多項(xiàng)選擇題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止？（ ）
A.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測(cè)，并按委托人指示買進(jìn)或賣出
B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，并用于對(duì)其他客戶的咨詢服務(wù)
C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所得利潤(rùn)中提取10％作為獎(jiǎng)金
D.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任
【正確答案】 ABC
【答案解析】 見(jiàn)《證券法》第159條。該條規(guī)定：“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為?！?BR>
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止？（ ）
A.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測(cè)，并按委托人指示買進(jìn)或賣出
B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，并用于對(duì)其他客戶的咨詢服務(wù)
C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所得利潤(rùn)中提取10％作為獎(jiǎng)金
D.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢意見(jiàn)進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任
【正確答案】 ABC
【答案解析】 見(jiàn)《證券法》第159條。該條規(guī)定：“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為?！?BR>