提單轉(zhuǎn)讓的形式 通過(guò)提單的轉(zhuǎn)讓或流通，可實(shí)現(xiàn)其上所載的貨物買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓?zhuān)关浳锼袡?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。 根據(jù)“收貨人”一欄記載內(nèi)容的不同，提單可分為記名提單、指示提單和不記名提單。這三種提單遵循不同的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。
我國(guó)《海商法》第七十九條對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了三種情形：“提單的轉(zhuǎn)讓?zhuān)勒障铝幸?guī)定執(zhí)行：（一）記名提單，不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ǘ┲甘咎釂?，?jīng)過(guò)記名背書(shū)或者空白背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄈ┎挥浢釂?，無(wú)需背書(shū)，即可轉(zhuǎn)讓?！碧釂蔚暮诵淖饔檬谴婧Ｉ县浳铮D(zhuǎn)讓提單即轉(zhuǎn)讓了提單所表彰的權(quán)利。 根據(jù)上述規(guī)定，提單分為可轉(zhuǎn)讓的和不可轉(zhuǎn)讓的兩種。記名提單不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)甘咎釂魏筒挥浢釂慰梢赞D(zhuǎn)讓。從總體上講，提單轉(zhuǎn)讓與兩個(gè)環(huán)節(jié)密不可分：背書(shū)與交付。據(jù)此，提單轉(zhuǎn)讓分為兩種情況，背書(shū)加交付轉(zhuǎn)讓和不經(jīng)背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唇桓掇D(zhuǎn)讓?zhuān)?。交付的含義明確，即提單的轉(zhuǎn)移占有。指示提單通過(guò)背書(shū)并交付轉(zhuǎn)讓?zhuān)挥浢釂瓮ㄟ^(guò)交付轉(zhuǎn)讓?zhuān)駝t不發(fā)生法律效力。 背書(shū)的原意為“在背面”，后引申為指單據(jù)的持有人在單據(jù)背面書(shū)寫(xiě)的行為。提單背書(shū)尚無(wú)法律定義，但其涵義大概指提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面記載并簽名作出由誰(shuí)或憑誰(shuí)的指示提取貨物的說(shuō)明。
根據(jù)《海商法》第七十九條第二項(xiàng)規(guī)定，背書(shū)分為記名背書(shū)和空白背書(shū)。這一背書(shū)形式專(zhuān)指指示提單。指示提單的性質(zhì)決定了指示人背書(shū)的必要性。非經(jīng)合法背書(shū)，提單持有人不能證明其具有提單合法當(dāng)事人的地位。 提單的記名背書(shū)指有權(quán)指示的人在提單上記載自己和被背書(shū)人雙方的名稱(chēng)，又稱(chēng)為完全背書(shū)?？瞻妆硶?shū)是指指示人只在提單上記載自己的名字而不記載被背書(shū)人，又稱(chēng)為不完全背書(shū)。有權(quán)指示的人指提單正面“收貨人”一欄記載的人。有的提單收貨人一欄只記載“憑指示”而沒(méi)有記載指示人的名字，這種提單是空白指示提單，有權(quán)指示的人為托運(yùn)人。不經(jīng)背書(shū)轉(zhuǎn)讓則包括不記名提單與記名提單兩種。前者表明憑交付該提單可實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。后者無(wú)論是否經(jīng)過(guò)背書(shū)，其轉(zhuǎn)讓都不符合法律規(guī)定，不能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓或流通的法律效果。
