(二) 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策
1.市場(chǎng)失靈的原因
含義：市場(chǎng)失靈是指完全依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能實(shí)現(xiàn)一般均衡和帕累托狀態(tài)的情況。
原因：一般有四種，外部性或外部影響的存在；公共物品的生產(chǎn)；壟斷的存在；信息的不對(duì)稱性和不完全性。
①外部性或外部影響：
含義：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)市場(chǎng)主體的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他社會(huì)成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場(chǎng)主體得到相應(yīng)的補(bǔ)償或給與其他社會(huì)成員賠償?shù)臅r(shí)候，就會(huì)產(chǎn)生外部性或外部影響
分類：正外部性，也稱外部經(jīng)濟(jì)；負(fù)外部性，也稱外部不經(jīng)濟(jì)。
與資源配置效率的關(guān)系：使市場(chǎng)主體的活動(dòng)水平低于社會(huì)所需要的水平或使市場(chǎng)主體的活動(dòng)高于社會(huì)所需要的水平，并給其他經(jīng)濟(jì)主體乃至整個(gè)社會(huì)帶來巨大損失。
外部性的存在，在很大程度上與產(chǎn)權(quán)不清晰有關(guān)。
②公共物品的生產(chǎn)：
私人物品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的特點(diǎn)。
含義：如果某種物品不具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性，則稱之為公共品，如公路、廣播、電視； 如果某種產(chǎn)品既不具有競(jìng)爭(zhēng)性，也不具有排他性，則稱之為純公共品，如國(guó)防、公安。
與資源配置效率的關(guān)系：市場(chǎng)機(jī)制是一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制，它只有在具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的私人物品方面起完全的調(diào)節(jié)作用。而對(duì)公共品的調(diào)節(jié)是有限的甚至是無效的。
③壟斷的存在
含義：壟斷是指一個(gè)或少數(shù)廠商對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售實(shí)行完全的或某種程度的控制。
壟斷形成的原因：廠商控制了關(guān)鍵資源的供給、擁有專利、自然壟斷、政府的行業(yè)準(zhǔn)入制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身導(dǎo)致的生產(chǎn)集中；
與資源配置效率的關(guān)系：使市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性減弱，從而使市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性受到一定的限制。
④信息的不對(duì)稱性和不完全性
供求雙方即買方和賣方的信息通常具有不對(duì)稱性和不完全性，妨礙資源的配置。
2、市場(chǎng)功能缺陷
第一， 分配差距擴(kuò)大難以避免；
第二， 市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性和滯后性，使經(jīng)濟(jì)容易大起大落；
第三， 價(jià)格作為一種短期信號(hào)使經(jīng)濟(jì)行為短期化。
3、克服市場(chǎng)失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策
針對(duì)外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有：傳統(tǒng)的稅收、補(bǔ)貼、將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化；現(xiàn)代方法有明晰產(chǎn)權(quán)。
針對(duì)公共品的微觀經(jīng)濟(jì)政策：由政府來生產(chǎn)公共物品。
針對(duì)壟斷的微觀經(jīng)濟(jì)政策：有效地控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生；對(duì)壟斷企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量進(jìn)行控制；制定反壟斷法或反托拉斯法，對(duì)壟斷廠商的行為進(jìn)行法律約束。
例題：多選.消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有 ( )。
A．政府生產(chǎn)公共物品
B．稅收和補(bǔ)貼政策
C．合并相關(guān)企業(yè)
D 明晰產(chǎn)權(quán)
答案：BCD
(三) 政府的經(jīng)濟(jì)職能和宏觀調(diào)控的作用
1.政府的經(jīng)濟(jì)職能
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府的經(jīng)濟(jì)職能主要有四項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)。
界定市場(chǎng)機(jī)制和政府經(jīng)濟(jì)作用的一般原則：在市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的地方，就應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用；在市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮作用或不能充分發(fā)揮作用的地方，才需要發(fā)揮政府的經(jīng)濟(jì)作用
2．宏觀調(diào)控的方式和手段
兩種方式：直接調(diào)控和間接調(diào)控。
直接調(diào)控實(shí)質(zhì)上是一種限制微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主性和市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的調(diào)控方式，并具有強(qiáng)制性特點(diǎn)；間接調(diào)控是以承認(rèn)微觀經(jīng)濟(jì)主體自主經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)機(jī)制作用為前提的，也是以存在完善的市場(chǎng)體系為條件的，是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)參數(shù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)控方式。
