一、拍賣的概念及其法律特征 （了解）
“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給應價者的買賣方式?！?BR> 拍賣經過拍賣表示、競買表示、拍定表示三個階段。
拍賣的法律特征：
1．拍賣是一種競爭買賣。
2．拍賣是由眾多競買人公開出價的競爭買賣。
3．拍賣是選擇出價者與之訂立契約的競爭買賣。
4．拍賣是一種現(xiàn)貨買賣。
二、拍賣的種類及作用
（一）拍賣的種類
1．依拍賣的起價方式不同，可以分為增價拍賣與減價拍賣。
2．依拍賣執(zhí)行人與拍賣程序的不同，拍賣可分為“公的拍賣”與“私的拍賣”。
3．依拍賣產生的原因的不同，拍賣可分為法定拍賣與意定拍賣。
4．依對參加拍賣活動的競買人的范圍是否作出限制，分為定向拍賣與非定向拍賣。
5．依拍賣標的是否可以分別拍賣來分，可以分為分別拍賣與合并拍賣。
（二）拍賣的作用
1．有利于促進商品的流通。
2．有利于實現(xiàn)反腐倡廉。
3．有助于企業(yè)兼并的實現(xiàn)與金融市場的發(fā)展。
三、我國拍賣法的制定與拍賣的基本原則
（二）拍賣法的基本原則 （了解）
1．合法原則。
2．公開、公平、公正、誠實信用的原則。不允許拍賣各方當事人惡意串通、操縱竟價；不允許委托人、拍賣人及其工作人員參與竟買；委托人、拍賣人應明示拍賣物品瑕疵等。
第二節(jié) 拍賣法律關系 （熟悉）
二、拍賣法律關系的主體
（一）拍賣人
拍賣人必須采取拍賣公司的形式存在。
拍賣企業(yè)的設立作了以下規(guī)定：
1．拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立，設立經所在地的省管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并領取營業(yè)執(zhí)照。
2．設立拍賣企業(yè)，應當具備下列條件：（1）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（2）有自己的名稱、組織機構、住所和章程；（3）有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員；（4）有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則；（5）符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。如果拍賣企業(yè)經營文物拍賣的，則應當有1000萬元人民幣以上的注冊資本，并應有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。
拍賣師應當具備的條件：（1）具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識；（2）在拍賣企業(yè)工作兩年以上；（3）品行良好。
被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年的，或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔任拍賣師。
（二）委托人
委托人對拍賣標的的真實性（物的瑕疵和權利瑕疵）負有民事責任的當事人。
（三）竟買人
（四）買受人
三、拍賣法律關系的客體
是拍賣活動所具體指向的對象，即標的。
委托拍賣的文物，在拍賣前，應當經拍賣人住所地的文物行政管理部門依法鑒定、許可。
4．國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其他物品，由財產所在地的省人民政府和設區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人進行拍賣。拍賣由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，適用前款規(guī)定。
四、拍賣法律關系的內容 （掌握）
包括拍賣人的權利義務、委托人的權利義務、競買人的權利義務和買受人的權利義務四個方面。
（一）拍賣人的權利義務
1．拍賣人的權利包括：（1）拍賣人有權要求委托人說明拍賣標的的來源和瑕疵。（2）拍賣人有權按照法律的規(guī)定或者合同的約定，向委托人、買受人收取合理的傭金。
2．拍賣人的義務。包括：（1）拍賣人應當向竟買人說明拍賣標的的瑕疵。（2）拍賣人對委托人交付拍賣的物品負有保管義務；〈3）拍賣人接受委托后，未經委托人同意，不得委托其他拍賣人拍賣。（4）委托人、買受人要求對其身價保密的，拍賣人應當為其保密，（5）拍賣人及其工作人員不得以竟買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為竟買。（6）拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利。（7）拍賣成交后，拍賣人應當按照約定向委托人交付拍賣標的的價款，并按照約定將拍賣標的移交給買受人。
（二）委托人的權利義務
1．委托人的權利：（1）委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。拍賣國有資產，根據評估結果確定拍賣標的的保留價。（2）委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的。