例如，某記名提單記名的收貨人為Ａ公司，Ａ公司因?qū)Γ鹿矩?fù)有其他債務(wù)，而在該提單背面背書(shū)，將其在該記名提單項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給Ｂ公司，以抵銷(xiāo)其所欠Ｂ公司的債務(wù)。后Ｂ公司以提單持有人的名義向承運(yùn)人Ｃ公司主張?zhí)崛∝浳铮獾剑霉揪芙^。Ｂ公司起訴至法院，要求Ｃ公司履行交貨義務(wù)。 該請(qǐng)求最終被法院駁回，理由在于記名提單根據(jù)法律規(guī)定是不得轉(zhuǎn)讓的，無(wú)論其轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)過(guò)背書(shū)，也不論此一轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)關(guān)系是否合法。提單轉(zhuǎn)讓的法律效果 可轉(zhuǎn)讓提單的流通與普通票據(jù)的流通相比有其特殊的規(guī)則，如提單轉(zhuǎn)讓不僅轉(zhuǎn)讓提單所表明的權(quán)利，同時(shí)轉(zhuǎn)讓提單所負(fù)載的義務(wù)，例如在卸貨港發(fā)生的滯期費(fèi)的支付義務(wù)等。提單只有作成可轉(zhuǎn)讓的才能轉(zhuǎn)讓?zhuān)釂无D(zhuǎn)讓規(guī)則保護(hù)善意受讓人，甚至該受讓人無(wú)需證明其購(gòu)得提單或?yàn)槠渲Ц读藢?duì)價(jià)；提單則被視為物權(quán)憑證或代表類(lèi)似權(quán)利的憑證，因此提單具有追及力，不管它轉(zhuǎn)讓到何人之手，權(quán)利人都可追隨提單而主張權(quán)利；提單被背書(shū)人對(duì)前背書(shū)人不得行使追索權(quán)。
提單所表明的權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，被背書(shū)人即最后受讓人僅可直接向承運(yùn)人主張?zhí)釂螜?quán)利，請(qǐng)求損害賠償，或依背書(shū)轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)關(guān)系向背書(shū)人求償。提單重視要因性，提單繼受人必須承受原因關(guān)系的瑕疵，而不論提單持有人是否知道；提單與貨物并不具有完全或絕對(duì)的同一性。
１．提單轉(zhuǎn)讓是提單制度的核心內(nèi)容之一。 提單轉(zhuǎn)讓不僅指提單這一紙單據(jù)本身可以實(shí)現(xiàn)從持有人Ａ到Ｂ的轉(zhuǎn)移，更指這種單據(jù)本身的轉(zhuǎn)讓可使其所代表的權(quán)利也有效地完成從Ａ到Ｂ的轉(zhuǎn)移。從形式上看，提單轉(zhuǎn)讓與票據(jù)流通一樣，都可以通過(guò)在單據(jù)上背書(shū)或交付單據(jù)進(jìn)行單據(jù)代表的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。 《海商法》第七十八條第一款規(guī)定：“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定?！边@一規(guī)定直接體現(xiàn)了承運(yùn)人不得以對(duì)提單出讓人的抗辯來(lái)對(duì)抗提單持有人，依據(jù)提單記載向承運(yùn)人主張權(quán)利，與提單持有人的前手權(quán)利是否有瑕疵并無(wú)關(guān)系，這也是提單轉(zhuǎn)讓與普通票據(jù)流通一個(gè)實(shí)質(zhì)上的區(qū)別。例如，承運(yùn)人在提單注明“運(yùn)費(fèi)預(yù)付”時(shí)，不能因?yàn)橥羞\(yùn)人實(shí)際尚未繳付運(yùn)費(fèi)而拒絕向第三方提單持有人交付貨物，也不能因托運(yùn)人不實(shí)申報(bào)貨物等而拒絕向提單持有人履行義務(wù)。
２．提單轉(zhuǎn)讓的前手權(quán)利瑕疵不影響后手。 美國(guó)１９１６年《聯(lián)邦提單法》第１１１條規(guī)定：“提單流通的有效性不因該流通是作出流通者違背責(zé)任所為，或提單的所有人是因欺詐、事故、錯(cuò)誤、威脅、遺失、竊盜或侵占而喪失提單占有的事實(shí)而受損害，條件是受讓提單或后繼受讓提單的人基于善意支付了對(duì)價(jià)，而且對(duì)違背責(zé)任、欺詐、事故等情形一無(wú)所知?！?例如，為結(jié)匯方便，托運(yùn)人向承運(yùn)人出具保函，要求承運(yùn)人就有表面瑕疵的貨物簽發(fā)清潔提單。承運(yùn)人據(jù)此簽發(fā)清潔提單，提單從托運(yùn)人手中流通至提單持有人手中后，提單持有人發(fā)現(xiàn)貨物狀況與提單記載不同，遂請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任。 承運(yùn)人以托運(yùn)人出具的保函提出抗辯，聲稱(chēng)貨物在裝船時(shí)就已有瑕疵。法院認(rèn)為，依據(jù)《海商法》第七十七條的規(guī)定，承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證據(jù)；承運(yùn)人向善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)，不予承認(rèn)，據(jù)此判決承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任。