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀調(diào)控應(yīng)采取直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合，以間接調(diào)控為主的方式。
4種主要調(diào)控手段：國(guó)家計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段。
國(guó)家計(jì)劃
具有宏觀性、戰(zhàn)略性和政策性，計(jì)劃指標(biāo)大都是預(yù)期性或預(yù)測(cè)性的。
運(yùn)用國(guó)家計(jì)劃進(jìn)行宏觀調(diào)控，首先要制定全局性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，然后編制符合發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，保證社會(huì)總的供需平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化。
經(jīng)濟(jì)手段
含義：用來調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)政策的總稱。
經(jīng)濟(jì)政策主要包括：財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、價(jià)格政策、收入分配政策和外貿(mào)政策。
調(diào)節(jié)對(duì)象：市場(chǎng)體系或總體市場(chǎng)，實(shí)際上是一種利益誘導(dǎo)。
特點(diǎn)：彈性調(diào)節(jié)而非剛性調(diào)節(jié)，不具有強(qiáng)制性。
法律手段
內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)立法和經(jīng)濟(jì)司法
體現(xiàn)：對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接調(diào)節(jié)；為市場(chǎng)機(jī)制的有序運(yùn)行提供法律保障；用法律手段規(guī)范和保證其他調(diào)控手段。
特點(diǎn)：普遍的約束性、嚴(yán)格的強(qiáng)制性和相對(duì)穩(wěn)定性。
行政手段
特點(diǎn)：直接性、強(qiáng)制性和速效性
例題：?jiǎn)芜x
政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控有直接調(diào)控和間接調(diào)控兩種方式，直接調(diào)控實(shí)質(zhì)上是一種 ( )的調(diào)控方式。
A. 限制微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主性和市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用
B．承認(rèn)微觀經(jīng)濟(jì)主體自主經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)機(jī)制作用
C．運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)參數(shù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
D. 運(yùn)用行政手段對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行參數(shù)調(diào)節(jié)
答案：A
1.市場(chǎng)失靈的原因
含義：市場(chǎng)失靈是指完全依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用不可能實(shí)現(xiàn)一般均衡和帕累托狀態(tài)的情況。
原因：一般有四種，外部性或外部影響的存在；公共物品的生產(chǎn)；壟斷的存在；信息的不對(duì)稱性和不完全性。
①外部性或外部影響：
含義：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)市場(chǎng)主體的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他社會(huì)成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場(chǎng)主體得到相應(yīng)的補(bǔ)償或給與其他社會(huì)成員賠償?shù)臅r(shí)候，就會(huì)產(chǎn)生外部性或外部影響
分類：正外部性，也稱外部經(jīng)濟(jì)；負(fù)外部性，也稱外部不經(jīng)濟(jì)。
與資源配置效率的關(guān)系：使市場(chǎng)主體的活動(dòng)水平低于社會(huì)所需要的水平或使市場(chǎng)主體的活動(dòng)高于社會(huì)所需要的水平，并給其他經(jīng)濟(jì)主體乃至整個(gè)社會(huì)帶來巨大損失。
外部性的存在，在很大程度上與產(chǎn)權(quán)不清晰有關(guān)。
②公共物品的生產(chǎn)：
私人物品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的特點(diǎn)。
含義：如果某種物品不具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性，則稱之為公共品，如公路、廣播、電視； 如果某種產(chǎn)品既不具有競(jìng)爭(zhēng)性，也不具有排他性，則稱之為純公共品，如國(guó)防、公安。
與資源配置效率的關(guān)系：市場(chǎng)機(jī)制是一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制，它只有在具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的私人物品方面起完全的調(diào)節(jié)作用。而對(duì)公共品的調(diào)節(jié)是有限的甚至是無效的。
③壟斷的存在
含義：壟斷是指一個(gè)或少數(shù)廠商對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售實(shí)行完全的或某種程度的控制。
壟斷形成的原因：廠商控制了關(guān)鍵資源的供給、擁有專利、自然壟斷、政府的行業(yè)準(zhǔn)入制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身導(dǎo)致的生產(chǎn)集中；
與資源配置效率的關(guān)系：使市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性減弱，從而使市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性受到一定的限制。
④信息的不對(duì)稱性和不完全性
供求雙方即買方和賣方的信息通常具有不對(duì)稱性和不完全性，妨礙資源的配置。
2、市場(chǎng)功能缺陷
第一， 分配差距擴(kuò)大難以避免；
