（四） 法律性條款
法律性條款主要包括侵權(quán)和保密、不可抗力、爭(zhēng)端解決、合同生效、合同的續(xù)展和終止以及其他幾個(gè)方面的內(nèi)容。這些條款不僅要遵守本國(guó)法的規(guī)定，還要遵守一些國(guó)際條約的規(guī)定，所以人們習(xí)慣上稱其為法律性條款。
1.侵權(quán)與保密條款
國(guó)際許可合同中的侵權(quán)行為主要有兩種情況。第一是轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為可能引發(fā)侵權(quán)行為，受讓方利用轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)制造出產(chǎn)品后，受到第三人的指控認(rèn)為侵犯其專有權(quán)利。因此，在簽訂許可合同時(shí)，一定要把此種侵權(quán)責(zé)任劃分清楚。通常在侵權(quán)的條款中規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方的專利技術(shù)、資料或服務(wù)等一旦發(fā)生侵犯任何第三方的專有權(quán)利的情況，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)該負(fù)責(zé)與侵權(quán)有關(guān)的一切談判事宜，并承擔(dān)由此引起的一切法律訴訟費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，受讓方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。第二是在合同期間，第三人的行為侵犯了轉(zhuǎn)讓方的專有權(quán)利。一般來(lái)說轉(zhuǎn)讓方負(fù)有保護(hù)和維持技術(shù)權(quán)利合法的義務(wù)，是提起侵權(quán)訴訟的主要主體。但如果轉(zhuǎn)讓方和受讓方對(duì)第三人的行為是否構(gòu)成侵權(quán)的認(rèn)識(shí)不一致，或者轉(zhuǎn)讓方因?yàn)槠渌虿辉敢馄鹪V時(shí)，在獨(dú)占許可的情況下，受讓方有權(quán)自行起訴并承擔(dān)全部法律后果；在普通許可的情況下，轉(zhuǎn)讓方仍與受讓方一起負(fù)有制止第三人侵權(quán)的義務(wù)。
在許可合同中，保密條款是另一個(gè)雙方都十分關(guān)心的問題。在以專利技術(shù)為標(biāo)的的許可合同中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方在申請(qǐng)專利時(shí)往往對(duì)該技術(shù)的一些關(guān)鍵性訣竅加以保密，以增強(qiáng)其對(duì)該專利技術(shù)的控制；在專有技術(shù)的許可合同中，保密更是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方所關(guān)心的問題。因此，保密問題在轉(zhuǎn)讓方和受讓方進(jìn)行磋商時(shí)就開始出現(xiàn)，通常在實(shí)踐中雙方都是在談判前先簽訂一項(xiàng)保密協(xié)議，這樣即使談判失敗，受讓方也有保密的義務(wù)。保密條款一般包括保密對(duì)象、保密期限、保密責(zé)任等。
2.不可抗力條款
不可抗力是指合同簽訂后，不是由于轉(zhuǎn)讓方和受讓方的過失，而是由于發(fā)生了雙方都無(wú)法預(yù)見和無(wú)法預(yù)防的意外，致使合同不能執(zhí)行或不能按期執(zhí)行。在這種情況下，遭受不可抗力的一方可免除責(zé)任，另一方亦無(wú)權(quán)提出索賠。這是國(guó)際貿(mào)易中的慣例。
不可抗力條款中一般應(yīng)說明不可抗力事件的范圍，即哪些事件屬于不可抗力。一般常見的有戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重的火災(zāi)和水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、地震等。不可抗力條款還應(yīng)注明發(fā)生不可抗力事件時(shí)，當(dāng)事雙方應(yīng)采取的行動(dòng)和措施，例如遭受不可抗力事件的一方應(yīng)履行及時(shí)通知和提供證明的義務(wù)，允許遭受不可抗力事件的一方延遲履行合同的長(zhǎng)時(shí)間限度等。
3. 爭(zhēng)端解決條款
在合同中應(yīng)明確規(guī)定一旦發(fā)生爭(zhēng)議，將如何解決。在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易中，爭(zhēng)端解決的辦法通常有三種：一是雙方友好協(xié)商解決或通過第三者調(diào)解解決，二是提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決，三是通過司法訴訟手段解決。友好協(xié)商和調(diào)解是不拘形式的，可由當(dāng)事雙方臨時(shí)決定，不需要在合同中專門規(guī)定程序，比較適合一些小的爭(zhēng)議。而司法訴訟途徑由于國(guó)際許可合同涉及不同的國(guó)家不同的法律體制，因此很難在合同中達(dá)成一致意見。而仲裁由于其具有保密、快捷、靈活、公正等特點(diǎn)，在國(guó)際貿(mào)易中受到越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。
若在合同中雙方約定將可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決，則同時(shí)也應(yīng)明確規(guī)定仲裁的地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)、程序、裁決的效力和仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等問題。當(dāng)前國(guó)際上從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)很多，例如我國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、瑞典商會(huì)仲裁院、瑞士商會(huì)、日本的國(guó)際商事仲裁委員會(huì)等都是在國(guó)際上享有盛名的仲裁機(jī)構(gòu)。關(guān)于仲裁地點(diǎn)的選擇，可根據(jù)合同的具體情況來(lái)決定。一般在合同的仲裁條款中還應(yīng)明確規(guī)定，仲裁裁決是終局裁決，對(duì)雙方均有約束力，必須立即執(zhí)行。
4. 合同生效條款
目前，國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的法律都規(guī)定，國(guó)際許可合同必須經(jīng)過國(guó)家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)才能生效，因此，合同的生效時(shí)間和簽署的時(shí)間往往并不一致。通常，在簽署合同之后法律規(guī)定的若干時(shí)間內(nèi)，由當(dāng)事人將合同呈報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)之日方為合同的生效之日。自合同生效日起，雙方當(dāng)事人才開始享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
5.合同的續(xù)展和終止
合同有效期臨近屆滿之前，當(dāng)事人可根據(jù)雙方在合同有效期內(nèi)合作的情況、技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)、專利保護(hù)的期限等協(xié)商延長(zhǎng)合同的有效期。合同續(xù)展有兩種處理辦法：一是在合同中訂立專門的續(xù)展條款，規(guī)定合同延長(zhǎng)的條件；二是在合同中不作明確規(guī)定，屆時(shí)雙方根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行協(xié)商。值得注意的是，合同的當(dāng)事人協(xié)商續(xù)展合同后，按照規(guī)定需要審批的仍需要報(bào)請(qǐng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)才能生效。
合同的終止有兩種情況，一種是合同有效期滿或自然終止，另一種是合同有效期未滿，因一方違約或其他原因造成的中途終止。自然終止，雙方履行了合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，交易即告成功；中途終止需要根據(jù)其原因進(jìn)行善后處理，此時(shí)就涉及合同的保證、索賠、不可抗力等條款中的具體內(nèi)容。
