本章要點：掌握新股發(fā)行的基本條件與一般要求；掌握配股和增發(fā)的特別要求；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股的有關規(guī)定；了解不予核準的情況；掌握需要主承銷商關注的各種事項。
熟悉新股發(fā)行的申請程序；掌握發(fā)行申請前的盡職調查內(nèi)容以及持續(xù)盡職調查的責任范圍；掌握申請文件的編制要求和基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄；熟悉對基礎資料、法律意見書和律師工作報告、財務會計資料的核對要點。
熟悉主承銷商的推薦過程以及發(fā)審委的工作步驟；掌握審核意見的類型及發(fā)：審委的關注事項。
熟悉新股發(fā)行的方式；熟悉配股的發(fā)行方式、增發(fā)和配股的上市業(yè)務操作流程。
熟悉申請過程中的各項信息披露；熟悉增發(fā)新股過程中信息披露的特殊規(guī)定；掌握對上市公司前次募集資金運用的信息披露要求。
熟悉新股發(fā)行的申請程序；掌握發(fā)行申請前的盡職調查內(nèi)容以及持續(xù)盡職調查的責任范圍；掌握申請文件的編制要求和基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄；熟悉對基礎資料、法律意見書和律師工作報告、財務會計資料的核對要點。
熟悉主承銷商的推薦過程以及發(fā)審委的工作步驟；掌握審核意見的類型及發(fā)：審委的關注事項。
熟悉新股發(fā)行的方式；熟悉配股的發(fā)行方式、增發(fā)和配股的上市業(yè)務操作流程。
熟悉申請過程中的各項信息披露；熟悉增發(fā)新股過程中信息披露的特殊規(guī)定；掌握對上市公司前次募集資金運用的信息披露要求。