FIDIC合同條件下施工索賠程序問題

字號(hào):

根據(jù)FIDIC合同條件(1994年版)的第五十三條規(guī)定,索賠事件發(fā)生之后,索賠處理就成了當(dāng)務(wù)之急,無端的時(shí)間拖延只會(huì)增加索賠的成本。所以該條就專門規(guī)定了一個(gè)對(duì)業(yè)主和承包商都有利的關(guān)于索賠的約束方式,即索賠程序條款,并特別對(duì)索賠通知和證明提出了時(shí)間限制,要求保持同期紀(jì)錄。這些規(guī)定主要是為了及時(shí)和順利地解決施工中的索賠爭(zhēng)端事項(xiàng),提高處理問題的而制定的。索賠程序規(guī)定使各方在索賠事件發(fā)生后,在限定時(shí)間內(nèi)發(fā)出索賠通知和提交有關(guān)證明資料,并保持事件的同期紀(jì)錄,做到了有章可循。
    處理索賠問題大體經(jīng)歷以下幾個(gè)階段。
    第一階段:承包商提出索賠意向書及索賠報(bào)告;第二階段:工程師審合同期紀(jì)錄及索賠報(bào)告;第三階段:工程師和業(yè)主,承包商進(jìn)行協(xié)商;第四階段:支付及最終索賠處理;第五階段:索賠爭(zhēng)端解決的其他。
    一、國(guó)際工程承包合同索賠的一般程序
    在索賠事件發(fā)生后,承包商應(yīng)抓住索賠機(jī)會(huì),迅速作出反應(yīng)。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知,并送業(yè)主一份副本,聲明將對(duì)此索賠事件提出索賠,該意向通知是承包商就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的賠償愿望和要求。如果走過這個(gè)期限,工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。
    與此同時(shí),從索賠事件發(fā)生之日起,承包商就應(yīng)作好現(xiàn)場(chǎng)條件和施工情況的同期記錄,最后提交索賠報(bào)告。承包商提交索賠意向通知后的28天內(nèi),或是在工程師可能的其他合理時(shí)間內(nèi),承包商遞送正式的索賠報(bào)告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在,28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí),承包商應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔(一般為28天),定期陸續(xù)報(bào)出第一間隔時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要。在該項(xiàng)索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi),最終詳細(xì)報(bào)告,提出索賠誰資料和累積索賠額。
    工程師收到承包商提出的索賠通知后,在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任的情況下,對(duì)同期現(xiàn)場(chǎng)記錄及索賠報(bào)告進(jìn)行審查。當(dāng)工程師校核了同期記錄之后,為了使合同雙方對(duì)索賠達(dá)成一致,作為中間人,他必須積極穿梭于業(yè)主和承包商之間,通過一次或多次的協(xié)商,一種既切合實(shí)際情況,又可以使業(yè)主和承包商都能接受的解決方法。這個(gè)方法可以是全部索賠的解決方法,也可以是索賠事件某個(gè)部分的解決方法。根據(jù)工程師在業(yè)主方和承包商之間的游說與斡旋,工程師、業(yè)主和承包商就索賠處理達(dá)成一致性意見。并且索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后,工程師就可簽發(fā)支付證書,根據(jù)FIDIC條款(1994年版)第60條的規(guī)定:“業(yè)主應(yīng)在收到臨時(shí)付款證書后的28天內(nèi)向承包商支付,最終證書應(yīng)在56天內(nèi)支付。如未按規(guī)定時(shí)間付款,則應(yīng)按投標(biāo)書附錄中規(guī)定的利率計(jì)算。”
    二、國(guó)際工程承包合同索賠爭(zhēng)端的解決程序
    如果業(yè)主和承包商雙方既不同意對(duì)方意見,也不同意工程師的意見,這時(shí)雙方均可按照合同條款中有關(guān)爭(zhēng)端解決的條款,如FIDIC條款(1994年版)的第67條,來將自己的要求或不滿意作為爭(zhēng)端提出,而后按爭(zhēng)端程序進(jìn)行處理。在國(guó)際工程承包合同索賠出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí),F(xiàn)IDIC合同條件吸收了美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和恐怖行動(dòng)組織解決爭(zhēng)端的方法,形成了國(guó)際工程承包合同特有的爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)方式(即DRB方式)和爭(zhēng)端裁決委員會(huì)方式(即DAB方式)。