第一節(jié) 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法律制度
一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易及其分類
服務(wù)跨越國(guó)界在不同國(guó)家之間的流動(dòng)就形成了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易（International Service Trade）是指不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所進(jìn)行的，由一方提供服務(wù)，另一方接受服務(wù)并支付相應(yīng)報(bào)酬的活動(dòng)。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及服務(wù)的出口與進(jìn)口。服務(wù)的出口，主要是指一國(guó)的服務(wù)提供者向另一國(guó)消費(fèi)者提供服務(wù)并獲取外匯收入的活動(dòng)和過程；服務(wù)的進(jìn)口，則是指一國(guó)消費(fèi)者購(gòu)買他國(guó)服務(wù)提供者所提供的各項(xiàng)服務(wù)的活動(dòng)和過程。各國(guó)服務(wù)進(jìn)出口活動(dòng)的總和，就構(gòu)成了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。而從統(tǒng)計(jì)的意義上來(lái)講，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總量，一般是指各國(guó)的服務(wù)總出口。
國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是無(wú)形貿(mào)易（Invisible Trade）的一種重要內(nèi)容，一般認(rèn)為無(wú)形貿(mào)易的范圍比國(guó)際服務(wù)貿(mào)易更廣，主要可分為要素服務(wù)（Factor Service）貿(mào)易與非要素服務(wù)（Non-Factor Service）貿(mào)易。前者是指一國(guó)因向其他國(guó)家提供勞動(dòng)、資本、土地、技術(shù)及其他自然資源等生產(chǎn)要素的服務(wù)，而從國(guó)外獲得貨幣報(bào)酬的活動(dòng)；而后者則是指要素服務(wù)貿(mào)易之外的無(wú)形貿(mào)易，這是我們通常意義上所討論的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。非要素服務(wù)貿(mào)易的項(xiàng)目除了包括了與商品貿(mào)易有關(guān)的各項(xiàng)服務(wù)，如倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸及運(yùn)輸代理、船舶維修、通訊服務(wù)，保險(xiǎn)服務(wù)，銀行服務(wù)等，還包括了信息咨詢服務(wù)、旅游餐飲、建筑工程、廣告義務(wù)、會(huì)計(jì)事務(wù)、租賃義務(wù)、教育與衛(wèi)生等非生產(chǎn)部門的服務(wù)。其中與商品貿(mào)易有關(guān)的各項(xiàng)服務(wù)一般稱為追加服務(wù)（Additional Service），即此類服務(wù)是伴隨著商品實(shí)體的出口而提供的。消費(fèi)者需要的主要是有形商品的核心效用，服務(wù)提供的是一種追加效用，從而使有形商品的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步加強(qiáng)。與追加服務(wù)相對(duì)應(yīng)的則是各種核心服務(wù)（Core Service）。核心服務(wù)是指與貨物的生產(chǎn)與貿(mào)易無(wú)關(guān)，而作為消費(fèi)者單獨(dú)購(gòu)買的，能為消費(fèi)者提供核心效用的服務(wù)，如國(guó)際旅游、咨詢服務(wù)等。核心服務(wù)又可細(xì)分為面對(duì)面服務(wù)（Face to Face Service）和遠(yuǎn)距離服務(wù)（Long Distance Service）。面對(duì)面的核心服務(wù)需要通過服務(wù)者與消費(fèi)者雙方的進(jìn)行實(shí)際接觸才能實(shí)現(xiàn)其服務(wù)；而遠(yuǎn)距離的核心服務(wù)，一般不必在服務(wù)者與消費(fèi)者之間實(shí)際接觸，但往往需要通過一定的媒介才可實(shí)現(xiàn)服務(wù)的跨國(guó)境提供。
二、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主要方式
國(guó)際服務(wù)貿(mào)易門類雖然龐雜，卻可以歸類為若干種主要的提供方式。較為權(quán)威的是世界貿(mào)易組織的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services，簡(jiǎn)稱GATS）在對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易定義時(shí)確定的四種提供方式：
1.跨境交付（Cross-border Supply），是指從一國(guó)境內(nèi)向另一國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)。在這種提供方式中跨越國(guó)境的只是服務(wù)本身，而非服務(wù)的提供者。該種服務(wù)是通過電訊、郵電、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，如國(guó)際電訊服務(wù)、衛(wèi)星電視服務(wù)、國(guó)際資金劃撥等等。
2.境外消費(fèi)（Consumption Abroad），是指一國(guó)消費(fèi)者到另一國(guó)接受服務(wù)提供者所提供的服務(wù)。如出國(guó)旅游、境外教育培訓(xùn)、境外醫(yī)療服務(wù)、船舶和飛機(jī)的境外維修等等。
3.商業(yè)存在（Commercial Presence），是指一國(guó)服務(wù)提供者通過在另一國(guó)境內(nèi)設(shè)立商業(yè)實(shí)體、附屬企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)而在該國(guó)提供服務(wù)。如一國(guó)的商人或企業(yè)到另一國(guó)境內(nèi)開辦獨(dú)資或合資的酒店、餐館；一國(guó)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所到另一國(guó)境內(nèi)開辦分支機(jī)構(gòu)等等。這是目前國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中重要的一種方式。
4.自然人流動(dòng)（Movement of Natural Persons），是指服務(wù)提供者個(gè)人到另一國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)。如時(shí)裝模特到另一國(guó)進(jìn)行時(shí)裝表演；歌星到另一國(guó)舉辦演唱會(huì)；醫(yī)生或高級(jí)工程師到另一國(guó)提供專業(yè)服務(wù)等等。
三、國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易主要是指以國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)為交易對(duì)象的貿(mào)易活動(dòng)，是不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所進(jìn)行的，由一方向另一方提供運(yùn)輸服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)貨物或旅客在空間上的跨國(guó)境位移，由另一方支付約定的報(bào)酬的交易活動(dòng)。
