·由于預謀或故意行為造成對方損失的處罰和賠償條款等；
·由于承包人不履行或不能正確地履行合同責任，或出現(xiàn)嚴重違約時的處理規(guī)定；
·由于發(fā)包人不履行或不能正確地履行合同責任，或出現(xiàn)嚴重違約時的處理規(guī)定，特別是對發(fā)包人不及時支付工程款的處理規(guī)定。
7）驗收、移交和保修
驗收包括許多內容，如材料和機械設備的現(xiàn)場驗收、隱蔽工程驗收、單項工程驗收、全部工程竣工驗收等。
在合同分析中，應對重要的驗收要求、時間、程序以及驗收所帶來的法律后果作說明。
竣工驗收合格即辦理移交。移交作為一個重要的合同事件，同時又是一個重要的法律概念，它表示:
·發(fā)包人認可并接收工程，承包人工程施工任務的完結；
·工程所有權的轉讓；
·承包人工程照管責任的結束和發(fā)包人工程照管責任的開始；
·保修責任的開始；
·合同規(guī)定的工程款支付條款有效。
8）索賠程序和爭執(zhí)的解決
它決定著索賠的解決方法。這里要分析:
·索賠的程序；
·爭執(zhí)的解決方式和程序；
·仲裁條款，包括仲裁所依據(jù)的法律、仲裁地點、方式和程序、仲裁結果的約束力等。
1Z206052建設工程合同交底
合同和合同分析的資料是工程實施管理的依據(jù)。合同分析后，應由合同管理人員向各層次管理者作“合同交底”，把合同責任具體地落實到各責任人和合同實施的具體工作上。
⑴合同管理人員向項目管理人員和企業(yè)各部門相關人員進行“合同交底”，組織大家學習合同和合同總體分析結果，對合同的主要內容做出解釋和說明。
⑵將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包人。
⑶在合同實施前與其他相關的各方面，如發(fā)包人、監(jiān)理工程師、承包人溝通，召開協(xié)調會議，落實各種安排。
⑷在合同實施過程中還必須進行經常性的檢查、監(jiān)督，對合同作解釋。
⑸合同責任的完成必須通過其他經濟手段來保證。對分包商，主要通過分包合同確定雙方的責權利關系，保證分包商能及時地按質按量地完成合同責任。
1Z206053建設工程合同實施的控制
⑴合同控制的作用
·通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調整合同實施過程，達到合同總目標，所以合同跟蹤是決策的前導工作。
·在整個工程過程中，能使項目管理人員一直清楚地了解合同實施情況，對合同實施現(xiàn)狀、趨向和結果有一個清醒的認識。
⑵合同控制的依據(jù)
·合同和合同分析的結果，如各種計劃、方案、洽商變更文件等，它們是比較的基礎，是合同實施的目標和依據(jù)。
·各種實際的工程文件，如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果、計量結果等。
·工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的書面記錄。
⑶合同控制措施
合同診斷包括如下內容:
1）分析合同執(zhí)行差異的原因；
2）分析合同差異責任。
3）問題的處理。
對工程問題有如下四類措施:
1）技術措施；
2）組織和管理措施；
3）經濟措施；
4）合同措施。
1Z206054建設工程合同檔案管理
⑴合同資料種類
在實際工程中與合同相關的資料面廣量大，形式多樣，主要有：
1）合同資料，如各種合同文本、招標文件、投標文件、圖紙、技術規(guī)范等；
2）合同分析資料，如合同總體分析、網絡圖、橫道圖等；
3）工程實施中產生的各種資料。如發(fā)包人的各種工作指令、簽證、信函、會談紀要和其他協(xié)議，各種變更指令、申請、變更記錄，各種檢查驗收報告、鑒定報告；
4）工程實施中的各種記錄、施工日記等，官方的各種文件、批件，反映工程實施情況的各種報表、報告、圖片等。
⑵合同資料文檔管理的內容、
1）合同資料的收集 合同包括許多資料、文件；合同分析又產生許多分析文件；在合同實施中每天又產生許多資料，如記工單、領料單、圖紙、報告、指令、信件等。
2）資料整理 原始資料必須經過信息加工才能成為可供決策的信息，成為工程報表或報告文件。
3）資料的歸檔 所有合同管理中涉及到的資料不僅目前使用，而且必須保存，直到合同結束。為了查找和使用方便必須建立資料的文檔系統(tǒng)。
4）資料的使用 合同管理人員有責任向項目經理、向發(fā)包人作工程實施情況報告；向各職能人員和各工程小組、分包商提供資料；為工程的各種驗收、為索賠和反索賠提供資料和證據(jù)。
1Z206060掌握建設工程索賠的主要內容
1Z206061建設工程索賠的起因和分類
⑴索賠的概念
索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠是相互的、雙向的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人可以向承包人索賠。
⑵建設工程索賠的起因
1）發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒有履行合同責任，沒有正確地行使合同賦予的權力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。
2）合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等。