2．委托人的義務：（1）委托人撤回拍賣標的的，應當向拍賣人支付約定的費用；未作約定的，應當向拍賣人支付為拍賣支出的合理費用。（2）委托人不得參與竟買，也不得委托他人代為竟買。（3）按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。
（三）競買人的權利義務
1．競買人的權利：（1）竟買人可以自行參加競買，也可以委托其代理人參加竟買。（2）競買人有權了解拍賣標的的瑕疵，有權查驗拍賣標的和查閱有關拍賣資料。
2．競買人的義務。；（1）竟買人一經應價，不得撤回，但當其他競買人有更高應價時，其應價即喪失約束力。（2）競買人之間、竟買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。
（四）買受人的權利義務
1．買受人的權利。主要是有權按照約定取得拍賣標的，買受人未能按照約定取得拍賣標的的，有權要求拍賣人或者委托人承擔違約責任。
2．買受人的義務。包括：（1〉買受人應當按照約定支付拍賣標的的價款；未按照約定支付價款的，應當承擔違約責任，或者由拍賣人征得委托人的同意，將拍賣標的再行拍賣。拍賣標的再行拍賣的，原買受人應當支付第一次拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應當補足差額。（2）買受人未按照約定受領拍賣標的的，應當支付由此產生的保管費用。
第三節(jié) 拍賣的程序及效力 （了解）
二、拍賣的具體程序
拍賣的具體程序包括拍賣的產生、拍賣的進行與拍賣的終結三個階段。
（一）拍賣的產生
委托人委托拍賣物品或者財產權利，提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標的的所有權證明或者依法可以處分拍賣標的的證明及其他資料。鑒定結論與委托拍賣合同載明的拍賣標的狀況不相符的，拍賣人有權要求變更或者解除合同。
（二）拍賣的進行
委托人認為竟買人所出價仍不足時，可以申請撤回拍賣標的。
拍賣合同的訂立經以下三個階段：
第一階段，拍賣表示。拍賣人應當于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣標的的展示時間不得少于2日。
第二階段，竟買表示。
第三階段，拍定表示，或稱賣定表示?！熬官I人的應價經拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確定后，拍賣成交。”
“拍賣標的有保留價的，競買人的應價未達到保留價時，該應價不發(fā)生效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。”
（三）拍賣的終結
有的拍賣標的還須辦理證照變更、產權過戶手續(xù)等，才能視為拍賣活動的完全終結。
拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書。拍賣筆錄應當由拍賣師、記錄人簽名；拍賣成交的，買受人簽名。拍賣人保管有關業(yè)務經營活動的完整帳簿、拍賣筆錄和其他有關資料。保管期限，自委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于5年。
第四節(jié) 違反拍賣法的法律責任
一、委托人的責任
（一）委托人委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的物品或者財產權利的，應當依法承擔責任。
（二）委托人參與竟買或者委托他人代為竟買的，工商行政管理部門可以對委托人處拍賣成交價30%以下的罰款。
二、拍賣人的責任
（一）拍賣人明知委托人對拍賣的物品或者財產權利沒有所有權或者依法不得處分的，應當承擔連帶責任。
（二）未經許可登記設立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
（三）拍賣人、委托人未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。但拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蛘咂焚|的，不承擔瑕疵擔保責任。
因拍賣標的存在瑕疵未聲明的，請求賠償?shù)脑V訟時效期間為1年，自當事人知道或者應當知道權利受到損害之日起計算。
（四）拍賣人及其工作人員參與竟買或者委托他人代為競買的，由工商行政管理部門對拍賣人給予警告，可以處拍賣傭金1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
（五）拍賣人在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利的，由工商行政管理部門沒收拍賣所得。
（六）違反本法關于傭金比例的規(guī)定收取傭金的，拍賣人應當將超收部分返還委托人、買受人。物價管理部門可以對拍賣人處以拍賣傭金1倍以上5倍以下的罰款。
（七）拍賣人與競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的拍賣人處應價10％以上50％以下罰款。
三、競買人的責任
競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的竟買人處應價10％以上30％以下的罰款。
四、國家機關的責任
國家機關將應當委托財產所在地的省人民政府或者設區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人拍賣的物品擅自處理的，對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分，給國家造成損失的，還應當承擔賠償責任。