     DRB方式和DAB方式是介于工程師處理爭(zhēng)端和仲裁訴訟處理爭(zhēng)端之間的一種解決爭(zhēng)端的方式。期爭(zhēng)端的解決程序,并不影響工程師處理爭(zhēng)端的程序,當(dāng)任一方對(duì)工程師的決定不滿意時(shí),均可將爭(zhēng)端事項(xiàng)提交DRB或DAB.且在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi),任一方仍不滿意DAB或DRB的建議,還可提交提交仲裁或提起訴訟。否則,DRB或DAB的決定將是終局的,對(duì)雙方均有約束力。運(yùn)用DAB與DRB解決爭(zhēng)端快捷省時(shí),對(duì)項(xiàng)目的干擾小,所需費(fèi)用低。DRB與DAB的成員均是雙方認(rèn)可的技術(shù)專家,雙方認(rèn)可和接受,并得到執(zhí)行。
     1、爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)方式(Dispute Review Board,簡(jiǎn)稱DRB)是在國(guó)際工程承包實(shí)踐中,逐步發(fā)展起來的種新的解決爭(zhēng)端的方式。它最早是由世界銀行在1995年1月出版的“工程采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)投標(biāo)文件”附錄中借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)而提出的。DRB的出現(xiàn)代替了工程師解決爭(zhēng)端的作用,同時(shí)也克服了工程師自己解決爭(zhēng)端的種種弊病。DRB是一種介于工程師處理和仲裁或訴訟處理爭(zhēng)端之間的解決爭(zhēng)端方式。這種在國(guó)際工程承包業(yè)中特有的解決爭(zhēng)端的方式,本質(zhì)上屬于一種非訴的性質(zhì),即ADR(Alternative Dispute Resolution)性質(zhì)的解決爭(zhēng)端方式。
    通常的爭(zhēng)端評(píng)審委員由3名成員組成,由業(yè)主方與承包商各指定一名成員,再由該兩名成員聘請(qǐng)第3名成員。如雙方?jīng)Q定采用DRB方式,則應(yīng)在合同正式開始改造之前組成爭(zhēng)端評(píng)審委員會(huì)(DRB),并在合同簽訂之后開始工作。
     2、爭(zhēng)端裁決委員會(huì)方式(Dispute Adjudication Board,簡(jiǎn)稱DAB)也是一種ADR,即非訴性質(zhì)的爭(zhēng)端解決的方式。它是對(duì)DRB方式改進(jìn)而形成的一種更合理、更完善的解決爭(zhēng)端的方式。DAB方式最早是在FIDIC系列合同條件中的“設(shè)計(jì)——建造與交鑰匙工程合同”中提出的。在1999版的FIDIC系列合同條件中,正式規(guī)定統(tǒng)一采用了DAB的方式,并在合同后面專門附上“爭(zhēng)端裁決協(xié)議書的通用條件”和“程序規(guī)則”等文件。DAB方式,也是由3名成員組成的,先由業(yè)主和承包商各提名1位DAB委員,由對(duì)方批準(zhǔn)后,合同雙方再與這二人協(xié)商確定第3位委員作為主席,共同組成DAB.DAB委員的報(bào)酬由雙方平均支付。
     3、DRB與DAB的區(qū)別。恐怖行動(dòng)的投標(biāo)書附錄中規(guī)定的DRB與FIDIC合同條件中(99版)的專用條件中規(guī)定的DAB都是借鑒美國(guó)國(guó)內(nèi)行之有效的爭(zhēng)端解決的經(jīng)驗(yàn),但它們?cè)谖瘑T的選定、工程程序等方面還有區(qū)別,下面作一簡(jiǎn)要比較:
     ①關(guān)于委員的選定:DAB與DRB是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由合同雙方各推薦1人,經(jīng)對(duì)方批準(zhǔn),DAB是合同雙方和這2位委員共同推薦第3位委員任主席,DRB則是由被批準(zhǔn)的2位委員推舉第3人,經(jīng)合同雙方批準(zhǔn),如推薦有困難時(shí),由投標(biāo)書附錄(DRB)或?qū)S脳l件(DAB)中指定的機(jī)構(gòu)任命委員。
     ②關(guān)于委員會(huì)任期的終止:DAB規(guī)定是在結(jié)清單生效或雙方商定的時(shí)間任期的終止:DRB則規(guī)定是在最后一個(gè)區(qū)段的缺陷責(zé)任期滿或承包商被逐出現(xiàn)場(chǎng)時(shí)委員會(huì)工作即告終止。
     ③關(guān)于工作程序的時(shí)效規(guī)定:在合同任一方就工程師來說能解決的爭(zhēng)端提出局面報(bào)告后,DAB應(yīng)在84天內(nèi)應(yīng)作出局面決定(DAB18天,DRB14天)未提出異議,即應(yīng)遵守執(zhí)行。如果一方既未表示反對(duì),而相反又不執(zhí)行,則另一方可直接申請(qǐng)仲裁,如收到委員會(huì)的決定或建議后任一方表示不滿,或委員會(huì)在一定時(shí)間(DAB84天,DRB56天)內(nèi)未能作出決定或建議,則可在一個(gè)時(shí)限內(nèi)(DAB28天,DRB14天)要求仲裁,但FIDIC規(guī)定在要求仲裁后必須經(jīng)過一個(gè)56天的友好解決期,而世行無此要求。由以上對(duì)比可以看出,DAB規(guī)定的處理問題的時(shí)限較DRB長(zhǎng)一些。