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易，按其所運(yùn)輸?shù)膶?duì)象可分為國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易和國(guó)際旅客運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易兩大類。然而無(wú)論是貨物運(yùn)輸，還是旅客運(yùn)輸，國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)均表現(xiàn)為一種合同關(guān)系。合同的一方當(dāng)事人為貨物的托運(yùn)人或乘客，合同的另一方當(dāng)事人為承運(yùn)人（船公司、鐵路運(yùn)輸公司、航空公司等）。國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)合同規(guī)定的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系是：承運(yùn)人將乘客或托運(yùn)人的貨物在約定的期間內(nèi)運(yùn)抵約定的地點(diǎn)（貨物運(yùn)輸中承運(yùn)人還要將貨物交付給特定的收貨人）；乘客或托運(yùn)人按約定的方式向承運(yùn)人支付約定的費(fèi)用。
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易除了可以由相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法（如合同法、海商法等）以及相關(guān)國(guó)家的判例法調(diào)整外，還可由國(guó)際條約、國(guó)際慣例來(lái)調(diào)整。
四、國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的主體與客體
國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的主體是運(yùn)輸服務(wù)的提供者與消費(fèi)者。運(yùn)輸服務(wù)的提供者通常是擁有運(yùn)輸工具，負(fù)責(zé)將貨物由一國(guó)的某一地點(diǎn)運(yùn)送到目的地的承運(yùn)人。而運(yùn)輸服務(wù)的消費(fèi)者則往往是國(guó)際貨物貿(mào)易中的賣方或賣方，他們需要借助于承運(yùn)人的運(yùn)輸工具，通過承運(yùn)人的運(yùn)輸服務(wù)行為，將其出售或購(gòu)買的貨物由起運(yùn)地送到目的地，他們一般被稱為托運(yùn)人。除了托運(yùn)人與承運(yùn)人之外，還會(huì)涉及從事國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的輔助工作的當(dāng)事人，這些當(dāng)事人主要包括各種代理人。其中主要有作為托運(yùn)人的代理人辦理托運(yùn)手續(xù)的貨方代理和作為承運(yùn)人的代理人接攬運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)或幫助辦理承運(yùn)人委托之其他事務(wù)的代理人。除了代理人之外，還會(huì)涉及運(yùn)輸服務(wù)所需的各種基礎(chǔ)設(shè)施、輔助設(shè)施的管理人，如港口、車站、碼頭、機(jī)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)等設(shè)施的所有人與管理人，他們不是貨物運(yùn)輸服務(wù)的提供者，但他們卻是在國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)過程中不可缺少的。
國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)目腕w是運(yùn)輸服務(wù)，而不是所運(yùn)輸?shù)呢浳?。?dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)都是圍繞運(yùn)輸服務(wù)這一客體展開，而不是以貨物為對(duì)象的。
國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)根據(jù)運(yùn)輸服務(wù)的方式不同，可以分為海上貨物運(yùn)輸服務(wù)、航空運(yùn)輸服務(wù)、公路運(yùn)輸服務(wù)、鐵路運(yùn)輸服務(wù)、管道運(yùn)輸服務(wù)和國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)服務(wù)等。但在以上各種方式中，海上貨物運(yùn)輸服務(wù)是重要的方式，它占整個(gè)國(guó)際貨物運(yùn)輸量的三分之二以上。本節(jié)主要討論與國(guó)際貨物貿(mào)易緊密聯(lián)系的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同。
五、國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同
（一）國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同
國(guó)際海上貨物運(yùn)輸是指用海船從海上將國(guó)際貨物買賣的標(biāo)的物由一個(gè)國(guó)家的裝貨港口送到另一個(gè)國(guó)家的目的港的運(yùn)輸方式。國(guó)際海上貨物運(yùn)輸具有以下優(yōu)點(diǎn)：作為海上貨物運(yùn)輸工具的船舶載重量大；海上運(yùn)輸不受道路、道軌的限制，可以利用天然路線，有極大的通過能力；海上運(yùn)輸對(duì)同樣的貨量，較其他運(yùn)輸方式消耗的燃料和其他動(dòng)力要少；海上運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)較低，路程越遠(yuǎn)，運(yùn)費(fèi)相對(duì)越低。因而，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸成了國(guó)際貨運(yùn)的主要方式。但它具有速度較慢和受自然條件和季節(jié)性等方面影響較大的缺點(diǎn)，如大風(fēng)浪，冰封等，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，當(dāng)事人一般均要對(duì)海上貨物運(yùn)輸?shù)拇凹捌溲b載的貨物進(jìn)行保險(xiǎn)。
在國(guó)際貨物買賣中，買方或賣方要將貨物由一國(guó)港口運(yùn)到另一國(guó)家的港口，一般均要委托承運(yùn)人進(jìn)行，為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，一般均要簽訂合同，這就是國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同。
海上貨物運(yùn)輸合同是承運(yùn)人將托運(yùn)貨物經(jīng)由海路運(yùn)送到指定港口并交付收貨人，由托運(yùn)人支付約定運(yùn)費(fèi)的協(xié)議。承運(yùn)人作為國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，一般是船舶所有人（船東）或其他經(jīng)營(yíng)海上航運(yùn)服務(wù)的人。托運(yùn)人一般是國(guó)際貨物買賣合同中的買方或賣方。收貨人，不作為國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的獨(dú)立當(dāng)事人，可以是托運(yùn)人，業(yè)可以是持有提貨憑證的其他人。
國(guó)際海上貨物運(yùn)輸服務(wù)的方式主要有兩種：一種是租船運(yùn)輸，在這種運(yùn)輸方式下，船舶所有人出租船舶的一部或全部用來(lái)運(yùn)送貨主的貨物；另一種是班輪運(yùn)輸，在這種運(yùn)輸方式下，作為承運(yùn)人的輪船公司，按固定航線，沿線?？抗潭ù?、固定運(yùn)費(fèi)負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物運(yùn)到目的港交給收貨人。前一種方式一般用于運(yùn)輸大宗貨物，后一種方式則用于運(yùn)輸數(shù)量少、貨價(jià)高、交接港口分散的貨物。
由于運(yùn)輸方式不同，海上貨物運(yùn)輸合同形式也不同，在班輪運(yùn)輸方式下采用提單形式，在租船運(yùn)輸方式下采用租船合同形式。
（二）提單
1.提單的概念
提單是承運(yùn)人或其代理人、船長(zhǎng)在接管貨物或把貨物裝船之后簽發(fā)給托運(yùn)人，證明雙方已訂立運(yùn)輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條件交付貨物的一種書面憑證。
2.提單的主要內(nèi)容
