2011年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識每日一練(2月25日)

字號:

多選題:
    基金在運作過程中發(fā)生(?。┦马椫粫r,必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
    A.基金持有人大會決議
    B.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動
    C.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30%以上
    D.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件
    【答案】ABCD
    【解析】除這四項外,基金在運作過程中發(fā)生下列可能對基金持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項之一時,基金管理人必須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告:①基金管理人或基金托管人變更;②重大關(guān)聯(lián)交易;③基金管理人或基金托管人受到重大處罰;④重大訴訟、仲裁事項;⑤基金提前終止;⑥基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;⑦基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請;⑧其它暫?;鹕曩彙②H回申請的情形;⑨暫停期間公告;⑩暫停結(jié)束重新開放申購、贖回公告;○11其他重大事項。