我國(guó)《海商法》第七十九條對(duì)提單的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了三種情形：“提單的轉(zhuǎn)讓?zhuān)勒障铝幸?guī)定執(zhí)行：（一）記名提單，不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ǘ┲甘咎釂?，?jīng)過(guò)記名背書(shū)或者空白背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄈ┎挥浢釂?，無(wú)需背書(shū)，即可轉(zhuǎn)讓?！碧釂蔚暮诵淖饔檬谴婧Ｉ县浳铮D(zhuǎn)讓提單即轉(zhuǎn)讓了提單所表彰的權(quán)利。 根據(jù)上述規(guī)定，提單分為可轉(zhuǎn)讓的和不可轉(zhuǎn)讓的兩種。記名提單不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)甘咎釂魏筒挥浢釂慰梢赞D(zhuǎn)讓。從總體上講，提單轉(zhuǎn)讓與兩個(gè)環(huán)節(jié)密不可分：背書(shū)與交付。據(jù)此，提單轉(zhuǎn)讓分為兩種情況，背書(shū)加交付轉(zhuǎn)讓和不經(jīng)背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唇桓掇D(zhuǎn)讓?zhuān)?。交付的含義明確，即提單的轉(zhuǎn)移占有。指示提單通過(guò)背書(shū)并交付轉(zhuǎn)讓?zhuān)挥浢釂瓮ㄟ^(guò)交付轉(zhuǎn)讓?zhuān)駝t不發(fā)生法律效力。 背書(shū)的原意為“在背面”，后引申為指單據(jù)的持有人在單據(jù)背面書(shū)寫(xiě)的行為。提單背書(shū)尚無(wú)法律定義，但其涵義大概指提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面記載并簽名作出由誰(shuí)或憑誰(shuí)的指示提取貨物的說(shuō)明。
根據(jù)《海商法》第七十九條第二項(xiàng)規(guī)定，背書(shū)分為記名背書(shū)和空白背書(shū)。這一背書(shū)形式專(zhuān)指指示提單。指示提單的性質(zhì)決定了指示人背書(shū)的必要性。非經(jīng)合法背書(shū)，提單持有人不能證明其具有提單合法當(dāng)事人的地位。 提單的記名背書(shū)指有權(quán)指示的人在提單上記載自己和被背書(shū)人雙方的名稱(chēng)，又稱(chēng)為完全背書(shū)?？瞻妆硶?shū)是指指示人只在提單上記載自己的名字而不記載被背書(shū)人，又稱(chēng)為不完全背書(shū)。有權(quán)指示的人指提單正面“收貨人”一欄記載的人。有的提單收貨人一欄只記載“憑指示”而沒(méi)有記載指示人的名字，這種提單是空白指示提單，有權(quán)指示的人為托運(yùn)人。不經(jīng)背書(shū)轉(zhuǎn)讓則包括不記名提單與記名提單兩種。前者表明憑交付該提單可實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。后者無(wú)論是否經(jīng)過(guò)背書(shū)，其轉(zhuǎn)讓都不符合法律規(guī)定，不能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓或流通的法律效果。
例如，某記名提單記名的收貨人為Ａ公司，Ａ公司因?qū)Γ鹿矩?fù)有其他債務(wù)，而在該提單背面背書(shū)，將其在該記名提單項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給Ｂ公司，以抵銷(xiāo)其所欠Ｂ公司的債務(wù)。后Ｂ公司以提單持有人的名義向承運(yùn)人Ｃ公司主張?zhí)崛∝浳铮獾剑霉揪芙^。Ｂ公司起訴至法院，要求Ｃ公司履行交貨義務(wù)。 該請(qǐng)求最終被法院駁回，理由在于記名提單根據(jù)法律規(guī)定是不得轉(zhuǎn)讓的，無(wú)論其轉(zhuǎn)讓是否經(jīng)過(guò)背書(shū)，也不論此一轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)關(guān)系是否合法。