工程建設(shè)監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)精講班第26講講義
2．非代理型CM模式（CM/Non－Agency）
這種模式又稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)型CM模式，在英國(guó)稱(chēng)為管理承包。采用非代理型CM模式時(shí)，業(yè)主一般不與施工單位簽訂工程施工合同，但也可能在某些情況下，對(duì)某些專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和工程專(zhuān)用材料、設(shè)備，業(yè)主與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同。業(yè)主與CM單位所簽訂的合同既包括CM服務(wù)的內(nèi)容，也包括工程施工承包的內(nèi)容；而CM單位則與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同。見(jiàn)圖7-3。
CM單位與施工單位之間似乎是總分包關(guān)系，但實(shí)際上卻與總分包模式有本質(zhì)的不同，根本區(qū)別表現(xiàn)在：一是雖然CM單位與各個(gè)分包商直接簽訂合同，但CM單位對(duì)各分包商的資格預(yù)審、招標(biāo)、議標(biāo)和簽約都對(duì)業(yè)主公開(kāi)并必須經(jīng)過(guò)業(yè)主的確認(rèn)才有效；二是由于CM單位介入工程時(shí)間較早（一般在設(shè)計(jì)階段介入），且不承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)，所以CM單位并不向業(yè)主直接報(bào)出具體數(shù)額的價(jià)格，而是報(bào)CM費(fèi)，至于工程本身的費(fèi)用則是今后CM單位與各分包商、供應(yīng)商的合同價(jià)之和。也就是說(shuō)，CM合同價(jià)由以上兩部分組成，但在簽訂CM合同時(shí)，該合同價(jià)尚不是一個(gè)確定的具體數(shù)據(jù)，而主要是確定計(jì)價(jià)原則和方式，本質(zhì)上屬于成本加酬金合同的一種特殊形式。
【2005.34】非代理型CM模式的合同價(jià)()。
A．就是GMP
B．就是CM費(fèi)
C．是由CM單位直接向業(yè)主報(bào)出具體數(shù)額的價(jià)格
D. 不是一個(gè)確定的具體數(shù)據(jù)，主要是確定計(jì)價(jià)原則和方式
答案：D
采用非代理型CM模式，業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用不能直接控制，因而在這方面存在很大風(fēng)險(xiǎn)。為了促進(jìn)CM單位加強(qiáng)費(fèi)用控制工作，業(yè)主往往要求在CM合同中預(yù)先確定一個(gè)具體數(shù)額的保證價(jià)格（Guaranteed Maximum Price，簡(jiǎn)稱(chēng)GMP，包括總的工程費(fèi)用和CM費(fèi)）；而且，合同條款中通常規(guī)定，如果實(shí)際工程費(fèi)用加CM費(fèi)超過(guò)了GMP，超出部分由CM單位承擔(dān)，反之節(jié)余部分歸業(yè)主。為了鼓勵(lì)CM單位控制工程費(fèi)用的積極性，也可在合同中約定對(duì)節(jié)余部分由業(yè)主和CM單位按一定比例分成。
GMP過(guò)高失去了控制工程費(fèi)用的意義，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)增大；GMP過(guò)低，CM單位風(fēng)險(xiǎn)加大，因此，GMP具體數(shù)額的確定就成為CM合同談判中的一個(gè)焦點(diǎn)和難點(diǎn)。確定一個(gè)合理的GMP，一方面取決于CM單位的水平和經(jīng)驗(yàn)，另一方面更主要的是取決于設(shè)計(jì)所達(dá)到的深度。如果CM單位在方案設(shè)計(jì)階段即介入，則暫不確定GMP的具體數(shù)額，而是規(guī)定確定時(shí)間（從設(shè)計(jì)進(jìn)度和深度考慮），但這會(huì)大大增加GMP談判的難度和復(fù)雜性。
非代理型CM模式中的CM單位通常是由從過(guò)去的總承包商演化而來(lái)的專(zhuān)業(yè)CM單位或總承包商擔(dān)任。
【2005.69】下列關(guān)于非代理型CM模式的表述中，正確的是()。
A．CM單位對(duì)設(shè)計(jì)單位有指令權(quán)
B．業(yè)主可能與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同
C．CM單位在設(shè)計(jì)階段就參與工程實(shí)施
D．業(yè)主與CM單位簽訂咨詢(xún)服務(wù)合同
E．GMP的具體數(shù)額是CM合同談判中的焦點(diǎn)和難點(diǎn)
答案：BCE
（三）CM模式的適用情況
從CM模式的特點(diǎn)來(lái)看，在以下幾種情況下尤能體現(xiàn)出它的優(yōu)點(diǎn)：
（1）設(shè)計(jì)變更可能性較大的建設(shè)工程。傳統(tǒng)模式下施工過(guò)程仍然會(huì)有較多的設(shè)計(jì)變更，傳統(tǒng)模式利于投資控制的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)不出來(lái)，而CM模式則能發(fā)揮其縮短建設(shè)周期的優(yōu)點(diǎn)。
