金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（ ）
A．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．上海證券交易所
2．證券價(jià)格反映了過(guò)去所有的價(jià)格和交易信息的是（ ?。?BR> A．弱有效市場(chǎng) B．中度有效市場(chǎng)
C．強(qiáng)有效市場(chǎng) D．非有效市場(chǎng)
3．債券按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（ ?。?BR> A．公募發(fā)行和私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行
C．直接發(fā)行和間接發(fā)行 D．正常發(fā)行和非正常發(fā)行
4．預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長(zhǎng)5％，如果今年的年終分紅是每股9元，貼現(xiàn)率
10％，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是（ ?。?BR> A．170元 B．175元
C．180元 D．185元
5．在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備履行相應(yīng)的義務(wù)的是（ ）
A．期貨交易 B．期權(quán)交易
C．現(xiàn)貨交易 D．外匯交易
6．一般來(lái)講，政府債券與公司債券比較（ ）
A．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低 B．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
7．以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)
8．證券場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指（ ?。?BR> A．證券交易所市場(chǎng) B．柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng) D．第四市場(chǎng)
9．商業(yè)銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（ ?。?BR> A．調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通
B．取得投資利潤(rùn)
C．獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合
D．通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)
10．推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（ ?。?BR> A．存款準(zhǔn)備金制度 B．再貼現(xiàn)政策
B．公開(kāi)市場(chǎng)政策業(yè)務(wù) D．存款派生機(jī)制
11．金融市場(chǎng)的參與主體中，既是資金的需求和供應(yīng)者，又是市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)節(jié)者的是（ ?。?BR> A．家庭 B．非金融企業(yè)
C．政府 D．金融機(jī)構(gòu)
12．股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以流通市場(chǎng)上的股票價(jià)格為基礎(chǔ)制定發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（ ?。?BR> A．市價(jià)發(fā)行 B．平價(jià)發(fā)行
C．中間價(jià)發(fā)行 D．時(shí)價(jià)發(fā)行
13．根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（ ?。?BR> A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)
C．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
14．某面額為60000元的票據(jù)90天以后到期，貼現(xiàn)后銀行應(yīng)付給持票人的金額為59100元，假設(shè)一年有360天，則貼現(xiàn)率為（ ）
A．5％ B．6％
C．8％ D．9％
15．以下不屬于外匯市場(chǎng)作用的是（ ?。?BR> A．實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移 B．為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金
C．提供外匯保值和投機(jī)場(chǎng)所 D．改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)
16．以一定單位的外國(guó)貨幣為準(zhǔn)，用折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法叫作（ ?。?BR> A．直接標(biāo)價(jià)法 B．間接標(biāo)價(jià)法
C．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法 D．美元標(biāo)價(jià)法
17．計(jì)算未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值時(shí)所使用的利率是（ ?。?BR> A．票面利率 B．貼現(xiàn)率
C．名義利率 D．貸款利率
18．人民幣特種股票是指（ ?。?BR> A．A股 B．B股
C．H股 D．N股
19．平滑異同移動(dòng)平均線是指（ ?。?BR> A．MA B．MACD
C．KDJ D．RSI
20．以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（ ?。?BR> A．市場(chǎng)行為包含所有公開(kāi)信息
B．市場(chǎng)行為包含一切信息
C．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
D．歷史會(huì)重演
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．金融市場(chǎng)四大要素是指（ ?。?BR> A．金融市場(chǎng)參與者 B．金融市場(chǎng)交易工具
C．金融市場(chǎng)法規(guī) D．金融市場(chǎng)中介
E．金融市場(chǎng)價(jià)格
22．基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（ ?。?BR> A．投資地位不同 B．風(fēng)險(xiǎn)程度不同
C．收益情況不同 D．投資方式不同
E．投資收回方式不同
23．下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利
B．股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開(kāi)出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開(kāi)出的
C．認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無(wú)需交納額外的費(fèi)用
D．股票看漲期權(quán)有期限
E．股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓
24．同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者主要有（ ）
A．中央銀行 B．商業(yè)銀行
C．非銀行金融機(jī)構(gòu) D．企業(yè)
E．拆借中介機(jī)構(gòu)
25．下列屬于場(chǎng)外交易的特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券
B．按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行
C．交易價(jià)格雙方議定
D．必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定
E．買賣雙方可以越過(guò)中介人直接談判，交易成本低
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．信用交易
27．金融互換
28．公司型基金
29．離岸金融
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．如何理解金融市場(chǎng)的涵義？
31．簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的功能和作用。
32．影響黃金價(jià)格的主要因素有哪些？
33．簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)缺點(diǎn)。
34．影響債券票面利率的因素有哪些？
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．金融期權(quán)交易和金融期貨交易都是對(duì)遠(yuǎn)期交易的創(chuàng)新，但這兩種衍生金融產(chǎn)品又存在著極大的不同，試述金融期權(quán)交易與金融期貨交易的不同之處。
