整肅基金業(yè)：證監(jiān)會(huì)開出“老鼠倉”第一罰單

中國證監(jiān)會(huì)昨日公布對(duì)基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得并各處罰款50萬元外，還對(duì)兩人實(shí)行市場禁入。這是基金法實(shí)施以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。
    唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，還對(duì)唐建實(shí)施終身市場禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場禁入。
    由于刑法尚未有針對(duì)相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當(dāng)事人可能不會(huì)面臨刑事責(zé)任追究。另外，證監(jiān)會(huì)沒有對(duì)相關(guān)基金管理公司進(jìn)行處罰。
    據(jù)介紹，2006年3月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入DR新疆眾股票時(shí)，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，該股股價(jià)不斷上升之機(jī)賣出，非法獲利約153萬元。
    唐建辯稱，自己對(duì)“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。
    王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。
    王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶。而且，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹和柳鋼股份也有明證。
    按照證券投資基金法有關(guān)規(guī)定，基金公司及其從業(yè)人員不得從事任何損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說，這兩起案件中，當(dāng)事人從事與基金份額持有人利益相沖突的活動(dòng)，嚴(yán)重違背了基金從業(yè)人員對(duì)受托管理的基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)負(fù)的忠實(shí)義務(wù)，擾亂了證券市場正常交易秩序。對(duì)這種違法行為，必須予以嚴(yán)厲打擊