提單一般多是由輪船公司事先印刷的，多印在一張紙上，分正反兩面，正面一般要載明如下內(nèi)容：（1）船名和船舶的國(guó)籍；（2）承運(yùn)人名稱；（3）裝運(yùn)地、目的港和運(yùn)輸航線；（4）托運(yùn)人名稱；（5）收貨人名稱；（6）貨物的名稱、標(biāo)志、包裝、件數(shù)、重量或體積；（7）運(yùn)費(fèi)和應(yīng)當(dāng)支付給承運(yùn)人的其他費(fèi)用；（8）提單簽發(fā)的日期、地點(diǎn)和提單份數(shù)；（9）承運(yùn)人或其代理人或船長(zhǎng)的簽字。
提單通常一式3-5份，正面1-6項(xiàng)一般由托運(yùn)人填寫，其他內(nèi)容則由承運(yùn)人填寫。提單背面印有詳細(xì)的運(yùn)輸條款，通常由各輪船公司擬訂印刷。詳細(xì)規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)。
3.提單的作用
提單是國(guó)際貨物買賣中重要的裝運(yùn)單據(jù)之一，其作用主要有以下三個(gè)方面：
（1）提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的證據(jù)。
一些國(guó)家的法律認(rèn)為，提單本身不是運(yùn)輸合同。因?yàn)椋谝?，承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同在托運(yùn)人向承運(yùn)人洽訂艙位時(shí)已經(jīng)成立，而提單則是在承運(yùn)人收到貨物或?qū)⒇浹b船后才由船長(zhǎng)或港口代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的；第二，提單上只有承運(yùn)人或其代理人簽字，而沒有托運(yùn)人的簽字，這在形式上也與合同的要求不符。但在事實(shí)上，當(dāng)事人有時(shí)也將提單視作運(yùn)輸合同。如托運(yùn)人將提單背書轉(zhuǎn)讓給收貨人，對(duì)受讓貨物提單的收貨人與承運(yùn)人來(lái)說，就成為一種運(yùn)輸合同。
（2）提單是承運(yùn)人對(duì)貨物出具的收據(jù)。
托運(yùn)人將貨物交給承運(yùn)人后，承運(yùn)人即簽發(fā)載明貨物名稱、標(biāo)志和數(shù)目、件數(shù)或重量及貨物表明狀況的提單。因而，提單本身表示承運(yùn)人已按提單上載明的內(nèi)容收到貨物。
（3）提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。
提單的主要目的在于使持有提單的當(dāng)事人能在貨物運(yùn)輸過程中通過處分提單來(lái)處理提單項(xiàng)下的貨物。提單作為貨物的象征，是一種物權(quán)憑證，提單持有人可以以背書方式轉(zhuǎn)讓提單，這種轉(zhuǎn)讓，具有與轉(zhuǎn)讓貨物同等效力。因?yàn)檎l(shuí)持有提單，誰(shuí)就有權(quán)要求承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下的貨物。提單還可以作為向銀行押匯的抵押品。此外，提單還是辦理銀行結(jié)匯、海關(guān)等手續(xù)的一種必備文件。
4.提單的種類
（1）按提單簽發(fā)時(shí)間是在貨物裝船之前還是之后可分為已裝船提單和背運(yùn)提單。
已裝船提單（Shipped or on Board Bill of Lading）是指在貨物裝上船之后，由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。這種提單必須載明裝船船名和裝運(yùn)日期。由于這種提單使收貨人能按時(shí)收貨，因此一般當(dāng)事人在買賣合同中都規(guī)定賣方須向買方提供已裝船提單。INCOTERMS規(guī)定，按CIF成交時(shí)，賣方所提供的提單必須是已裝船提單，在用信用證方式付款時(shí)，按國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的規(guī)定，賣方向銀行提交的只能是已裝船提單，除非信用證另有規(guī)定。
備運(yùn)提單（Received for Shipment Bill of Lading）又稱收貨待運(yùn)提單。這是承運(yùn)人在收到貨物但尚未將貨物裝上船之前簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。備運(yùn)提單在貨裝上船后，只要由承運(yùn)人在上面加注“已裝船”，并注明裝船日期，簽上字即可使備運(yùn)提單轉(zhuǎn)化為已裝船提單。
（2）按承運(yùn)人在提單上有否就貨物外表狀態(tài)加列批注可分為清潔提單和不清潔提單。
清潔提單（Clean Bill of Lading）指承運(yùn)人未對(duì)貨物表面狀態(tài)加列不良批注的提單。表明貨物是在表面狀況良好的條件下裝船的。賣方一般均要求賣方提供已裝船的清潔提單。
不清潔提單（Clause B/L or Foul B/L）是承運(yùn)人對(duì)貨物的表面狀況加有不良批注的提單，如注明“包裝不固”、“破包”、“沾有油污”等，這種提單表明貨物是在表面狀況不良的情況下裝上船的。托運(yùn)人一般往往不愿接受不清潔提單，銀行也拒絕接受不清潔提單。托運(yùn)人可以主動(dòng)向承運(yùn)人出具保函，以換取承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，保函的作用是由托運(yùn)人向承運(yùn)人保證，如因貨物缺損以及因承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單而引起的一切損失，將由托運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償。但此種保函不得約束第三人。
（3）按提單收貨人抬頭分類，可分記名提單、不記名提單和指示提單。
記名提單（Straight Bill of Lading）是指簽發(fā)給指定的收貨人的提單。如在提單收貨人一欄內(nèi)寫明收貨人的名稱，注明“交給某某公司”。這種提單不能背書轉(zhuǎn)讓，也不能流通。
不記名提單（Open Bill of Lading）又稱持票人提單，這種提單一般在收貨人一欄內(nèi)僅填寫“交與持票人”（To Bearer）而不注明具體收貨人的名稱，也不填寫“憑指示”字樣。這種提單可以流通，轉(zhuǎn)讓手續(xù)很簡(jiǎn)便，誰(shuí)持有這種提單，誰(shuí)就可以向承運(yùn)人提貨，因而在流通中風(fēng)險(xiǎn)較大。
指示提單（Order Bill of Lading）指在收貨人一欄中填寫有“憑某人指示”（To order of …）字樣或填有“憑指定”（To order）字樣的提單。前者稱憑特定人指示提單，后者稱空白抬頭空白指示提單。指示提單持有人可以背書方式轉(zhuǎn)讓，這種提單可以流通，在國(guó)際貨物買賣中常用。
此外，提單還可以分為直達(dá)提單、聯(lián)運(yùn)提單、轉(zhuǎn)船提單、艙面提單等。在船東兼保險(xiǎn)人的情況下，可用紅提單，這時(shí)簽發(fā)提單的承運(yùn)人既是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，又是保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人。但在實(shí)踐中，這種提單不常用。
5.關(guān)于提單的國(guó)際公約
提單背面的運(yùn)輸條款往往是由船東單方制定的，為了其自身利益，常規(guī)定了許多免責(zé)條款。在19世紀(jì)中葉，這種免責(zé)條款竟達(dá)六七十項(xiàng)之多，這么多的免責(zé)條件，嚴(yán)重?fù)p害了貨主的利益，也阻礙了國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。因而，許多國(guó)家都力圖從立法和司法上限制船東的免責(zé)條件，力求提單的規(guī)范化、統(tǒng)一化，如1893年美國(guó)的哈特法（Harter Act）。國(guó)際社會(huì)也為此作了許多努力，以統(tǒng)一托運(yùn)人和承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)，并將其規(guī)定在提單中。從1924年到如今，有關(guān)提單的國(guó)際公約有：1924年的《關(guān)于統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》（海牙規(guī)則）和1968年的《修改海牙規(guī)則的議定書》（維斯比規(guī)則）及1978年《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（漢堡規(guī)則）。