36．結(jié)合實(shí)際談?wù)劄槭裁匆獙?duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（ ）
A．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．上海證券交易所
2．證券價(jià)格反映了過(guò)去所有的價(jià)格和交易信息的是（ ?。?BR> A．弱有效市場(chǎng) B．中度有效市場(chǎng)
C．強(qiáng)有效市場(chǎng) D．非有效市場(chǎng)
3．債券按是否通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（ ?。?BR> A．公募發(fā)行和私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行
C．直接發(fā)行和間接發(fā)行 D．正常發(fā)行和非正常發(fā)行
4．預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長(zhǎng)5％，如果今年的年終分紅是每股9元，貼現(xiàn)率
10％，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是（ ?。?BR> A．170元 B．175元
C．180元 D．185元
5．在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備履行相應(yīng)的義務(wù)的是（ ）
A．期貨交易 B．期權(quán)交易
C．現(xiàn)貨交易 D．外匯交易
6．一般來(lái)講，政府債券與公司債券比較（ ）
A．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低 B．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
7．以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)
8．證券場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指（ ?。?BR> A．證券交易所市場(chǎng) B．柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng) D．第四市場(chǎng)
9．商業(yè)銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（ ?。?BR> A．調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通
B．取得投資利潤(rùn)
C．獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合
D．通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)
10．推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（ ?。?BR> A．存款準(zhǔn)備金制度 B．再貼現(xiàn)政策
B．公開(kāi)市場(chǎng)政策業(yè)務(wù) D．存款派生機(jī)制
11．金融市場(chǎng)的參與主體中，既是資金的需求和供應(yīng)者，又是市場(chǎng)活動(dòng)的調(diào)節(jié)者的是（ ?。?BR> A．家庭 B．非金融企業(yè)
C．政府 D．金融機(jī)構(gòu)
12．股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以流通市場(chǎng)上的股票價(jià)格為基礎(chǔ)制定發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（ ?。?BR> A．市價(jià)發(fā)行 B．平價(jià)發(fā)行
C．中間價(jià)發(fā)行 D．時(shí)價(jià)發(fā)行
13．根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（ ?。?BR> A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)
C．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
14．某面額為60000元的票據(jù)90天以后到期，貼現(xiàn)后銀行應(yīng)付給持票人的金額為59100元，假設(shè)一年有360天，則貼現(xiàn)率為（ ）
A．5％ B．6％
C．8％ D．9％
15．以下不屬于外匯市場(chǎng)作用的是（ ?。?BR> A．實(shí)現(xiàn)購(gòu)買力的國(guó)際轉(zhuǎn)移 B．為國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金
C．提供外匯保值和投機(jī)場(chǎng)所 D．改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)
16．以一定單位的外國(guó)貨幣為準(zhǔn)，用折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法叫作（ ?。?BR> A．直接標(biāo)價(jià)法 B．間接標(biāo)價(jià)法
C．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法 D．美元標(biāo)價(jià)法
17．計(jì)算未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值時(shí)所使用的利率是（ ?。?BR> A．票面利率 B．貼現(xiàn)率
C．名義利率 D．貸款利率
18．人民幣特種股票是指（ ?。?BR> A．A股 B．B股
C．H股 D．N股
19．平滑異同移動(dòng)平均線是指（ ?。?BR> A．MA B．MACD
C．KDJ D．RSI
20．以下不屬于技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（ ?。?BR> A．市場(chǎng)行為包含所有公開(kāi)信息
B．市場(chǎng)行為包含一切信息
C．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
D．歷史會(huì)重演
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．金融市場(chǎng)四大要素是指（ ?。?BR> A．金融市場(chǎng)參與者 B．金融市場(chǎng)交易工具
C．金融市場(chǎng)法規(guī) D．金融市場(chǎng)中介
E．金融市場(chǎng)價(jià)格
22．基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（ ?。?BR> A．投資地位不同 B．風(fēng)險(xiǎn)程度不同
C．收益情況不同 D．投資方式不同
E．投資收回方式不同
23．下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利
B．股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開(kāi)出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開(kāi)出的
C．認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無(wú)需交納額外的費(fèi)用
D．股票看漲期權(quán)有期限
E．股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓
24．同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者主要有（ ）
A．中央銀行 B．商業(yè)銀行
C．非銀行金融機(jī)構(gòu) D．企業(yè)
E．拆借中介機(jī)構(gòu)
25．下列屬于場(chǎng)外交易的特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券
B．按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行
C．交易價(jià)格雙方議定
D．必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定
E．買賣雙方可以越過(guò)中介人直接談判，交易成本低
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．信用交易
27．金融互換
28．公司型基金
29．離岸金融
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．如何理解金融市場(chǎng)的涵義？
31．簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的功能和作用。
32．影響黃金價(jià)格的主要因素有哪些？
33．簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)缺點(diǎn)。
34．影響債券票面利率的因素有哪些？
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．金融期權(quán)交易和金融期貨交易都是對(duì)遠(yuǎn)期交易的創(chuàng)新，但這兩種衍生金融產(chǎn)品又存在著極大的不同，試述金融期權(quán)交易與金融期貨交易的不同之處。
36．結(jié)合實(shí)際談?wù)劄槭裁匆獙?duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。