工程建設監(jiān)理基本理論和相關法規(guī)精講班第6講講義
第五節(jié) 建設程序和建設工程管理制度
一、建設程序（熟悉）
（一）建設程序的概念
所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規(guī)律。
按照內在規(guī)律，投資建設一項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用3個發(fā)展時期。每個時期又可分為若干個階段，各階段及每個階段內的各項工作之間存在嚴格的先后順序關系?？茖W的建設程序應當在堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。
從事建設工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設程序。這是建設工程監(jiān)理人員的重要職責。
目前我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發(fā)生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。
按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：
提出項目建議書；
編制可行性研究報告；
根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；
根據批準的可行性研究報告編制設計文件；
初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；
組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；
項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；
生產運營一段時間，進行項目后評估。
（二）建設工程各階段工作內容
主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產準備階段；竣工驗收階段。
1．項目建議書階段
項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。
（1）作用
項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供國家決策機構選擇并確定是否進行下一步工作。
（2）基本內容
擬建項目的必要性和依據；
產品方案、建設規(guī)模和建設地點的初步設想；
資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備引進國別、廠商的初步分析；
投資估算、資金籌措及還貸方案設想；
項目進度安排；
經濟效益和社會效益的初步估計；
環(huán)境影響的初步評價。
（3）審批制度
對于政府投資項目，根據建設規(guī)模和限額劃分分別報送有關部門審批。批準后，可進行詳細的可行性研究報告。批準的項目建議書不是項目的終決策。
根據《國務院關于投資體制改革的決定》，對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書可直接編制項目可行性研究報告。
2．可行性研究階段
是指在項目決策之前，通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。
（1）作用
可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據。
（2）內容
可行性研究是從項目建設和生產經營全過程分析項目的可行性，包括：
市場研究，以解決項目建設的必要性問題；
工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；
財務和經濟分析，以解決項目建設的經濟合理性問題。
凡經可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。批準的可行性研究報告是項目終決策文件。
（3）項目投資決策審批制度（《國務院關于投資體制改革的決定》）
政府投資項目
采用直接投資和
資本金注入方式
政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算
采用投資補助、轉貸
和貸款貼息方式
只審批資金申請報告
一般要經過咨詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。
非政府投資項目
核準制
企業(yè)投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。
登記備案制
《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監(jiān)督。
特大型企業(yè)集團，投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設規(guī)劃，規(guī)劃經國務院或國務院投資主管部門批準后，其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續(xù)
3．設計階段
設計是組織施工的依據，是建設工程的決定性環(huán)節(jié)。經批準立項的建設工程，一般應通過招標投標擇優(yōu)選擇設計單位。
一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。
（1）初步設計
初步設計是根據批準的可行性研究報告和設計基礎資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，作出總體安排，拿出具體實施方案。目的是在進度、投資和質量要求下，作出技術上可行、經濟上合理的設計和規(guī)定，并編制工程總概算。
初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的基本條件。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。
（2）技術設計
為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結構、設備選型等。
（3）施工圖設計
在初步設計或技術設計基礎上進行施工圖設計，使設計達到施工安裝的要求?！督ㄔO工程質量管理條例》規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查，未經審查批準的施工圖設計文件不得使用。
4．施工準備階段
主要工作包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。
做好準備工作，具備開工條件以后，建設單位申請開工。經批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。
5．施工安裝階段
建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。
按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式開工日期。工程地質勘探、平整場地、舊建筑拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式開工。
本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。主要工作包括：做好圖紙會審工作，參加設計交底，了解設計意圖，明確質量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術管理、質量管理體系和質量保證體系；嚴格把好中間質量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。
6．生產準備階段
生產準備階段是由建設階段轉入生產經營階段的重要銜接階段。
生產準備階段主要工作有：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。
7．竣工驗收階段
建設工程按設計文件規(guī)定的內容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關單位應參加竣工驗收?？⒐を炇帐强己私ㄔO成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟，是由投資成果轉入生產或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈螅ㄔO工程方可交付使用。
竣工驗收后，建設單位應及時向建設性質主管部門或其他有關部門備案并移交建設項目檔案。
