中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日（7月1日）發(fā)布《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）》等六大自律規(guī)則，規(guī)范資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，保護(hù)證券公司、委托人和托管人的合法權(quán)益。
《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）》要求證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)銷售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品或提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，采取相應(yīng)措施，了解客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等情況，向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)。
《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求而制定，對(duì)有關(guān)合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。
證券業(yè)協(xié)會(huì)要求各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的規(guī)定，分別制訂定向資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的文本。證券公司制訂的相關(guān)文本中，應(yīng)包括這兩個(gè)條款規(guī)定的內(nèi)容。
《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）》要求證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)銷售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品或提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，采取相應(yīng)措施，了解客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等情況，向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)。
《證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求而制定，對(duì)有關(guān)合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。
證券業(yè)協(xié)會(huì)要求各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的規(guī)定，分別制訂定向資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的文本。證券公司制訂的相關(guān)文本中，應(yīng)包括這兩個(gè)條款規(guī)定的內(nèi)容。