法律性條款主要包括侵權(quán)和保密、不可抗力、爭(zhēng)端解決、合同生效、合同的續(xù)展和終止以及其他幾個(gè)方面的內(nèi)容。這些條款不僅要遵守本國(guó)法的規(guī)定，還要遵守一些國(guó)際條約的規(guī)定，所以人們習(xí)慣上稱其為法律性條款。
1.侵權(quán)與保密條款
國(guó)際許可合同中的侵權(quán)行為主要有兩種情況。第一是轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為可能引發(fā)侵權(quán)行為，受讓方利用轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)制造出產(chǎn)品后，受到第三人的指控認(rèn)為侵犯其專有權(quán)利。因此，在簽訂許可合同時(shí)，一定要把此種侵權(quán)責(zé)任劃分清楚。通常在侵權(quán)的條款中規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方的專利技術(shù)、資料或服務(wù)等一旦發(fā)生侵犯任何第三方的專有權(quán)利的情況，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)該負(fù)責(zé)與侵權(quán)有關(guān)的一切談判事宜，并承擔(dān)由此引起的一切法律訴訟費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，受讓方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。第二是在合同期間，第三人的行為侵犯了轉(zhuǎn)讓方的專有權(quán)利。一般來(lái)說轉(zhuǎn)讓方負(fù)有保護(hù)和維持技術(shù)權(quán)利合法的義務(wù)，是提起侵權(quán)訴訟的主要主體。但如果轉(zhuǎn)讓方和受讓方對(duì)第三人的行為是否構(gòu)成侵權(quán)的認(rèn)識(shí)不一致，或者轉(zhuǎn)讓方因?yàn)槠渌虿辉敢馄鹪V時(shí)，在獨(dú)占許可的情況下，受讓方有權(quán)自行起訴并承擔(dān)全部法律后果；在普通許可的情況下，轉(zhuǎn)讓方仍與受讓方一起負(fù)有制止第三人侵權(quán)的義務(wù)。
在許可合同中，保密條款是另一個(gè)雙方都十分關(guān)心的問題。在以專利技術(shù)為標(biāo)的的許可合同中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方在申請(qǐng)專利時(shí)往往對(duì)該技術(shù)的一些關(guān)鍵性訣竅加以保密，以增強(qiáng)其對(duì)該專利技術(shù)的控制；在專有技術(shù)的許可合同中，保密更是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方所關(guān)心的問題。因此，保密問題在轉(zhuǎn)讓方和受讓方進(jìn)行磋商時(shí)就開始出現(xiàn)，通常在實(shí)踐中雙方都是在談判前先簽訂一項(xiàng)保密協(xié)議，這樣即使談判失敗，受讓方也有保密的義務(wù)。保密條款一般包括保密對(duì)象、保密期限、保密責(zé)任等。
2.不可抗力條款
不可抗力是指合同簽訂后，不是由于轉(zhuǎn)讓方和受讓方的過失，而是由于發(fā)生了雙方都無(wú)法預(yù)見和無(wú)法預(yù)防的意外，致使合同不能執(zhí)行或不能按期執(zhí)行。在這種情況下，遭受不可抗力的一方可免除責(zé)任，另一方亦無(wú)權(quán)提出索賠。這是國(guó)際貿(mào)易中的慣例。
不可抗力條款中一般應(yīng)說明不可抗力事件的范圍，即哪些事件屬于不可抗力。一般常見的有戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重的火災(zāi)和水災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、地震等。不可抗力條款還應(yīng)注明發(fā)生不可抗力事件時(shí)，當(dāng)事雙方應(yīng)采取的行動(dòng)和措施，例如遭受不可抗力事件的一方應(yīng)履行及時(shí)通知和提供證明的義務(wù)，允許遭受不可抗力事件的一方延遲履行合同的長(zhǎng)時(shí)間限度等。
3. 爭(zhēng)端解決條款
在合同中應(yīng)明確規(guī)定一旦發(fā)生爭(zhēng)議，將如何解決。在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易中，爭(zhēng)端解決的辦法通常有三種：一是雙方友好協(xié)商解決或通過第三者調(diào)解解決，二是提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決，三是通過司法訴訟手段解決。友好協(xié)商和調(diào)解是不拘形式的，可由當(dāng)事雙方臨時(shí)決定，不需要在合同中專門規(guī)定程序，比較適合一些小的爭(zhēng)議。而司法訴訟途徑由于國(guó)際許可合同涉及不同的國(guó)家不同的法律體制，因此很難在合同中達(dá)成一致意見。而仲裁由于其具有保密、快捷、靈活、公正等特點(diǎn)，在國(guó)際貿(mào)易中受到越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。
若在合同中雙方約定將可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決，則同時(shí)也應(yīng)明確規(guī)定仲裁的地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)、程序、裁決的效力和仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等問題。當(dāng)前國(guó)際上從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)很多，例如我國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、瑞典商會(huì)仲裁院、瑞士商會(huì)、日本的國(guó)際商事仲裁委員會(huì)等都是在國(guó)際上享有盛名的仲裁機(jī)構(gòu)。關(guān)于仲裁地點(diǎn)的選擇，可根據(jù)合同的具體情況來(lái)決定。一般在合同的仲裁條款中還應(yīng)明確規(guī)定，仲裁裁決是終局裁決，對(duì)雙方均有約束力，必須立即執(zhí)行。
4. 合同生效條款
目前，國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的法律都規(guī)定，國(guó)際許可合同必須經(jīng)過國(guó)家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)才能生效，因此，合同的生效時(shí)間和簽署的時(shí)間往往并不一致。通常，在簽署合同之后法律規(guī)定的若干時(shí)間內(nèi)，由當(dāng)事人將合同呈報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)之日方為合同的生效之日。自合同生效日起，雙方當(dāng)事人才開始享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。
5.合同的續(xù)展和終止
合同有效期臨近屆滿之前，當(dāng)事人可根據(jù)雙方在合同有效期內(nèi)合作的情況、技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)、專利保護(hù)的期限等協(xié)商延長(zhǎng)合同的有效期。合同續(xù)展有兩種處理辦法：一是在合同中訂立專門的續(xù)展條款，規(guī)定合同延長(zhǎng)的條件；二是在合同中不作明確規(guī)定，屆時(shí)雙方根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行協(xié)商。值得注意的是，合同的當(dāng)事人協(xié)商續(xù)展合同后，按照規(guī)定需要審批的仍需要報(bào)請(qǐng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)才能生效。
