú)效
B．弱有效
C．中度有效
D．強(qiáng)有效
E．完全有效
25．證券投資分析的主要方法有（ ）
A．宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析
B．基本分析
C．行業(yè)分析
D．技術(shù)分析
E．企業(yè)價(jià)值分析
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．間接融資
27．遠(yuǎn)期外匯交易
28．貨幣的時(shí)間價(jià)值
29．亞洲美元
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述制定債券票面利率的依據(jù)。
31．簡(jiǎn)述金融期貨交易的特征。
32．簡(jiǎn)述封閉式基金與開(kāi)放式基金的含義及兩者的區(qū)別。
33．簡(jiǎn)述衍生金融工具的含義及其功能。
34．簡(jiǎn)述證券交易所的交易原則。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述金融市場(chǎng)的功能與作用。
36．試述證券投資的基本原理。
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)可分為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
D．票據(jù)市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)
2．貨幣市場(chǎng)的交易標(biāo)的物為（ ?。?BR> A．實(shí)物資產(chǎn)
B．虛擬資產(chǎn)
C．期限在一年以?xún)?nèi)的金融資產(chǎn)
D．期限在一年以上的金融資產(chǎn)
3．一張面值為100元的股票，預(yù)期每年可獲得15元的股利收益，若市場(chǎng)利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（ ）
A．150元
B．200元
C．250元
D．300元
4．根據(jù)是否限定認(rèn)購(gòu)對(duì)象來(lái)劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ?。?BR> A．公募發(fā)行和私募發(fā)行
B．直接發(fā)行和間接發(fā)行
C．有償增資和無(wú)償增資
D．折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行
5．我國(guó)上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（ ?。?BR> A．50股
B．100股
C．500股
D．1000股
6．設(shè)名義利率為R，實(shí)際利率為r，通貨膨脹率為p，則名義利率與實(shí)際利率二者的換算關(guān)系可近似表示為（ ?。?BR> A．R=p-r
B．r=p-R
C．R=r-p
D．R=r+p
7．假定現(xiàn)金流不變，貼現(xiàn)率與現(xiàn)值的關(guān)系為（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越低
B．貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越高
C．貼現(xiàn)率越低，現(xiàn)值越低
D．不能確定
8．市盈率指標(biāo)是指（ ?。?BR> A．每股股價(jià)/每股平均稅后利潤(rùn)
B．每股平均稅后利潤(rùn)/每股股價(jià)
C．每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn)
D．每股凈資產(chǎn)/每股股價(jià)
9．基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（ ?。?BR> A．股票面額波動(dòng)
B．股票帳面價(jià)值波動(dòng)
C．內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
D．發(fā)行價(jià)格波動(dòng)
10．金融期貨與金融期權(quán)根本的區(qū)別在于（ ）
A．收費(fèi)不同
B．收益不同
C．權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同
D．交易方式不同
11．股份公司籌集資本的基本工具是（ ?。?BR> A．銀行貸款
B．優(yōu)先股
C．公司債
D．普通股
12．以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是（ ?。?BR> A．私募基金
B．公募基金
C．公司型基金
D．契約型基金
13．反映價(jià)格全面上漲程度的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（ ）
A．失業(yè)率
B．利率
C．通貨膨脹率
D．國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值
14．證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（ ?。?BR> A．收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比
B．收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C．收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比
D．收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
15．滿(mǎn)足大量非交易所上市證券流通和交易的場(chǎng)所是（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．二級(jí)市場(chǎng)
16．以包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做（ ?。?BR> A．證券承銷(xiāo)人
B．證券交易經(jīng)紀(jì)人
C．證券交易所
D．證券結(jié)算公司
17．以股票指數(shù)為期權(quán)合約標(biāo)的物的期權(quán)合約是（ ）
A．外匯期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．股票期權(quán)
D．股票指數(shù)期權(quán)
18．以下風(fēng)險(xiǎn)小的一種證券是（ ?。?BR> A．股票
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
19．當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管體系是（ ）
A．證監(jiān)會(huì)和證管辦
B．中央和地方
C．集中統(tǒng)一
D．垂直
20．可以通過(guò)證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．金融市場(chǎng)的籌資者包括（ ）
A．企業(yè)
B．政府部門(mén)
C．金融機(jī)構(gòu)
D．個(gè)人投資者
E．證券交易所
22．股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)交易
B．現(xiàn)貨交易
C．場(chǎng)外交易
D．期貨交易
E．信用交易
23．中央銀行的貨幣政策工具主要有（ ）
A．法定存款準(zhǔn)備金率
B．再貼現(xiàn)率
C．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D．稅收
E．國(guó)債
24．根據(jù)市場(chǎng)效率假說(shuō)，可將資本市場(chǎng)的效率分為（ ?。?BR> A．無(wú)效
B．弱有效
C．中度有效
D．強(qiáng)有效
E．完全有效
25．證券投資分析的主要方法有（ ）
A．宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析
B．基本分析
C．行業(yè)分析
D．技術(shù)分析
E．企業(yè)價(jià)值分析
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．間接融資
27．遠(yuǎn)期外匯交易
28．貨幣的時(shí)間價(jià)值
29．亞洲美元
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述制定債券票面利率的依據(jù)。
31．簡(jiǎn)述金融期貨交易的特征。
32．簡(jiǎn)述封閉式基金與開(kāi)放式基金的含義及兩者的區(qū)別。
33．簡(jiǎn)述衍生金融工具的含義及其功能。
34．簡(jiǎn)述證券交易所的交易原則。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述金融市場(chǎng)的功能與作用。
36．試述證券投資的基本原理。