3）合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。
4）工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。
5）不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運等。
⑶分類（分類標準）[z1]
1）按索賠當事人分類
·承包人與發(fā)包人之間索賠；
·承包人與分包人之間索賠；
·承包人與供貨人之間索賠；
·承包人與保險人之間索賠。
2）按索賠事件的影響分類
·工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、技術資料、場地、道路等；或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程實施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進度放慢，使工期拖延，承包人對此提出索賠。
·不可預見的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間，承包人在現(xiàn)場遇到一個有經驗的承包人通常不能預見到的外界障礙或條件，例如地質與預計的（發(fā)包人提供的資料）不同，出現(xiàn)未預見到的巖石、淤泥或地下水等。
·工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。
·工程終止索賠 由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施，并不再繼續(xù)進行，使承包人蒙受經濟損失，因此提出索賠。
·其他索賠 如貨幣貶值、匯率變化，物價和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。
3）按索賠要求分類
·工期索賠 即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。
·費用索賠 即要求發(fā)包人補償費用損失，調整合同價格。
4）按索賠所依據(jù)的理由分類
·合同內索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。
·合同外索賠 指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質已經超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關系的法律解決索賠問題。
·道義索賠 指由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調查失誤等），或發(fā)生承包人應負責的風險而造成承包人重大的損失。
5）按索賠的處理方式分類
·單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。
·總索賠[z2] 又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。
1Z206062建設工程索賠成立的條件
⑴索賠成立的條件
索賠成立的條件如下:
1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；
2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；
3）承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。
⑵施工項目索賠應具備的理由
施工項目索賠應具備下列理由之一:
1）發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失；
2）因工程變更（含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監(jiān)理工程師批準的變更）造成的時間、費用損失；
3）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加；
4）發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加；
5）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；
6）合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用；
7）非承包人的原因導致工程暫時停工；
8）物價上漲，法規(guī)變化及其他。
1Z206063常見的建設工程索賠
⑴因合同文件引起的索賠
1）有關合同文件的組成問題引起索賠；
2）關于合同文件有效性引起的索賠；
3）因圖紙或工程量表中的錯誤而索賠。
⑵有關工程施工的索賠
l）地質條件變化引起的索賠；
2）工程中人為障礙引起的索賠；
3）增減工程量的索賠；
4）各種額外的試驗和檢查費用償付；
5）工程質量要求的變更引起的索賠；
6）關于變更命令有效期引起索賠或拒絕；
7）指定分包商違約或延誤造成的索賠；
8）其他有關施工的索賠。
⑶關于價款方面的索賠
1）關于價格調整方面的索賠；
2）關于貨幣貶值和嚴重經濟失調導致的索賠:
3）拖延支付工程款的索賠。
⑷關于工期的索賠
1）關于延展工期的索賠；