合同的終止有兩種情況，一種是合同有效期滿或自然終止，另一種是合同有效期未滿，因一方違約或其他原因造成的中途終止。自然終止，雙方履行了合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，交易即告成功；中途終止需要根據(jù)其原因進(jìn)行善后處理，此時(shí)就涉及合同的保證、索賠、不可抗力等條款中的具體內(nèi)容。
第一節(jié) 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法律制度
一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易及其分類
服務(wù)跨越國(guó)界在不同國(guó)家之間的流動(dòng)就形成了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易（International Service Trade）是指不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所進(jìn)行的，由一方提供服務(wù)，另一方接受服務(wù)并支付相應(yīng)報(bào)酬的活動(dòng)。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易涉及服務(wù)的出口與進(jìn)口。服務(wù)的出口，主要是指一國(guó)的服務(wù)提供者向另一國(guó)消費(fèi)者提供服務(wù)并獲取外匯收入的活動(dòng)和過程；服務(wù)的進(jìn)口，則是指一國(guó)消費(fèi)者購(gòu)買他國(guó)服務(wù)提供者所提供的各項(xiàng)服務(wù)的活動(dòng)和過程。各國(guó)服務(wù)進(jìn)出口活動(dòng)的總和，就構(gòu)成了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。而從統(tǒng)計(jì)的意義上來(lái)講，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總量，一般是指各國(guó)的服務(wù)總出口。
國(guó)際服務(wù)貿(mào)易是無(wú)形貿(mào)易（Invisible Trade）的一種重要內(nèi)容，一般認(rèn)為無(wú)形貿(mào)易的范圍比國(guó)際服務(wù)貿(mào)易更廣，主要可分為要素服務(wù)（Factor Service）貿(mào)易與非要素服務(wù)（Non-Factor Service）貿(mào)易。前者是指一國(guó)因向其他國(guó)家提供勞動(dòng)、資本、土地、技術(shù)及其他自然資源等生產(chǎn)要素的服務(wù)，而從國(guó)外獲得貨幣報(bào)酬的活動(dòng)；而后者則是指要素服務(wù)貿(mào)易之外的無(wú)形貿(mào)易，這是我們通常意義上所討論的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。非要素服務(wù)貿(mào)易的項(xiàng)目除了包括了與商品貿(mào)易有關(guān)的各項(xiàng)服務(wù)，如倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸及運(yùn)輸代理、船舶維修、通訊服務(wù)，保險(xiǎn)服務(wù)，銀行服務(wù)等，還包括了信息咨詢服務(wù)、旅游餐飲、建筑工程、廣告義務(wù)、會(huì)計(jì)事務(wù)、租賃義務(wù)、教育與衛(wèi)生等非生產(chǎn)部門的服務(wù)。其中與商品貿(mào)易有關(guān)的各項(xiàng)服務(wù)一般稱為追加服務(wù)（Additional Service），即此類服務(wù)是伴隨著商品實(shí)體的出口而提供的。消費(fèi)者需要的主要是有形商品的核心效用，服務(wù)提供的是一種追加效用，從而使有形商品的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步加強(qiáng)。與追加服務(wù)相對(duì)應(yīng)的則是各種核心服務(wù)（Core Service）。核心服務(wù)是指與貨物的生產(chǎn)與貿(mào)易無(wú)關(guān)，而作為消費(fèi)者單獨(dú)購(gòu)買的，能為消費(fèi)者提供核心效用的服務(wù)，如國(guó)際旅游、咨詢服務(wù)等。核心服務(wù)又可細(xì)分為面對(duì)面服務(wù)（Face to Face Service）和遠(yuǎn)距離服務(wù)（Long Distance Service）。面對(duì)面的核心服務(wù)需要通過服務(wù)者與消費(fèi)者雙方的進(jìn)行實(shí)際接觸才能實(shí)現(xiàn)其服務(wù)；而遠(yuǎn)距離的核心服務(wù)，一般不必在服務(wù)者與消費(fèi)者之間實(shí)際接觸，但往往需要通過一定的媒介才可實(shí)現(xiàn)服務(wù)的跨國(guó)境提供。
二、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主要方式
國(guó)際服務(wù)貿(mào)易門類雖然龐雜，卻可以歸類為若干種主要的提供方式。較為權(quán)威的是世界貿(mào)易組織的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services，簡(jiǎn)稱GATS）在對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易定義時(shí)確定的四種提供方式：
1.跨境交付（Cross-border Supply），是指從一國(guó)境內(nèi)向另一國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)。在這種提供方式中跨越國(guó)境的只是服務(wù)本身，而非服務(wù)的提供者。該種服務(wù)是通過電訊、郵電、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，如國(guó)際電訊服務(wù)、衛(wèi)星電視服務(wù)、國(guó)際資金劃撥等等。
2.境外消費(fèi)（Consumption Abroad），是指一國(guó)消費(fèi)者到另一國(guó)接受服務(wù)提供者所提供的服務(wù)。如出國(guó)旅游、境外教育培訓(xùn)、境外醫(yī)療服務(wù)、船舶和飛機(jī)的境外維修等等。
3.商業(yè)存在（Commercial Presence），是指一國(guó)服務(wù)提供者通過在另一國(guó)境內(nèi)設(shè)立商業(yè)實(shí)體、附屬企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)而在該國(guó)提供服務(wù)。如一國(guó)的商人或企業(yè)到另一國(guó)境內(nèi)開辦獨(dú)資或合資的酒店、餐館；一國(guó)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所到另一國(guó)境內(nèi)開辦分支機(jī)構(gòu)等等。這是目前國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中重要的一種方式。
4.自然人流動(dòng)（Movement of Natural Persons），是指服務(wù)提供者個(gè)人到另一國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)。如時(shí)裝模特到另一國(guó)進(jìn)行時(shí)裝表演；歌星到另一國(guó)舉辦演唱會(huì)；醫(yī)生或高級(jí)工程師到另一國(guó)提供專業(yè)服務(wù)等等。
三、國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易主要是指以國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)為交易對(duì)象的貿(mào)易活動(dòng)，是不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所進(jìn)行的，由一方向另一方提供運(yùn)輸服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)貨物或旅客在空間上的跨國(guó)境位移，由另一方支付約定的報(bào)酬的交易活動(dòng)。
