人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》（下稱《補(bǔ)充規(guī)定》），從金額、數(shù)量等多方面細(xì)化了對(duì)違規(guī)披露、損害上市公司利益、內(nèi)幕交易以及操縱市場(chǎng)等罪名的描述。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人12日說，這是今年以來出臺(tái)的維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的又一重要司法政策文件，對(duì)于嚴(yán)厲懲處資本市場(chǎng)犯罪行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法利益具有十分重要的意義。
“它為相關(guān)部門提供了明確的辦案依據(jù)?！庇新蓭熤赋觯堆a(bǔ)充規(guī)定》的可操作性非常強(qiáng)，將成為捍衛(wèi)投資者利益的利器。
辦案標(biāo)準(zhǔn)首次數(shù)量化
去年以來，隨著股市的大幅下挫，原先隱藏在火熱行情下的種種問題開始逐漸暴露。其中表現(xiàn)之一就是，盡管相關(guān)部門日前規(guī)定限售股轉(zhuǎn)讓需轉(zhuǎn)至大宗交易平臺(tái)，但“大小非”違規(guī)減持的現(xiàn)象仍頻頻出現(xiàn)。
昨天《補(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)無疑是挽救投資者信心的又一場(chǎng)及時(shí)雨?！堆a(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定，虛增或虛減資產(chǎn)、利潤(rùn)達(dá)資產(chǎn)或利潤(rùn)總額30%以上，未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)所涉數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上，顛倒盈利和虧損以及致使股票等被終止或多次暫停上市交易的應(yīng)予追訴；
上市公司高管及控股股東或者實(shí)際控制人無償或以不公平條件向他人“利益輸送”致使上市公司經(jīng)濟(jì)損失高于150萬元的應(yīng)受追訴；
證券內(nèi)幕交易成交金額累計(jì)50萬元、期貨內(nèi)幕交易保證金占用數(shù)額累計(jì)30萬元以上，因此獲利或避免損失15萬元以上的應(yīng)予追訴；
實(shí)際控制證券流通股份數(shù)或期貨合約數(shù)達(dá)到30%以上和50%以上，20個(gè)交易日內(nèi)交易量占同期總成交量30%以上，上市公司高管等利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)的的應(yīng)予追訴；
擅自運(yùn)用資金、財(cái)產(chǎn)數(shù)額累計(jì)30萬元或多次擅自運(yùn)用客戶資金、財(cái)產(chǎn)以及擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者財(cái)產(chǎn)情節(jié)嚴(yán)重的也將受到追訴。
“上述規(guī)定對(duì)相關(guān)違法行為作出了具體規(guī)定，可操作性非常強(qiáng)?！薄堆a(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)令上海維權(quán)律師嚴(yán)義明破感興奮。“以前辦理相關(guān)案件的時(shí)候投資者敗訴的情況比較多，理由通常讓人哭笑不得?，F(xiàn)在我相信，法律對(duì)投資者的保護(hù)力度肯定會(huì)大大增強(qiáng)。”
打擊力度前所未有
事實(shí)上，早在去年5月份，證監(jiān)會(huì)就出臺(tái)了《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》。不過，受各種條件制約，相關(guān)案件的辦理進(jìn)度并不盡如人意。上海司法部門一位負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)對(duì)早報(bào)記者表示，公、檢、法以及市場(chǎng)監(jiān)管部門步調(diào)和制度上的不統(tǒng)一是阻礙相關(guān)案件審理的一個(gè)重要因素。
也許正是因此，證監(jiān)會(huì)去年9月開始協(xié)同11個(gè)部委重新搭建監(jiān)管體系，強(qiáng)調(diào)“資本市場(chǎng)的監(jiān)管理念和監(jiān)管思路正進(jìn)行深刻調(diào)整，要將責(zé)任落實(shí)到人，并加大責(zé)任追究力度?！?BR> 現(xiàn)在，監(jiān)管層努力的效果終于逐步顯現(xiàn)?！耙郧暗男姓ㄒ?guī)并不能構(gòu)成公安部門辦案的依據(jù)?！眹?yán)義明介紹稱，在我國(guó)，只有國(guó)際條約、法律和國(guó)務(wù)院的規(guī)章制度才能稱為辦案依據(jù)，而《補(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)恰恰彌補(bǔ)了這一缺陷，與證監(jiān)會(huì)等部門的規(guī)章制度形成良性互動(dòng)。