建設工程自辦理竣工驗收手續(xù)后，因勘察、設計、施工、材料等原因造成的質量缺陷，應及時修復，費用由責任方承擔。
【2005．4】在工程建設程序中，建設單位進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨是（）階段的工作。
A．建設準備
B．施工安裝
C．生產準備
D．竣工驗收
答案：C
【2006．52】下列內容中，屬于建設程序中生產準備階段的工作是()。
A．組建項目法人
B．組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定
C．招聘并培訓生產管理人員
D．組織設備、材料訂貨
E．進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨
答案：BCE
（三）堅持建設程序的意義
1．依法管理工程建設，保證正常建設秩序
2．科學決策，保證投資效果
3．順利實施建設工程，保證工程質量
4．順利開展建設工程監(jiān)理
（四）建設程序與建設工程監(jiān)理的關系
1．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準
2．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內容
建設工程監(jiān)理決策階段的主要任務是協(xié)助委托單位正確地做好投資決策，避免決策失誤，力求決策優(yōu)化。具體工作是協(xié)助未定單位擇優(yōu)選定咨詢單位，做好咨詢合同管理，對咨詢成果進行評價。
后期階段，建設工程監(jiān)理的任務是協(xié)助建設單位做好擇優(yōu)選擇勘察、設計、施工單位，對他們的建設活動進行監(jiān)督管理，做好投資、進度、質量控制以及合同管理和組織協(xié)調工作。
3．建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地位
4．堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則
5．嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現
【2005．5】下列關于建設程序與建設工程監(jiān)理關系的表述中，正確的是（）。
A．建設工程監(jiān)理為建設程序的規(guī)范化創(chuàng)造了條件
B．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內容
C．建設工程監(jiān)理可以保證建設程序的科學性
D．建設程序規(guī)定了監(jiān)理工作的程序
答案：B
二、建設工程主要管理制度（熟悉）
按照我國有關規(guī)定，在工程建設中，應當實行項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。這些制度共同構成了建設工程管理制度體系。
（一）項目法人責任制
為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。
1．項目法人
國有單位經營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。
2．項目法人的設立
（1）設立時間
新上項目在項目建議書被批準后，應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作?；I備組主要由項目投資方派代表組成。
申報項目可行性研究報告時，需同時提出項目法人組建方案。否則，其可行性研究報告不予審批。項目可行性報告經批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。
（2）備案
國家重點建設項目的公司章程須報國家計委（國家發(fā)改委）備案，其他項目的公司章程按項目隸屬關系分別向有關部門、地方計委（發(fā)改委）備案。
3．組織形式和職責
（1）組織形式
國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方負責組建。
國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定組建。
（2）建設項目董事會職權
負責籌措建設資金；
審核上報項目初步設計和概算文件；
審核上報年度投資計劃并落實年度資金；
提出項目開工報告；
研究解決建設工程中出現的重大問題；
負責提出項目竣工驗收申請報告；
審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務；
聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。
（3）總經理職權
組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程等提出意見，提交董事會審查
組織工程設計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位；
編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設進度計劃；
編制項目財務預算、決算；
編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；
組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量；
在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整；
根據董事會授權處理項目實施過程中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；
負責生產準備工作和培訓人員；
負責組織項目試生產和單項工程預驗收；
擬訂生產經營計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動定員方案及工資福利方案；
組織項目后評估，提出項目后評估報告；
按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統(tǒng)計資料；
提請董事會聘請或解聘項目高級管理人員。
4．項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關系
（1）項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件。
（2）建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。
【2005．53/2006．53】實施建設項目法人責任制的情況下，項目總經理的職權包括()。
A．負責籌措建設資金B(yǎng)．組織工程建設實施C．負責組織項目試生產和單項工程預驗收
D．負責提出項目竣工驗收申請報告E．編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃
答案：BCE
（二）工程招標投標制
我國《招標投標法》對招標范圍和規(guī)模標準、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內容作出了相應的規(guī)定。
（三）建設工程監(jiān)理制
1988年建設部發(fā)布的“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”中明確提出要建立建設監(jiān)理制度；《建筑法》也作了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。
（四）合同管理制
合同管理制的基本內容是：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。
合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。
【2006．5】我國目前的建設程序與計劃經濟時期的建設程序相比，發(fā)生了一些關鍵性變化，下列不屬于建設工程管理制度體系的是()。
A．項目決策咨詢評估制度
B．工程招標投標制度
C．建設工程監(jiān)理制度
D．項目法人責任制度
答案：A
小結
1．第4節(jié)05、06年都沒有真題，07年新加了《建設部關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見》，重點復習；復習該節(jié)內容時結合第九章，不要重復記憶。
2．建設程序07年由掌握變?yōu)槭煜ぃ⑶矣行碌膬热?，如一些審批?guī)定等，對重要建設階段的工作內容進行重點記憶。
3．第5節(jié)中重點掌握項目法人責任制的內容。
第五節(jié) 建設程序和建設工程管理制度
一、建設程序（熟悉）
（一）建設程序的概念
