今日證監(jiān)會發(fā)布對證券公司行政許可審核的工作指引，對證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人的審核提出了更加嚴(yán)格的要求。
文件要求，為避免短期投資套利、鼓勵戰(zhàn)略投資和長期投資，確保證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定，入股股東應(yīng)當(dāng)有明確的持股期限。存在控股股東或者實際控制人的證券公司，其控股股東或者實際控制人增資或者受讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，其他入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起48個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)?？毓晒蓶|或者實際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見》執(zhí)行。持股日是指證券公司增資擴(kuò)股或者變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人經(jīng)我會核準(zhǔn)的日期。因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)我會批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。
文件要求，為避免短期投資套利、鼓勵戰(zhàn)略投資和長期投資，確保證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定，入股股東應(yīng)當(dāng)有明確的持股期限。存在控股股東或者實際控制人的證券公司，其控股股東或者實際控制人增資或者受讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，其他入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起48個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)?？毓晒蓶|或者實際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依照《關(guān)于證券公司控制關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)指導(dǎo)意見》執(zhí)行。持股日是指證券公司增資擴(kuò)股或者變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人經(jīng)我會核準(zhǔn)的日期。因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因，股東所持股權(quán)經(jīng)我會批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。