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易，按其所運(yùn)輸?shù)膶?duì)象可分為國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易和國(guó)際旅客運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易兩大類。然而無(wú)論是貨物運(yùn)輸，還是旅客運(yùn)輸，國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)均表現(xiàn)為一種合同關(guān)系。合同的一方當(dāng)事人為貨物的托運(yùn)人或乘客，合同的另一方當(dāng)事人為承運(yùn)人（船公司、鐵路運(yùn)輸公司、航空公司等）。國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)合同規(guī)定的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系是：承運(yùn)人將乘客或托運(yùn)人的貨物在約定的期間內(nèi)運(yùn)抵約定的地點(diǎn)（貨物運(yùn)輸中承運(yùn)人還要將貨物交付給特定的收貨人）；乘客或托運(yùn)人按約定的方式向承運(yùn)人支付約定的費(fèi)用。
國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易除了可以由相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法（如合同法、海商法等）以及相關(guān)國(guó)家的判例法調(diào)整外，還可由國(guó)際條約、國(guó)際慣例來(lái)調(diào)整。
四、國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的主體與客體
國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的主體是運(yùn)輸服務(wù)的提供者與消費(fèi)者。運(yùn)輸服務(wù)的提供者通常是擁有運(yùn)輸工具，負(fù)責(zé)將貨物由一國(guó)的某一地點(diǎn)運(yùn)送到目的地的承運(yùn)人。而運(yùn)輸服務(wù)的消費(fèi)者則往往是國(guó)際貨物貿(mào)易中的賣方或賣方，他們需要借助于承運(yùn)人的運(yùn)輸工具，通過承運(yùn)人的運(yùn)輸服務(wù)行為，將其出售或購(gòu)買的貨物由起運(yùn)地送到目的地，他們一般被稱為托運(yùn)人。除了托運(yùn)人與承運(yùn)人之外，還會(huì)涉及從事國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)的輔助工作的當(dāng)事人，這些當(dāng)事人主要包括各種代理人。其中主要有作為托運(yùn)人的代理人辦理托運(yùn)手續(xù)的貨方代理和作為承運(yùn)人的代理人接攬運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)或幫助辦理承運(yùn)人委托之其他事務(wù)的代理人。除了代理人之外，還會(huì)涉及運(yùn)輸服務(wù)所需的各種基礎(chǔ)設(shè)施、輔助設(shè)施的管理人，如港口、車站、碼頭、機(jī)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)等設(shè)施的所有人與管理人，他們不是貨物運(yùn)輸服務(wù)的提供者，但他們卻是在國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)過程中不可缺少的。
國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)目腕w是運(yùn)輸服務(wù)，而不是所運(yùn)輸?shù)呢浳?。?dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)都是圍繞運(yùn)輸服務(wù)這一客體展開，而不是以貨物為對(duì)象的。
國(guó)際貨物運(yùn)輸服務(wù)根據(jù)運(yùn)輸服務(wù)的方式不同，可以分為海上貨物運(yùn)輸服務(wù)、航空運(yùn)輸服務(wù)、公路運(yùn)輸服務(wù)、鐵路運(yùn)輸服務(wù)、管道運(yùn)輸服務(wù)和國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)服務(wù)等。但在以上各種方式中，海上貨物運(yùn)輸服務(wù)是重要的方式，它占整個(gè)國(guó)際貨物運(yùn)輸量的三分之二以上。本節(jié)主要討論與國(guó)際貨物貿(mào)易緊密聯(lián)系的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同。
五、國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同
（一）國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同
國(guó)際海上貨物運(yùn)輸是指用海船從海上將國(guó)際貨物買賣的標(biāo)的物由一個(gè)國(guó)家的裝貨港口送到另一個(gè)國(guó)家的目的港的運(yùn)輸方式。國(guó)際海上貨物運(yùn)輸具有以下優(yōu)點(diǎn)：作為海上貨物運(yùn)輸工具的船舶載重量大；海上運(yùn)輸不受道路、道軌的限制，可以利用天然路線，有極大的通過能力；海上運(yùn)輸對(duì)同樣的貨量，較其他運(yùn)輸方式消耗的燃料和其他動(dòng)力要少；海上運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)較低，路程越遠(yuǎn)，運(yùn)費(fèi)相對(duì)越低。因而，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸成了國(guó)際貨運(yùn)的主要方式。但它具有速度較慢和受自然條件和季節(jié)性等方面影響較大的缺點(diǎn)，如大風(fēng)浪，冰封等，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，當(dāng)事人一般均要對(duì)海上貨物運(yùn)輸?shù)拇凹捌溲b載的貨物進(jìn)行保險(xiǎn)。
在國(guó)際貨物買賣中，買方或賣方要將貨物由一國(guó)港口運(yùn)到另一國(guó)家的港口，一般均要委托承運(yùn)人進(jìn)行，為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，一般均要簽訂合同，這就是國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同。
海上貨物運(yùn)輸合同是承運(yùn)人將托運(yùn)貨物經(jīng)由海路運(yùn)送到指定港口并交付收貨人，由托運(yùn)人支付約定運(yùn)費(fèi)的協(xié)議。承運(yùn)人作為國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，一般是船舶所有人（船東）或其他經(jīng)營(yíng)海上航運(yùn)服務(wù)的人。托運(yùn)人一般是國(guó)際貨物買賣合同中的買方或賣方。收貨人，不作為國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的獨(dú)立當(dāng)事人，可以是托運(yùn)人，業(yè)可以是持有提貨憑證的其他人。
國(guó)際海上貨物運(yùn)輸服務(wù)的方式主要有兩種：一種是租船運(yùn)輸，在這種運(yùn)輸方式下，船舶所有人出租船舶的一部或全部用來(lái)運(yùn)送貨主的貨物；另一種是班輪運(yùn)輸，在這種運(yùn)輸方式下，作為承運(yùn)人的輪船公司，按固定航線，沿線?？抗潭ù?、固定運(yùn)費(fèi)負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物運(yùn)到目的港交給收貨人。前一種方式一般用于運(yùn)輸大宗貨物，后一種方式則用于運(yùn)輸數(shù)量少、貨價(jià)高、交接港口分散的貨物。
由于運(yùn)輸方式不同，海上貨物運(yùn)輸合同形式也不同，在班輪運(yùn)輸方式下采用提單形式，在租船運(yùn)輸方式下采用租船合同形式。
（二）提單
1.提單的概念
提單是承運(yùn)人或其代理人、船長(zhǎng)在接管貨物或把貨物裝船之后簽發(fā)給托運(yùn)人，證明雙方已訂立運(yùn)輸合同，并保證在目的港按照提單所載明的條件交付貨物的一種書面憑證。
2.提單的主要內(nèi)容