2001年4月，檢、公安部首次出臺(tái)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，而《補(bǔ)充規(guī)定》則是司法機(jī)關(guān)第一次專門針對(duì)證券、期貨犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)昨天表示，《補(bǔ)充規(guī)定》將有利于行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法有效銜接，形成打擊資本市場(chǎng)違法犯罪的合力。對(duì)于達(dá)到追訴條件、涉嫌犯罪的案件，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追訴。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人12日說，這是今年以來出臺(tái)的維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的又一重要司法政策文件，對(duì)于嚴(yán)厲懲處資本市場(chǎng)犯罪行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法利益具有十分重要的意義。
“它為相關(guān)部門提供了明確的辦案依據(jù)?！庇新蓭熤赋觯堆a(bǔ)充規(guī)定》的可操作性非常強(qiáng)，將成為捍衛(wèi)投資者利益的利器。
辦案標(biāo)準(zhǔn)首次數(shù)量化
去年以來，隨著股市的大幅下挫，原先隱藏在火熱行情下的種種問題開始逐漸暴露。其中表現(xiàn)之一就是，盡管相關(guān)部門日前規(guī)定限售股轉(zhuǎn)讓需轉(zhuǎn)至大宗交易平臺(tái)，但“大小非”違規(guī)減持的現(xiàn)象仍頻頻出現(xiàn)。
昨天《補(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)無疑是挽救投資者信心的又一場(chǎng)及時(shí)雨?！堆a(bǔ)充規(guī)定》規(guī)定，虛增或虛減資產(chǎn)、利潤(rùn)達(dá)資產(chǎn)或利潤(rùn)總額30%以上，未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)所涉數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上，顛倒盈利和虧損以及致使股票等被終止或多次暫停上市交易的應(yīng)予追訴；
上市公司高管及控股股東或者實(shí)際控制人無償或以不公平條件向他人“利益輸送”致使上市公司經(jīng)濟(jì)損失高于150萬元的應(yīng)受追訴；
證券內(nèi)幕交易成交金額累計(jì)50萬元、期貨內(nèi)幕交易保證金占用數(shù)額累計(jì)30萬元以上，因此獲利或避免損失15萬元以上的應(yīng)予追訴；
實(shí)際控制證券流通股份數(shù)或期貨合約數(shù)達(dá)到30%以上和50%以上，20個(gè)交易日內(nèi)交易量占同期總成交量30%以上，上市公司高管等利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)的的應(yīng)予追訴；
擅自運(yùn)用資金、財(cái)產(chǎn)數(shù)額累計(jì)30萬元或多次擅自運(yùn)用客戶資金、財(cái)產(chǎn)以及擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者財(cái)產(chǎn)情節(jié)嚴(yán)重的也將受到追訴。
“上述規(guī)定對(duì)相關(guān)違法行為作出了具體規(guī)定，可操作性非常強(qiáng)?！薄堆a(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)令上海維權(quán)律師嚴(yán)義明破感興奮。“以前辦理相關(guān)案件的時(shí)候投資者敗訴的情況比較多，理由通常讓人哭笑不得?，F(xiàn)在我相信，法律對(duì)投資者的保護(hù)力度肯定會(huì)大大增強(qiáng)。”
打擊力度前所未有
事實(shí)上，早在去年5月份，證監(jiān)會(huì)就出臺(tái)了《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》。不過，受各種條件制約，相關(guān)案件的辦理進(jìn)度并不盡如人意。上海司法部門一位負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)對(duì)早報(bào)記者表示，公、檢、法以及市場(chǎng)監(jiān)管部門步調(diào)和制度上的不統(tǒng)一是阻礙相關(guān)案件審理的一個(gè)重要因素。
也許正是因此，證監(jiān)會(huì)去年9月開始協(xié)同11個(gè)部委重新搭建監(jiān)管體系，強(qiáng)調(diào)“資本市場(chǎng)的監(jiān)管理念和監(jiān)管思路正進(jìn)行深刻調(diào)整，要將責(zé)任落實(shí)到人，并加大責(zé)任追究力度?！?BR> 現(xiàn)在，監(jiān)管層努力的效果終于逐步顯現(xiàn)?！耙郧暗男姓ㄒ?guī)并不能構(gòu)成公安部門辦案的依據(jù)?！眹?yán)義明介紹稱，在我國(guó)，只有國(guó)際條約、法律和國(guó)務(wù)院的規(guī)章制度才能稱為辦案依據(jù)，而《補(bǔ)充規(guī)定》的出臺(tái)恰恰彌補(bǔ)了這一缺陷，與證監(jiān)會(huì)等部門的規(guī)章制度形成良性互動(dòng)。
2001年4月，檢、公安部首次出臺(tái)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，而《補(bǔ)充規(guī)定》則是司法機(jī)關(guān)第一次專門針對(duì)證券、期貨犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)昨天表示，《補(bǔ)充規(guī)定》將有利于行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法有效銜接，形成打擊資本市場(chǎng)違法犯罪的合力。對(duì)于達(dá)到追訴條件、涉嫌犯罪的案件，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追訴。