題目81：下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
每個(gè)交易日9：20—9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，\考試\大整\理\上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)
深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—1l：30，13：00—15：00
每個(gè)交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷申報(bào)進(jìn)行處理 √
上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00
深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00 √
題目82：以下指數(shù)中，屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是( )。
上證100指數(shù)
中小企業(yè)版指數(shù)
上證基金指數(shù) √
新上證指數(shù) √
上證B股指數(shù) √
題目83：對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
資金 √
股東卡
賬戶
證券 √
題目84：目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括( )。
45天
4個(gè)月 √
28天
14天 √
題目85：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式償還向證券公司融人的證券。
借券還券
現(xiàn)金抵券
買(mǎi)券還券 √
賣(mài)券還券
直接還券 √
題目86：根據(jù)有關(guān)部門(mén)和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括( )。
禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) √
禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途
題目87：在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )
A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣 √
基金交易為0.0叫元人民幣 √
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
B股交易為0.01港元 √
題目88：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期時(shí)，( )屬于違約。
到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債 √
到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足 √
到期目融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
題目89：列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有( )。
結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) √
托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款
題目90：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形 ( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違
法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √
推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) √
未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 √題目91：如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
向原有股東配售股份 √
以股抵債 √
重大資產(chǎn)重組 √
增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 √
題目92：在權(quán)證的交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為( )。
上海分公司實(shí)行“待交收”制度 √
深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收 √
上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終
深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終
題目93：滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( )。
273天回購(gòu) √
28天回購(gòu)
4天回購(gòu)
63天回購(gòu) √
題目94：投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括( )。
傳真委托 √
網(wǎng)上委托 √
函電委托 √
電話委托 √
自助終端委托 √
題目95：關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是( )。
基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) √
封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票.債券一樣 √
封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 √
基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分 √
開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 √
題目96：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。
融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量 √
客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 √
對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 √
有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 √
題目97：以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的( )。
封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 √
封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣 √
封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額 √
題目98：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √
亂與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理 √
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √
未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴 √
題目99：上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。
現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6
公告刊登日T-1
公告刊登日T √
答復(fù)日T-3 √
權(quán)益登記日T+3
題目100：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，\考試\大整理\有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：
任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √
證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 √
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) √
每個(gè)交易日9：20—9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，\考試\大整\理\上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)
深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—1l：30，13：00—15：00
每個(gè)交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷申報(bào)進(jìn)行處理 √
上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00
深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00 √
題目82：以下指數(shù)中，屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是( )。
上證100指數(shù)
中小企業(yè)版指數(shù)
上證基金指數(shù) √
新上證指數(shù) √
上證B股指數(shù) √
題目83：對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
資金 √
股東卡
賬戶
證券 √
題目84：目前我國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的期限除7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還包括( )。
45天
4個(gè)月 √
28天
14天 √
題目85：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式償還向證券公司融人的證券。
借券還券
現(xiàn)金抵券
買(mǎi)券還券 √
賣(mài)券還券
直接還券 √
題目86：根據(jù)有關(guān)部門(mén)和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括( )。
禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) √
禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途
題目87：在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )
A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣 √
基金交易為0.0叫元人民幣 √
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
B股交易為0.01港元 √
題目88：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易到期時(shí)，( )屬于違約。
到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債 √
到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足
到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足 √
到期目融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債
題目89：列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有( )。
結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) √
托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款
題目90：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形 ( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違
法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √
推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) √
未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 √題目91：如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
向原有股東配售股份 √
以股抵債 √
重大資產(chǎn)重組 √
增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 √
題目92：在權(quán)證的交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為( )。
上海分公司實(shí)行“待交收”制度 √
深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收 √
上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終
深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終
題目93：滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( )。
273天回購(gòu) √
28天回購(gòu)
4天回購(gòu)
63天回購(gòu) √
題目94：投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括( )。
傳真委托 √
網(wǎng)上委托 √
函電委托 √
電話委托 √
自助終端委托 √
題目95：關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是( )。
基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) √
封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票.債券一樣 √
封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 √
基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分 √
開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 √
題目96：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。
融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量 √
客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 √
對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 √
有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 √
題目97：以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的( )。
封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 √
封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣 √
封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額 √
題目98：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √
亂與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理 √
未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √
未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴 √
題目99：上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。
現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6
公告刊登日T-1
公告刊登日T √
答復(fù)日T-3 √
權(quán)益登記日T+3
題目100：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，\考試\大整理\有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：
任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √
證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 √
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) √