（2）時(shí)間因素最為重要的建設(shè)工程。
（3）因總的范圍和規(guī)模不確定而無(wú)法準(zhǔn)確定價(jià)的建設(shè)工程。由于建設(shè)工程總體策劃存在缺陷，因而CM模式應(yīng)用的局部效果可能較好，而總體效果可能不理想。
不論哪一種情況，應(yīng)用CM模式都需要有具備豐富施工經(jīng)驗(yàn)的高水平的CM單位，這可以說(shuō)是應(yīng)用CM模式的關(guān)鍵和前提條件。
【2006.33】CM模式應(yīng)用的局部效果可能較好，而總體效果可能不理想的是(?)的工程。
A．設(shè)計(jì)變更可能性較大
B．時(shí)間因素最為重要
C．質(zhì)量因素最為重要
D．因總的范圍和規(guī)模不確定而無(wú)法準(zhǔn)確定價(jià)
答案：D
二、EPC模式（熟悉）Engineering-Procurement-Construction
（一）EPC模式的概念
在EPC模式中，不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作。與項(xiàng)目總承包模式（D＋B模式）相比，EPC模式將服務(wù)范圍進(jìn)一步向建設(shè)工程的前期延伸，業(yè)主只要大致說(shuō)明一下投資意圖和要求，其余工作均由EPC承包單位來(lái)完成。
EPC模式則特別強(qiáng)調(diào)適用于工廠(chǎng)、發(fā)電廠(chǎng)、石油開(kāi)發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)工程。
采購(gòu)（Procurement）包括工程采購(gòu)（施工招標(biāo)）、服務(wù)采購(gòu)和貨物采購(gòu)。D＋B模式中，大多數(shù)材料和工程設(shè)備通常是由項(xiàng)目總承包單位采購(gòu)，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購(gòu)權(quán)。EPC模式中，采購(gòu)主要是指貨物采購(gòu)即材料和工程設(shè)備的采購(gòu)，且完全由EPC承包單位負(fù)責(zé)。
EPC模式于20世紀(jì)80年代首先在美國(guó)出現(xiàn)，得到了那些希望盡早確定投資總額和建設(shè)周期（盡管合同價(jià)格可能較高）的業(yè)主的青睞，在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中的應(yīng)用逐漸擴(kuò)大。FIDIC于1999年編制了標(biāo)準(zhǔn)的EPC合同條件，這有利于EPC模式的推廣應(yīng)用。
2．非代理型CM模式（CM/Non－Agency）
這種模式又稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)型CM模式，在英國(guó)稱(chēng)為管理承包。采用非代理型CM模式時(shí)，業(yè)主一般不與施工單位簽訂工程施工合同，但也可能在某些情況下，對(duì)某些專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和工程專(zhuān)用材料、設(shè)備，業(yè)主與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同。業(yè)主與CM單位所簽訂的合同既包括CM服務(wù)的內(nèi)容，也包括工程施工承包的內(nèi)容；而CM單位則與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同。見(jiàn)圖7-3。
CM單位與施工單位之間似乎是總分包關(guān)系，但實(shí)際上卻與總分包模式有本質(zhì)的不同，根本區(qū)別表現(xiàn)在：一是雖然CM單位與各個(gè)分包商直接簽訂合同，但CM單位對(duì)各分包商的資格預(yù)審、招標(biāo)、議標(biāo)和簽約都對(duì)業(yè)主公開(kāi)并必須經(jīng)過(guò)業(yè)主的確認(rèn)才有效；二是由于CM單位介入工程時(shí)間較早（一般在設(shè)計(jì)階段介入），且不承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)，所以CM單位并不向業(yè)主直接報(bào)出具體數(shù)額的價(jià)格，而是報(bào)CM費(fèi)，至于工程本身的費(fèi)用則是今后CM單位與各分包商、供應(yīng)商的合同價(jià)之和。也就是說(shuō)，CM合同價(jià)由以上兩部分組成，但在簽訂CM合同時(shí)，該合同價(jià)尚不是一個(gè)確定的具體數(shù)據(jù)，而主要是確定計(jì)價(jià)原則和方式，本質(zhì)上屬于成本加酬金合同的一種特殊形式。
【2005.34】非代理型CM模式的合同價(jià)()。
A．就是GMP
B．就是CM費(fèi)
C．是由CM單位直接向業(yè)主報(bào)出具體數(shù)額的價(jià)格
D. 不是一個(gè)確定的具體數(shù)據(jù)，主要是確定計(jì)價(jià)原則和方式
答案：D