提單轉(zhuǎn)讓的法律效果 可轉(zhuǎn)讓提單的流通與普通票據(jù)的流通相比有其特殊的規(guī)則，如提單轉(zhuǎn)讓不僅轉(zhuǎn)讓提單所表明的權(quán)利，同時(shí)轉(zhuǎn)讓提單所負(fù)載的義務(wù)，例如在卸貨港發(fā)生的滯期費(fèi)的支付義務(wù)等。提單只有作成可轉(zhuǎn)讓的才能轉(zhuǎn)讓?zhuān)釂无D(zhuǎn)讓規(guī)則保護(hù)善意受讓人，甚至該受讓人無(wú)需證明其購(gòu)得提單或?yàn)槠渲Ц读藢?duì)價(jià)；提單則被視為物權(quán)憑證或代表類(lèi)似權(quán)利的憑證，因此提單具有追及力，不管它轉(zhuǎn)讓到何人之手，權(quán)利人都可追隨提單而主張權(quán)利；提單被背書(shū)人對(duì)前背書(shū)人不得行使追索權(quán)。
提單所表明的權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，被背書(shū)人即最后受讓人僅可直接向承運(yùn)人主張?zhí)釂螜?quán)利，請(qǐng)求損害賠償，或依背書(shū)轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)關(guān)系向背書(shū)人求償。提單重視要因性，提單繼受人必須承受原因關(guān)系的瑕疵，而不論提單持有人是否知道；提單與貨物并不具有完全或絕對(duì)的同一性。
１．提單轉(zhuǎn)讓是提單制度的核心內(nèi)容之一。 提單轉(zhuǎn)讓不僅指提單這一紙單據(jù)本身可以實(shí)現(xiàn)從持有人Ａ到Ｂ的轉(zhuǎn)移，更指這種單據(jù)本身的轉(zhuǎn)讓可使其所代表的權(quán)利也有效地完成從Ａ到Ｂ的轉(zhuǎn)移。從形式上看，提單轉(zhuǎn)讓與票據(jù)流通一樣，都可以通過(guò)在單據(jù)上背書(shū)或交付單據(jù)進(jìn)行單據(jù)代表的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。 《海商法》第七十八條第一款規(guī)定：“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定?！边@一規(guī)定直接體現(xiàn)了承運(yùn)人不得以對(duì)提單出讓人的抗辯來(lái)對(duì)抗提單持有人，依據(jù)提單記載向承運(yùn)人主張權(quán)利，與提單持有人的前手權(quán)利是否有瑕疵并無(wú)關(guān)系，這也是提單轉(zhuǎn)讓與普通票據(jù)流通一個(gè)實(shí)質(zhì)上的區(qū)別。例如，承運(yùn)人在提單注明“運(yùn)費(fèi)預(yù)付”時(shí)，不能因?yàn)橥羞\(yùn)人實(shí)際尚未繳付運(yùn)費(fèi)而拒絕向第三方提單持有人交付貨物，也不能因托運(yùn)人不實(shí)申報(bào)貨物等而拒絕向提單持有人履行義務(wù)。
２．提單轉(zhuǎn)讓的前手權(quán)利瑕疵不影響后手。 美國(guó)１９１６年《聯(lián)邦提單法》第１１１條規(guī)定：“提單流通的有效性不因該流通是作出流通者違背責(zé)任所為，或提單的所有人是因欺詐、事故、錯(cuò)誤、威脅、遺失、竊盜或侵占而喪失提單占有的事實(shí)而受損害，條件是受讓提單或后繼受讓提單的人基于善意支付了對(duì)價(jià)，而且對(duì)違背責(zé)任、欺詐、事故等情形一無(wú)所知?！?例如，為結(jié)匯方便，托運(yùn)人向承運(yùn)人出具保函，要求承運(yùn)人就有表面瑕疵的貨物簽發(fā)清潔提單。承運(yùn)人據(jù)此簽發(fā)清潔提單，提單從托運(yùn)人手中流通至提單持有人手中后，提單持有人發(fā)現(xiàn)貨物狀況與提單記載不同，遂請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任。 承運(yùn)人以托運(yùn)人出具的保函提出抗辯，聲稱(chēng)貨物在裝船時(shí)就已有瑕疵。法院認(rèn)為，依據(jù)《海商法》第七十七條的規(guī)定，承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證據(jù)；承運(yùn)人向善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)，不予承認(rèn)，據(jù)此判決承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任。