“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給應價者的買賣方式?！?BR> 拍賣經過拍賣表示、競買表示、拍定表示三個階段。
拍賣的法律特征：
1．拍賣是一種競爭買賣。
2．拍賣是由眾多競買人公開出價的競爭買賣。
3．拍賣是選擇出價者與之訂立契約的競爭買賣。
4．拍賣是一種現(xiàn)貨買賣。
二、拍賣的種類及作用
（一）拍賣的種類
1．依拍賣的起價方式不同，可以分為增價拍賣與減價拍賣。
2．依拍賣執(zhí)行人與拍賣程序的不同，拍賣可分為“公的拍賣”與“私的拍賣”。
3．依拍賣產生的原因的不同，拍賣可分為法定拍賣與意定拍賣。
4．依對參加拍賣活動的競買人的范圍是否作出限制，分為定向拍賣與非定向拍賣。
5．依拍賣標的是否可以分別拍賣來分，可以分為分別拍賣與合并拍賣。
（二）拍賣的作用
1．有利于促進商品的流通。
2．有利于實現(xiàn)反腐倡廉。
3．有助于企業(yè)兼并的實現(xiàn)與金融市場的發(fā)展。
三、我國拍賣法的制定與拍賣的基本原則
（二）拍賣法的基本原則 （了解）
1．合法原則。
2．公開、公平、公正、誠實信用的原則。不允許拍賣各方當事人惡意串通、操縱竟價；不允許委托人、拍賣人及其工作人員參與竟買；委托人、拍賣人應明示拍賣物品瑕疵等。
第二節(jié) 拍賣法律關系 （熟悉）
二、拍賣法律關系的主體
（一）拍賣人
拍賣人必須采取拍賣公司的形式存在。
拍賣企業(yè)的設立作了以下規(guī)定：
1．拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立，設立經所在地的省管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并領取營業(yè)執(zhí)照。
2．設立拍賣企業(yè)，應當具備下列條件：（1）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（2）有自己的名稱、組織機構、住所和章程；（3）有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員；（4）有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則；（5）符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。如果拍賣企業(yè)經營文物拍賣的，則應當有1000萬元人民幣以上的注冊資本，并應有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。
拍賣師應當具備的條件：（1）具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識；（2）在拍賣企業(yè)工作兩年以上；（3）品行良好。
被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年的，或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔任拍賣師。
（二）委托人
委托人對拍賣標的的真實性（物的瑕疵和權利瑕疵）負有民事責任的當事人。
（三）竟買人
（四）買受人
三、拍賣法律關系的客體
是拍賣活動所具體指向的對象，即標的。
委托拍賣的文物，在拍賣前，應當經拍賣人住所地的文物行政管理部門依法鑒定、許可。
4．國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其他物品，由財產所在地的省人民政府和設區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人進行拍賣。拍賣由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，適用前款規(guī)定。
四、拍賣法律關系的內容 （掌握）
包括拍賣人的權利義務、委托人的權利義務、競買人的權利義務和買受人的權利義務四個方面。
（一）拍賣人的權利義務
1．拍賣人的權利包括：（1）拍賣人有權要求委托人說明拍賣標的的來源和瑕疵。（2）拍賣人有權按照法律的規(guī)定或者合同的約定，向委托人、買受人收取合理的傭金。
2．拍賣人的義務。包括：（1）拍賣人應當向竟買人說明拍賣標的的瑕疵。（2）拍賣人對委托人交付拍賣的物品負有保管義務；〈3）拍賣人接受委托后，未經委托人同意，不得委托其他拍賣人拍賣。（4）委托人、買受人要求對其身價保密的，拍賣人應當為其保密，（5）拍賣人及其工作人員不得以竟買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為竟買。（6）拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利。（7）拍賣成交后，拍賣人應當按照約定向委托人交付拍賣標的的價款，并按照約定將拍賣標的移交給買受人。
（二）委托人的權利義務
1．委托人的權利：（1）委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。拍賣國有資產，根據評估結果確定拍賣標的的保留價。（2）委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標的。