采用非代理型CM模式，業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用不能直接控制，因而在這方面存在很大風(fēng)險(xiǎn)。為了促進(jìn)CM單位加強(qiáng)費(fèi)用控制工作，業(yè)主往往要求在CM合同中預(yù)先確定一個(gè)具體數(shù)額的保證價(jià)格（Guaranteed Maximum Price，簡(jiǎn)稱(chēng)GMP，包括總的工程費(fèi)用和CM費(fèi)）；而且，合同條款中通常規(guī)定，如果實(shí)際工程費(fèi)用加CM費(fèi)超過(guò)了GMP，超出部分由CM單位承擔(dān)，反之節(jié)余部分歸業(yè)主。為了鼓勵(lì)CM單位控制工程費(fèi)用的積極性，也可在合同中約定對(duì)節(jié)余部分由業(yè)主和CM單位按一定比例分成。
GMP過(guò)高失去了控制工程費(fèi)用的意義，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)增大；GMP過(guò)低，CM單位風(fēng)險(xiǎn)加大，因此，GMP具體數(shù)額的確定就成為CM合同談判中的一個(gè)焦點(diǎn)和難點(diǎn)。確定一個(gè)合理的GMP，一方面取決于CM單位的水平和經(jīng)驗(yàn)，另一方面更主要的是取決于設(shè)計(jì)所達(dá)到的深度。如果CM單位在方案設(shè)計(jì)階段即介入，則暫不確定GMP的具體數(shù)額，而是規(guī)定確定時(shí)間（從設(shè)計(jì)進(jìn)度和深度考慮），但這會(huì)大大增加GMP談判的難度和復(fù)雜性。
非代理型CM模式中的CM單位通常是由從過(guò)去的總承包商演化而來(lái)的專(zhuān)業(yè)CM單位或總承包商擔(dān)任。
【2005.69】下列關(guān)于非代理型CM模式的表述中，正確的是()。
A．CM單位對(duì)設(shè)計(jì)單位有指令權(quán)
B．業(yè)主可能與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同
C．CM單位在設(shè)計(jì)階段就參與工程實(shí)施
D．業(yè)主與CM單位簽訂咨詢(xún)服務(wù)合同
E．GMP的具體數(shù)額是CM合同談判中的焦點(diǎn)和難點(diǎn)
答案：BCE
（三）CM模式的適用情況
從CM模式的特點(diǎn)來(lái)看，在以下幾種情況下尤能體現(xiàn)出它的優(yōu)點(diǎn)：
（1）設(shè)計(jì)變更可能性較大的建設(shè)工程。傳統(tǒng)模式下施工過(guò)程仍然會(huì)有較多的設(shè)計(jì)變更，傳統(tǒng)模式利于投資控制的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)不出來(lái)，而CM模式則能發(fā)揮其縮短建設(shè)周期的優(yōu)點(diǎn)。
（2）時(shí)間因素最為重要的建設(shè)工程。
（3）因總的范圍和規(guī)模不確定而無(wú)法準(zhǔn)確定價(jià)的建設(shè)工程。由于建設(shè)工程總體策劃存在缺陷，因而CM模式應(yīng)用的局部效果可能較好，而總體效果可能不理想。
不論哪一種情況，應(yīng)用CM模式都需要有具備豐富施工經(jīng)驗(yàn)的高水平的CM單位，這可以說(shuō)是應(yīng)用CM模式的關(guān)鍵和前提條件。
【2006.33】CM模式應(yīng)用的局部效果可能較好，而總體效果可能不理想的是(?)的工程。
A．設(shè)計(jì)變更可能性較大
B．時(shí)間因素最為重要
C．質(zhì)量因素最為重要
D．因總的范圍和規(guī)模不確定而無(wú)法準(zhǔn)確定價(jià)
答案：D
二、EPC模式（熟悉）Engineering-Procurement-Construction
（一）EPC模式的概念
在EPC模式中，不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作。與項(xiàng)目總承包模式（D＋B模式）相比，EPC模式將服務(wù)范圍進(jìn)一步向建設(shè)工程的前期延伸，業(yè)主只要大致說(shuō)明一下投資意圖和要求，其余工作均由EPC承包單位來(lái)完成。
EPC模式則特別強(qiáng)調(diào)適用于工廠(chǎng)、發(fā)電廠(chǎng)、石油開(kāi)發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)工程。
采購(gòu)（Procurement）包括工程采購(gòu)（施工招標(biāo)）、服務(wù)采購(gòu)和貨物采購(gòu)。D＋B模式中，大多數(shù)材料和工程設(shè)備通常是由項(xiàng)目總承包單位采購(gòu)，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購(gòu)權(quán)。EPC模式中，采購(gòu)主要是指貨物采購(gòu)即材料和工程設(shè)備的采購(gòu)，且完全由EPC承包單位負(fù)責(zé)。
EPC模式于20世紀(jì)80年代首先在美國(guó)出現(xiàn)，得到了那些希望盡早確定投資總額和建設(shè)周期（盡管合同價(jià)格可能較高）的業(yè)主的青睞，在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中的應(yīng)用逐漸擴(kuò)大。FIDIC于1999年編制了標(biāo)準(zhǔn)的EPC合同條件，這有利于EPC模式的推廣應(yīng)用。