第二， 市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性和滯后性，使經(jīng)濟(jì)容易大起大落；
第三， 價(jià)格作為一種短期信號(hào)使經(jīng)濟(jì)行為短期化。
3、克服市場(chǎng)失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策
針對(duì)外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有：傳統(tǒng)的稅收、補(bǔ)貼、將相關(guān)企業(yè)合并從而使外部性內(nèi)部化；現(xiàn)代方法有明晰產(chǎn)權(quán)。
針對(duì)公共品的微觀經(jīng)濟(jì)政策：由政府來生產(chǎn)公共物品。
針對(duì)壟斷的微觀經(jīng)濟(jì)政策：有效地控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生；對(duì)壟斷企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量進(jìn)行控制；制定反壟斷法或反托拉斯法，對(duì)壟斷廠商的行為進(jìn)行法律約束。
例題：多選.消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策有 ( )。
A．政府生產(chǎn)公共物品
B．稅收和補(bǔ)貼政策
C．合并相關(guān)企業(yè)
D 明晰產(chǎn)權(quán)
答案：BCD
(三) 政府的經(jīng)濟(jì)職能和宏觀調(diào)控的作用
1.政府的經(jīng)濟(jì)職能
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，政府的經(jīng)濟(jì)職能主要有四項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)。
界定市場(chǎng)機(jī)制和政府經(jīng)濟(jì)作用的一般原則：在市場(chǎng)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的地方，就應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用；在市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮作用或不能充分發(fā)揮作用的地方，才需要發(fā)揮政府的經(jīng)濟(jì)作用
2．宏觀調(diào)控的方式和手段
兩種方式：直接調(diào)控和間接調(diào)控。
直接調(diào)控實(shí)質(zhì)上是一種限制微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主性和市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用的調(diào)控方式，并具有強(qiáng)制性特點(diǎn)；間接調(diào)控是以承認(rèn)微觀經(jīng)濟(jì)主體自主經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)機(jī)制作用為前提的，也是以存在完善的市場(chǎng)體系為條件的，是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)參數(shù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)控方式。
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，宏觀調(diào)控應(yīng)采取直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合，以間接調(diào)控為主的方式。
4種主要調(diào)控手段：國(guó)家計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段。
國(guó)家計(jì)劃
具有宏觀性、戰(zhàn)略性和政策性，計(jì)劃指標(biāo)大都是預(yù)期性或預(yù)測(cè)性的。
運(yùn)用國(guó)家計(jì)劃進(jìn)行宏觀調(diào)控，首先要制定全局性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，然后編制符合發(fā)展戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，保證社會(huì)總的供需平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化。
經(jīng)濟(jì)手段
含義：用來調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)政策的總稱。
經(jīng)濟(jì)政策主要包括：財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、價(jià)格政策、收入分配政策和外貿(mào)政策。
調(diào)節(jié)對(duì)象：市場(chǎng)體系或總體市場(chǎng)，實(shí)際上是一種利益誘導(dǎo)。
特點(diǎn)：彈性調(diào)節(jié)而非剛性調(diào)節(jié)，不具有強(qiáng)制性。
法律手段
內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)立法和經(jīng)濟(jì)司法
體現(xiàn)：對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接調(diào)節(jié)；為市場(chǎng)機(jī)制的有序運(yùn)行提供法律保障；用法律手段規(guī)范和保證其他調(diào)控手段。
特點(diǎn)：普遍的約束性、嚴(yán)格的強(qiáng)制性和相對(duì)穩(wěn)定性。
行政手段
特點(diǎn)：直接性、強(qiáng)制性和速效性
例題：?jiǎn)芜x
政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控有直接調(diào)控和間接調(diào)控兩種方式，直接調(diào)控實(shí)質(zhì)上是一種 ( )的調(diào)控方式。
A. 限制微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主性和市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)作用
B．承認(rèn)微觀經(jīng)濟(jì)主體自主經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)機(jī)制作用
C．運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)參數(shù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
D. 運(yùn)用行政手段對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行參數(shù)調(diào)節(jié)
答案：A