[z1]熟記！
[z2]比單項索賠更難處理和解決！
·由于承包人不履行或不能正確地履行合同責任，或出現(xiàn)嚴重違約時的處理規(guī)定；
·由于發(fā)包人不履行或不能正確地履行合同責任，或出現(xiàn)嚴重違約時的處理規(guī)定，特別是對發(fā)包人不及時支付工程款的處理規(guī)定。
7）驗收、移交和保修
驗收包括許多內容，如材料和機械設備的現(xiàn)場驗收、隱蔽工程驗收、單項工程驗收、全部工程竣工驗收等。
在合同分析中，應對重要的驗收要求、時間、程序以及驗收所帶來的法律后果作說明。
竣工驗收合格即辦理移交。移交作為一個重要的合同事件，同時又是一個重要的法律概念，它表示:
·發(fā)包人認可并接收工程，承包人工程施工任務的完結；
·工程所有權的轉讓；
·承包人工程照管責任的結束和發(fā)包人工程照管責任的開始；
·保修責任的開始；
·合同規(guī)定的工程款支付條款有效。
8）索賠程序和爭執(zhí)的解決
它決定著索賠的解決方法。這里要分析:
·索賠的程序；
·爭執(zhí)的解決方式和程序；
·仲裁條款，包括仲裁所依據(jù)的法律、仲裁地點、方式和程序、仲裁結果的約束力等。
1Z206052建設工程合同交底
合同和合同分析的資料是工程實施管理的依據(jù)。合同分析后，應由合同管理人員向各層次管理者作“合同交底”，把合同責任具體地落實到各責任人和合同實施的具體工作上。
⑴合同管理人員向項目管理人員和企業(yè)各部門相關人員進行“合同交底”，組織大家學習合同和合同總體分析結果，對合同的主要內容做出解釋和說明。
⑵將各種合同事件的責任分解落實到各工程小組或分包人。
⑶在合同實施前與其他相關的各方面，如發(fā)包人、監(jiān)理工程師、承包人溝通，召開協(xié)調會議，落實各種安排。
⑷在合同實施過程中還必須進行經常性的檢查、監(jiān)督，對合同作解釋。
⑸合同責任的完成必須通過其他經濟手段來保證。對分包商，主要通過分包合同確定雙方的責權利關系，保證分包商能及時地按質按量地完成合同責任。
1Z206053建設工程合同實施的控制
⑴合同控制的作用
·通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調整合同實施過程，達到合同總目標，所以合同跟蹤是決策的前導工作。
·在整個工程過程中，能使項目管理人員一直清楚地了解合同實施情況，對合同實施現(xiàn)狀、趨向和結果有一個清醒的認識。
⑵合同控制的依據(jù)
·合同和合同分析的結果，如各種計劃、方案、洽商變更文件等，它們是比較的基礎，是合同實施的目標和依據(jù)。
·各種實際的工程文件，如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果、計量結果等。
·工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的書面記錄。
⑶合同控制措施
合同診斷包括如下內容:
1）分析合同執(zhí)行差異的原因；
2）分析合同差異責任。
3）問題的處理。
對工程問題有如下四類措施:
1）技術措施；
2）組織和管理措施；
3）經濟措施；
4）合同措施。
1Z206054建設工程合同檔案管理
⑴合同資料種類
在實際工程中與合同相關的資料面廣量大，形式多樣，主要有：
1）合同資料，如各種合同文本、招標文件、投標文件、圖紙、技術規(guī)范等；
2）合同分析資料，如合同總體分析、網絡圖、橫道圖等；
3）工程實施中產生的各種資料。如發(fā)包人的各種工作指令、簽證、信函、會談紀要和其他協(xié)議，各種變更指令、申請、變更記錄，各種檢查驗收報告、鑒定報告；
4）工程實施中的各種記錄、施工日記等，官方的各種文件、批件，反映工程實施情況的各種報表、報告、圖片等。
⑵合同資料文檔管理的內容、
1）合同資料的收集 合同包括許多資料、文件；合同分析又產生許多分析文件；在合同實施中每天又產生許多資料，如記工單、領料單、圖紙、報告、指令、信件等。
2）資料整理 原始資料必須經過信息加工才能成為可供決策的信息，成為工程報表或報告文件。
3）資料的歸檔 所有合同管理中涉及到的資料不僅目前使用，而且必須保存，直到合同結束。為了查找和使用方便必須建立資料的文檔系統(tǒng)。
4）資料的使用 合同管理人員有責任向項目經理、向發(fā)包人作工程實施情況報告；向各職能人員和各工程小組、分包商提供資料；為工程的各種驗收、為索賠和反索賠提供資料和證據(jù)。
1Z206060掌握建設工程索賠的主要內容
1Z206061建設工程索賠的起因和分類
⑴索賠的概念
索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠是相互的、雙向的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人可以向承包人索賠。
⑵建設工程索賠的起因
1）發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒有履行合同責任，沒有正確地行使合同賦予的權力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。
2）合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等。
3）合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。