所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規(guī)律。
按照內在規(guī)律，投資建設一項工程應當經過投資決策、建設實施和交付使用3個發(fā)展時期。每個時期又可分為若干個階段，各階段及每個階段內的各項工作之間存在嚴格的先后順序關系?？茖W的建設程序應當在堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則基礎上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。
從事建設工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設程序。這是建設工程監(jiān)理人員的重要職責。
目前我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發(fā)生了重要變化。其中，關鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。
按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：
提出項目建議書；
編制可行性研究報告；
根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；
根據批準的可行性研究報告編制設計文件；
初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；
組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；
項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；
生產運營一段時間，進行項目后評估。
（二）建設工程各階段工作內容
主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設計階段；建設準備階段；施工安裝階段；生產準備階段；竣工驗收階段。
1．項目建議書階段
項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。
（1）作用
項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設的必要性、建設條件的可行性和獲利的可能性，供國家決策機構選擇并確定是否進行下一步工作。
（2）基本內容
擬建項目的必要性和依據；
產品方案、建設規(guī)模和建設地點的初步設想；
資源情況、建設條件、協(xié)作關系和設備引進國別、廠商的初步分析；
投資估算、資金籌措及還貸方案設想；
項目進度安排；
經濟效益和社會效益的初步估計；
環(huán)境影響的初步評價。
（3）審批制度
對于政府投資項目，根據建設規(guī)模和限額劃分分別報送有關部門審批。批準后，可進行詳細的可行性研究報告。批準的項目建議書不是項目的終決策。
根據《國務院關于投資體制改革的決定》，對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書可直接編制項目可行性研究報告。
2．可行性研究階段
是指在項目決策之前，通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。
（1）作用
可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據。
（2）內容
可行性研究是從項目建設和生產經營全過程分析項目的可行性，包括：
市場研究，以解決項目建設的必要性問題；
工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；
財務和經濟分析，以解決項目建設的經濟合理性問題。
凡經可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。批準的可行性研究報告是項目終決策文件。
（3）項目投資決策審批制度（《國務院關于投資體制改革的決定》）
政府投資項目
采用直接投資和
資本金注入方式
政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設計和概算
采用投資補助、轉貸
和貸款貼息方式
只審批資金申請報告
一般要經過咨詢中介機構的評估論證，特別重大的項目還應實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。
非政府投資項目
核準制
企業(yè)投資建設《政府核準的投資項目目錄》中的項目時，只需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。
登記備案制
《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務院投資主管部門進行指導和監(jiān)督。
特大型企業(yè)集團，投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準，也可編制中長期發(fā)展建設規(guī)劃，規(guī)劃經國務院或國務院投資主管部門批準后，其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準，只須辦理備案手續(xù)
3．設計階段
設計是組織施工的依據，是建設工程的決定性環(huán)節(jié)。經批準立項的建設工程，一般應通過招標投標擇優(yōu)選擇設計單位。
一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。
（1）初步設計
初步設計是根據批準的可行性研究報告和設計基礎資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，作出總體安排，拿出具體實施方案。目的是在進度、投資和質量要求下，作出技術上可行、經濟上合理的設計和規(guī)定，并編制工程總概算。
初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的基本條件。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。
（2）技術設計
為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結構、設備選型等。
（3）施工圖設計
在初步設計或技術設計基礎上進行施工圖設計，使設計達到施工安裝的要求?！督ㄔO工程質量管理條例》規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關部門審查，未經審查批準的施工圖設計文件不得使用。
4．施工準備階段
主要工作包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。
做好準備工作，具備開工條件以后，建設單位申請開工。經批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。
5．施工安裝階段
建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。
按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式開工日期。工程地質勘探、平整場地、舊建筑拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式開工。
本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。主要工作包括：做好圖紙會審工作，參加設計交底，了解設計意圖，明確質量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術管理、質量管理體系和質量保證體系；嚴格把好中間質量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。
6．生產準備階段
生產準備階段是由建設階段轉入生產經營階段的重要銜接階段。
生產準備階段主要工作有：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。
7．竣工驗收階段
建設工程按設計文件規(guī)定的內容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關單位應參加竣工驗收?？⒐を炇帐强己私ㄔO成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟，是由投資成果轉入生產或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈螅ㄔO工程方可交付使用。