提單一般多是由輪船公司事先印刷的，多印在一張紙上，分正反兩面，正面一般要載明如下內(nèi)容：（1）船名和船舶的國(guó)籍；（2）承運(yùn)人名稱；（3）裝運(yùn)地、目的港和運(yùn)輸航線；（4）托運(yùn)人名稱；（5）收貨人名稱；（6）貨物的名稱、標(biāo)志、包裝、件數(shù)、重量或體積；（7）運(yùn)費(fèi)和應(yīng)當(dāng)支付給承運(yùn)人的其他費(fèi)用；（8）提單簽發(fā)的日期、地點(diǎn)和提單份數(shù)；（9）承運(yùn)人或其代理人或船長(zhǎng)的簽字。
提單通常一式3-5份，正面1-6項(xiàng)一般由托運(yùn)人填寫，其他內(nèi)容則由承運(yùn)人填寫。提單背面印有詳細(xì)的運(yùn)輸條款，通常由各輪船公司擬訂印刷。詳細(xì)規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)。
3.提單的作用
提單是國(guó)際貨物買賣中重要的裝運(yùn)單據(jù)之一，其作用主要有以下三個(gè)方面：
（1）提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立的證據(jù)。
一些國(guó)家的法律認(rèn)為，提單本身不是運(yùn)輸合同。因?yàn)椋谝?，承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同在托運(yùn)人向承運(yùn)人洽訂艙位時(shí)已經(jīng)成立，而提單則是在承運(yùn)人收到貨物或?qū)⒇浹b船后才由船長(zhǎng)或港口代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的；第二，提單上只有承運(yùn)人或其代理人簽字，而沒有托運(yùn)人的簽字，這在形式上也與合同的要求不符。但在事實(shí)上，當(dāng)事人有時(shí)也將提單視作運(yùn)輸合同。如托運(yùn)人將提單背書轉(zhuǎn)讓給收貨人，對(duì)受讓貨物提單的收貨人與承運(yùn)人來(lái)說，就成為一種運(yùn)輸合同。
（2）提單是承運(yùn)人對(duì)貨物出具的收據(jù)。
托運(yùn)人將貨物交給承運(yùn)人后，承運(yùn)人即簽發(fā)載明貨物名稱、標(biāo)志和數(shù)目、件數(shù)或重量及貨物表明狀況的提單。因而，提單本身表示承運(yùn)人已按提單上載明的內(nèi)容收到貨物。
（3）提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。
提單的主要目的在于使持有提單的當(dāng)事人能在貨物運(yùn)輸過程中通過處分提單來(lái)處理提單項(xiàng)下的貨物。提單作為貨物的象征，是一種物權(quán)憑證，提單持有人可以以背書方式轉(zhuǎn)讓提單，這種轉(zhuǎn)讓，具有與轉(zhuǎn)讓貨物同等效力。因?yàn)檎l(shuí)持有提單，誰(shuí)就有權(quán)要求承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下的貨物。提單還可以作為向銀行押匯的抵押品。此外，提單還是辦理銀行結(jié)匯、海關(guān)等手續(xù)的一種必備文件。
4.提單的種類
（1）按提單簽發(fā)時(shí)間是在貨物裝船之前還是之后可分為已裝船提單和背運(yùn)提單。
已裝船提單（Shipped or on Board Bill of Lading）是指在貨物裝上船之后，由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。這種提單必須載明裝船船名和裝運(yùn)日期。由于這種提單使收貨人能按時(shí)收貨，因此一般當(dāng)事人在買賣合同中都規(guī)定賣方須向買方提供已裝船提單。INCOTERMS規(guī)定，按CIF成交時(shí)，賣方所提供的提單必須是已裝船提單，在用信用證方式付款時(shí)，按國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的規(guī)定，賣方向銀行提交的只能是已裝船提單，除非信用證另有規(guī)定。
備運(yùn)提單（Received for Shipment Bill of Lading）又稱收貨待運(yùn)提單。這是承運(yùn)人在收到貨物但尚未將貨物裝上船之前簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。備運(yùn)提單在貨裝上船后，只要由承運(yùn)人在上面加注“已裝船”，并注明裝船日期，簽上字即可使備運(yùn)提單轉(zhuǎn)化為已裝船提單。
（2）按承運(yùn)人在提單上有否就貨物外表狀態(tài)加列批注可分為清潔提單和不清潔提單。
清潔提單（Clean Bill of Lading）指承運(yùn)人未對(duì)貨物表面狀態(tài)加列不良批注的提單。表明貨物是在表面狀況良好的條件下裝船的。賣方一般均要求賣方提供已裝船的清潔提單。
不清潔提單（Clause B/L or Foul B/L）是承運(yùn)人對(duì)貨物的表面狀況加有不良批注的提單，如注明“包裝不固”、“破包”、“沾有油污”等，這種提單表明貨物是在表面狀況不良的情況下裝上船的。托運(yùn)人一般往往不愿接受不清潔提單，銀行也拒絕接受不清潔提單。托運(yùn)人可以主動(dòng)向承運(yùn)人出具保函，以換取承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，保函的作用是由托運(yùn)人向承運(yùn)人保證，如因貨物缺損以及因承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單而引起的一切損失，將由托運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償。但此種保函不得約束第三人。
（3）按提單收貨人抬頭分類，可分記名提單、不記名提單和指示提單。
記名提單（Straight Bill of Lading）是指簽發(fā)給指定的收貨人的提單。如在提單收貨人一欄內(nèi)寫明收貨人的名稱，注明“交給某某公司”。這種提單不能背書轉(zhuǎn)讓，也不能流通。
不記名提單（Open Bill of Lading）又稱持票人提單，這種提單一般在收貨人一欄內(nèi)僅填寫“交與持票人”（To Bearer）而不注明具體收貨人的名稱，也不填寫“憑指示”字樣。這種提單可以流通，轉(zhuǎn)讓手續(xù)很簡(jiǎn)便，誰(shuí)持有這種提單，誰(shuí)就可以向承運(yùn)人提貨，因而在流通中風(fēng)險(xiǎn)較大。
指示提單（Order Bill of Lading）指在收貨人一欄中填寫有“憑某人指示”（To order of …）字樣或填有“憑指定”（To order）字樣的提單。前者稱憑特定人指示提單，后者稱空白抬頭空白指示提單。指示提單持有人可以背書方式轉(zhuǎn)讓，這種提單可以流通，在國(guó)際貨物買賣中常用。
此外，提單還可以分為直達(dá)提單、聯(lián)運(yùn)提單、轉(zhuǎn)船提單、艙面提單等。在船東兼保險(xiǎn)人的情況下，可用紅提單，這時(shí)簽發(fā)提單的承運(yùn)人既是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，又是保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人。但在實(shí)踐中，這種提單不常用。
5.關(guān)于提單的國(guó)際公約
提單背面的運(yùn)輸條款往往是由船東單方制定的，為了其自身利益，常規(guī)定了許多免責(zé)條款。在19世紀(jì)中葉，這種免責(zé)條款竟達(dá)六七十項(xiàng)之多，這么多的免責(zé)條件，嚴(yán)重?fù)p害了貨主的利益，也阻礙了國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。因而，許多國(guó)家都力圖從立法和司法上限制船東的免責(zé)條件，力求提單的規(guī)范化、統(tǒng)一化，如1893年美國(guó)的哈特法（Harter Act）。國(guó)際社會(huì)也為此作了許多努力，以統(tǒng)一托運(yùn)人和承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)，并將其規(guī)定在提單中。從1924年到如今，有關(guān)提單的國(guó)際公約有：1924年的《關(guān)于統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》（海牙規(guī)則）和1968年的《修改海牙規(guī)則的議定書》（維斯比規(guī)則）及1978年《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（漢堡規(guī)則）。