2．委托人的義務：（1）委托人撤回拍賣標的的，應當向拍賣人支付約定的費用；未作約定的，應當向拍賣人支付為拍賣支出的合理費用。（2）委托人不得參與竟買，也不得委托他人代為竟買。（3）按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。
（三）競買人的權利義務
1．競買人的權利：（1）竟買人可以自行參加競買，也可以委托其代理人參加竟買。（2）競買人有權了解拍賣標的的瑕疵，有權查驗拍賣標的和查閱有關拍賣資料。
2．競買人的義務。；（1）竟買人一經應價，不得撤回，但當其他競買人有更高應價時，其應價即喪失約束力。（2）競買人之間、竟買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。
（四）買受人的權利義務
1．買受人的權利。主要是有權按照約定取得拍賣標的，買受人未能按照約定取得拍賣標的的，有權要求拍賣人或者委托人承擔違約責任。
2．買受人的義務。包括：（1〉買受人應當按照約定支付拍賣標的的價款；未按照約定支付價款的，應當承擔違約責任，或者由拍賣人征得委托人的同意，將拍賣標的再行拍賣。拍賣標的再行拍賣的，原買受人應當支付第一次拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應當補足差額。（2）買受人未按照約定受領拍賣標的的，應當支付由此產生的保管費用。
第三節(jié) 拍賣的程序及效力 （了解）
二、拍賣的具體程序
拍賣的具體程序包括拍賣的產生、拍賣的進行與拍賣的終結三個階段。
（一）拍賣的產生
委托人委托拍賣物品或者財產權利，提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標的的所有權證明或者依法可以處分拍賣標的的證明及其他資料。鑒定結論與委托拍賣合同載明的拍賣標的狀況不相符的，拍賣人有權要求變更或者解除合同。
（二）拍賣的進行
委托人認為竟買人所出價仍不足時，可以申請撤回拍賣標的。
拍賣合同的訂立經以下三個階段：
第一階段，拍賣表示。拍賣人應當于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣標的的展示時間不得少于2日。
第二階段，竟買表示。
第三階段，拍定表示，或稱賣定表示?！熬官I人的應價經拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確定后，拍賣成交。”
“拍賣標的有保留價的，競買人的應價未達到保留價時，該應價不發(fā)生效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。”
（三）拍賣的終結
有的拍賣標的還須辦理證照變更、產權過戶手續(xù)等，才能視為拍賣活動的完全終結。
拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書。拍賣筆錄應當由拍賣師、記錄人簽名；拍賣成交的，買受人簽名。拍賣人保管有關業(yè)務經營活動的完整帳簿、拍賣筆錄和其他有關資料。保管期限，自委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于5年。
第四節(jié) 違反拍賣法的法律責任
一、委托人的責任
（一）委托人委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的物品或者財產權利的，應當依法承擔責任。
（二）委托人參與竟買或者委托他人代為竟買的，工商行政管理部門可以對委托人處拍賣成交價30%以下的罰款。
二、拍賣人的責任
（一）拍賣人明知委托人對拍賣的物品或者財產權利沒有所有權或者依法不得處分的，應當承擔連帶責任。
（二）未經許可登記設立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
（三）拍賣人、委托人未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。但拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蛘咂焚|的，不承擔瑕疵擔保責任。
因拍賣標的存在瑕疵未聲明的，請求賠償?shù)脑V訟時效期間為1年，自當事人知道或者應當知道權利受到損害之日起計算。
（四）拍賣人及其工作人員參與竟買或者委托他人代為競買的，由工商行政管理部門對拍賣人給予警告，可以處拍賣傭金1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
（五）拍賣人在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利的，由工商行政管理部門沒收拍賣所得。
（六）違反本法關于傭金比例的規(guī)定收取傭金的，拍賣人應當將超收部分返還委托人、買受人。物價管理部門可以對拍賣人處以拍賣傭金1倍以上5倍以下的罰款。
（七）拍賣人與競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的拍賣人處應價10％以上50％以下罰款。
三、競買人的責任
競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的竟買人處應價10％以上30％以下的罰款。
四、國家機關的責任
國家機關將應當委托財產所在地的省人民政府或者設區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人拍賣的物品擅自處理的，對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分，給國家造成損失的，還應當承擔賠償責任。