4）工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。
5）不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運等。
⑶分類（分類標準）[z1]
1）按索賠當事人分類
·承包人與發(fā)包人之間索賠；
·承包人與分包人之間索賠；
·承包人與供貨人之間索賠；
·承包人與保險人之間索賠。
2）按索賠事件的影響分類
·工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、技術資料、場地、道路等；或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程實施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進度放慢，使工期拖延，承包人對此提出索賠。
·不可預見的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間，承包人在現(xiàn)場遇到一個有經驗的承包人通常不能預見到的外界障礙或條件，例如地質與預計的（發(fā)包人提供的資料）不同，出現(xiàn)未預見到的巖石、淤泥或地下水等。
·工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。
·工程終止索賠 由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施，并不再繼續(xù)進行，使承包人蒙受經濟損失，因此提出索賠。
·其他索賠 如貨幣貶值、匯率變化，物價和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。
3）按索賠要求分類
·工期索賠 即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。
·費用索賠 即要求發(fā)包人補償費用損失，調整合同價格。
4）按索賠所依據(jù)的理由分類
·合同內索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。
·合同外索賠 指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質已經超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關系的法律解決索賠問題。
·道義索賠 指由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調查失誤等），或發(fā)生承包人應負責的風險而造成承包人重大的損失。
5）按索賠的處理方式分類
·單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。
·總索賠[z2] 又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。
1Z206062建設工程索賠成立的條件
⑴索賠成立的條件
索賠成立的條件如下:
1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；
2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；
3）承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。
⑵施工項目索賠應具備的理由
施工項目索賠應具備下列理由之一:
1）發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失；
2）因工程變更（含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監(jiān)理工程師批準的變更）造成的時間、費用損失；
3）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加；
4）發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加；
5）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；
6）合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用；
7）非承包人的原因導致工程暫時停工；
8）物價上漲，法規(guī)變化及其他。
1Z206063常見的建設工程索賠
⑴因合同文件引起的索賠
1）有關合同文件的組成問題引起索賠；
2）關于合同文件有效性引起的索賠；
3）因圖紙或工程量表中的錯誤而索賠。
⑵有關工程施工的索賠
l）地質條件變化引起的索賠；
2）工程中人為障礙引起的索賠；
3）增減工程量的索賠；
4）各種額外的試驗和檢查費用償付；
5）工程質量要求的變更引起的索賠；
6）關于變更命令有效期引起索賠或拒絕；
7）指定分包商違約或延誤造成的索賠；
8）其他有關施工的索賠。
⑶關于價款方面的索賠
1）關于價格調整方面的索賠；
2）關于貨幣貶值和嚴重經濟失調導致的索賠:
3）拖延支付工程款的索賠。
⑷關于工期的索賠
1）關于延展工期的索賠；
[z1]熟記！
[z2]比單項索賠更難處理和解決！