題目101：下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán) √
證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò) √
客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎 √
交收失誤 √
題目102：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，以下屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券 √
編造并傳播影響證券交易的虛假信息 √
未經(jīng)過(guò)客戶(hù)的委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 √
違背客戶(hù)的委托辦理證券買(mǎi)賣(mài) √
假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 √
題目103：管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。
收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 √
本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期
管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 √
參與金額(比例) √
題目104：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。
證券投資基金 √
新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu) √
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具 √
在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證 √
題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有( )。
高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交 √
與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交 √
與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交 √
低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交 √
題目106：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況包括( )。
消費(fèi)需求
收入能力 √
投資偏好 √
風(fēng)險(xiǎn)承受能力 √
資產(chǎn)情況 √
題目107：推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 √
方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 √
降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān) √
發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用 √
題目108：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則是( )。
合法性 √
同一性
有效性
真實(shí)性 √
題目109：根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶(hù)，其條件為( )。
投資者沒(méi)有重大違規(guī)記錄
投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券 √
投資者確定交易密碼和預(yù)留印章 √
投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托協(xié)議 √
投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 √
題目110：下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有( )。
可以在證券交易所掛牌上市交易 √
追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù) √
ETF代表的是一攬子股票的投資組合 √
可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回 √
題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
證券自營(yíng)
證券資產(chǎn)管理
證券經(jīng)紀(jì) √
證券投資咨詢(xún) √
與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) √
題目112：根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) √
管理風(fēng)險(xiǎn) √
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) √
法律風(fēng)險(xiǎn) √
題目113：證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。
為單一客戶(hù)辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
為單一客戶(hù)辦理融券融資管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。
執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù) √
建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 √
建立投資指令審核制度 √
建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管 √
題目115：下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法中，其中錯(cuò)誤的是( )。
證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √
證券登記時(shí)通過(guò)中國(guó)證券結(jié)算公司來(lái)完成
證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益
證券登記時(shí)通過(guò)證券交易所來(lái)完成的 √
題目116：上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)( )原則，\考試/大整理\參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。
控制風(fēng)險(xiǎn) √
保證安全
流動(dòng)性
保證履約 √
題目117：在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
完善法制 √
嚴(yán)格把關(guān) √
加強(qiáng)監(jiān)管
加強(qiáng)自律管理
題目118：在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托( )。
委托內(nèi)容 √
委托金額 √
委托賣(mài)出的證券數(shù)量 √
委托買(mǎi)人的資金金額 √
委托人身份 √
題目119：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
主要項(xiàng)目的附注 √
資產(chǎn)負(fù)債表 √
利潤(rùn)表 √
現(xiàn)金流量表
題目120：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列( )方面著手。
嚴(yán)格內(nèi)部管理 √
提高員工素質(zhì) √
提高糾紛處理能力 √
嚴(yán)格操作控制 √
提高差錯(cuò)處理效率 √
客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán) √
證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò) √
客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎 √
交收失誤 √
題目102：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，以下屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券 √
編造并傳播影響證券交易的虛假信息 √
未經(jīng)過(guò)客戶(hù)的委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 √
違背客戶(hù)的委托辦理證券買(mǎi)賣(mài) √
假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 √
題目103：管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。
收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式 √
本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期
管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾 √
參與金額(比例) √
題目104：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。
證券投資基金 √
新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu) √
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具 √
在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證 √
題目105：轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有( )。
高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交 √
與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交 √
與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交 √
低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交 √
題目106：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶(hù)的基本情況包括( )。
消費(fèi)需求
收入能力 √
投資偏好 √
風(fēng)險(xiǎn)承受能力 √
資產(chǎn)情況 √
題目107：推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 √
方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 √
降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān) √
發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用 √
題目108：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則是( )。
合法性 √
同一性
有效性
真實(shí)性 √
題目109：根據(jù)規(guī)定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶(hù)，其條件為( )。
投資者沒(méi)有重大違規(guī)記錄
投資者必須按規(guī)定存有足夠的資金和證券 √
投資者確定交易密碼和預(yù)留印章 √
投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托協(xié)議 √
投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 √
題目110：下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有( )。
可以在證券交易所掛牌上市交易 √
追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù) √
ETF代表的是一攬子股票的投資組合 √
可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回 √
題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
證券自營(yíng)
證券資產(chǎn)管理
證券經(jīng)紀(jì) √
證券投資咨詢(xún) √
與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) √
題目112：根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) √
管理風(fēng)險(xiǎn) √
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) √
法律風(fēng)險(xiǎn) √
題目113：證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。
為單一客戶(hù)辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √
為單一客戶(hù)辦理融券融資管理業(yè)務(wù)
為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。
執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù) √
建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 √
建立投資指令審核制度 √
建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管 √
題目115：下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法中，其中錯(cuò)誤的是( )。
證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √
證券登記時(shí)通過(guò)中國(guó)證券結(jié)算公司來(lái)完成
證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益
證券登記時(shí)通過(guò)證券交易所來(lái)完成的 √
題目116：上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的履約金比率由交易所根據(jù)( )原則，\考試/大整理\參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。
控制風(fēng)險(xiǎn) √
保證安全
流動(dòng)性
保證履約 √
題目117：在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
完善法制 √
嚴(yán)格把關(guān) √
加強(qiáng)監(jiān)管
加強(qiáng)自律管理
題目118：在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托( )。
委托內(nèi)容 √
委托金額 √
委托賣(mài)出的證券數(shù)量 √
委托買(mǎi)人的資金金額 √
委托人身份 √
題目119：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。
主要項(xiàng)目的附注 √
資產(chǎn)負(fù)債表 √
利潤(rùn)表 √
現(xiàn)金流量表
題目120：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列( )方面著手。
嚴(yán)格內(nèi)部管理 √
提高員工素質(zhì) √
提高糾紛處理能力 √
嚴(yán)格操作控制 √
提高差錯(cuò)處理效率 √