為落實(shí)《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，促使期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，改善公司內(nèi)控機(jī)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場(chǎng)”的方針，組織起草并發(fā)布《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》），自2008年5月1日起實(shí)施。
《管理規(guī)定》共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)?！豆芾硪?guī)定》明確首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)；公司對(duì)存在問(wèn)題不整改或整改未達(dá)到化解風(fēng)險(xiǎn)要求的，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！豆芾硪?guī)定》還規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官擁有獨(dú)立的報(bào)告渠道和充分的知情權(quán)，以保障其正常履職。
《管理規(guī)定》制訂過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)征求書(shū)面意見(jiàn)、召開(kāi)座談會(huì)等形式，廣泛聽(tīng)取了期貨公司、期貨交易所以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)等市場(chǎng)各參與方的意見(jiàn)和建議。針對(duì)各方意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真研究，充分吸收，并于2月3日至15日將《管理規(guī)定（草案）》上網(wǎng)，面向全社會(huì)征求意見(jiàn)。在反饋意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步修改后形成最終稿。
《管理規(guī)定》旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風(fēng)險(xiǎn)官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)控體系，其發(fā)布將對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信文化建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。
《管理規(guī)定》共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)?！豆芾硪?guī)定》明確首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)；公司對(duì)存在問(wèn)題不整改或整改未達(dá)到化解風(fēng)險(xiǎn)要求的，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！豆芾硪?guī)定》還規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官擁有獨(dú)立的報(bào)告渠道和充分的知情權(quán)，以保障其正常履職。
《管理規(guī)定》制訂過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)征求書(shū)面意見(jiàn)、召開(kāi)座談會(huì)等形式，廣泛聽(tīng)取了期貨公司、期貨交易所以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)等市場(chǎng)各參與方的意見(jiàn)和建議。針對(duì)各方意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真研究，充分吸收，并于2月3日至15日將《管理規(guī)定（草案）》上網(wǎng)，面向全社會(huì)征求意見(jiàn)。在反饋意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步修改后形成最終稿。
《管理規(guī)定》旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風(fēng)險(xiǎn)官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)控體系，其發(fā)布將對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信文化建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。