竣工驗收后，建設單位應及時向建設性質主管部門或其他有關部門備案并移交建設項目檔案。
建設工程自辦理竣工驗收手續(xù)后，因勘察、設計、施工、材料等原因造成的質量缺陷，應及時修復，費用由責任方承擔。
【2005．4】在工程建設程序中，建設單位進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨是（）階段的工作。
A．建設準備
B．施工安裝
C．生產準備
D．竣工驗收
答案：C
【2006．52】下列內容中，屬于建設程序中生產準備階段的工作是()。
A．組建項目法人
B．組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定
C．招聘并培訓生產管理人員
D．組織設備、材料訂貨
E．進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨
答案：BCE
（三）堅持建設程序的意義
1．依法管理工程建設，保證正常建設秩序
2．科學決策，保證投資效果
3．順利實施建設工程，保證工程質量
4．順利開展建設工程監(jiān)理
（四）建設程序與建設工程監(jiān)理的關系
1．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準
2．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內容
建設工程監(jiān)理決策階段的主要任務是協(xié)助委托單位正確地做好投資決策，避免決策失誤，力求決策優(yōu)化。具體工作是協(xié)助未定單位擇優(yōu)選定咨詢單位，做好咨詢合同管理，對咨詢成果進行評價。
后期階段，建設工程監(jiān)理的任務是協(xié)助建設單位做好擇優(yōu)選擇勘察、設計、施工單位，對他們的建設活動進行監(jiān)督管理，做好投資、進度、質量控制以及合同管理和組織協(xié)調工作。
3．建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地位
4．堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則
5．嚴格執(zhí)行我國建設程序是結合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現
【2005．5】下列關于建設程序與建設工程監(jiān)理關系的表述中，正確的是（）。
A．建設工程監(jiān)理為建設程序的規(guī)范化創(chuàng)造了條件
B．建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內容
C．建設工程監(jiān)理可以保證建設程序的科學性
D．建設程序規(guī)定了監(jiān)理工作的程序
答案：B
二、建設工程主要管理制度（熟悉）
按照我國有關規(guī)定，在工程建設中，應當實行項目法人責任制、工程招標投標制、建設工程監(jiān)理制、合同管理制等主要制度。這些制度共同構成了建設工程管理制度體系。
（一）項目法人責任制
為了建立投資約束機制，規(guī)范建設單位的行為，建設工程應當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程負責的制度。
1．項目法人
國有單位經營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。
2．項目法人的設立
（1）設立時間
新上項目在項目建議書被批準后，應及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作?；I備組主要由項目投資方派代表組成。
申報項目可行性研究報告時，需同時提出項目法人組建方案。否則，其可行性研究報告不予審批。項目可行性報告經批準后，正式成立項目法人，并按有關規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設立登記。
（2）備案
國家重點建設項目的公司章程須報國家計委（國家發(fā)改委）備案，其他項目的公司章程按項目隸屬關系分別向有關部門、地方計委（發(fā)改委）備案。
3．組織形式和職責
（1）組織形式
國有獨資公司設立董事會。董事會由投資方負責組建。
國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關規(guī)定組建。
（2）建設項目董事會職權
負責籌措建設資金；
審核上報項目初步設計和概算文件；
審核上報年度投資計劃并落實年度資金；
提出項目開工報告；
研究解決建設工程中出現的重大問題；
負責提出項目竣工驗收申請報告；
審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務；
聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。
（3）總經理職權
組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程等提出意見，提交董事會審查
組織工程設計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，評選和確定投、中標單位；
編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃和建設進度計劃；
編制項目財務預算、決算；
編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；
組織工程建設實施，負責控制工程投資、工期和質量；
在項目建設過程中，在批準的概算范圍內對單項工程的設計進行局部調整；
根據董事會授權處理項目實施過程中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；
負責生產準備工作和培訓人員；
負責組織項目試生產和單項工程預驗收；
擬訂生產經營計劃、企業(yè)內部機構設置、勞動定員方案及工資福利方案；
組織項目后評估，提出項目后評估報告；
按時向有關部門報送項目建設、生產信息和統(tǒng)計資料；
提請董事會聘請或解聘項目高級管理人員。
4．項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關系
（1）項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件。
（2）建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。
【2005．53/2006．53】實施建設項目法人責任制的情況下，項目總經理的職權包括()。
A．負責籌措建設資金B(yǎng)．組織工程建設實施C．負責組織項目試生產和單項工程預驗收
D．負責提出項目竣工驗收申請報告E．編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃
答案：BCE
（二）工程招標投標制
我國《招標投標法》對招標范圍和規(guī)模標準、招標方式和程序、招標投標活動的監(jiān)督等內容作出了相應的規(guī)定。
（三）建設工程監(jiān)理制
1988年建設部發(fā)布的“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”中明確提出要建立建設監(jiān)理制度；《建筑法》也作了“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。
（四）合同管理制
合同管理制的基本內容是：建設工程的勘察、設計、施工、材料設備采購和建設工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質量要求、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應的法律責任。
合同管理制的實施對建設工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。
【2006．5】我國目前的建設程序與計劃經濟時期的建設程序相比，發(fā)生了一些關鍵性變化，下列不屬于建設工程管理制度體系的是()。
A．項目決策咨詢評估制度
B．工程招標投標制度
C．建設工程監(jiān)理制度
D．項目法人責任制度
答案：A
小結
1．第4節(jié)05、06年都沒有真題，07年新加了《建設部關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見》，重點復習；復習該節(jié)內容時結合第九章，不要重復記憶。
2．建設程序07年由掌握變?yōu)槭煜ぃ⑶矣行碌膬热?，如一些審批?guī)定等，對重要建設階段的工作內容進行重點記憶。
3．第5節(jié)中重點掌握項目法人責任制的內容。