50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E． 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數據管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數的10%C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。
A． 正確核算營運資金的運行狀況
B． 及時提供會計資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經紀業(yè)務的經營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產流動比率
B． 資產速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
二、 判斷題：
1．債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據
E． 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數據管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數的10%C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。
A． 正確核算營運資金的運行狀況
B． 及時提供會計資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經紀業(yè)務的經營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產流動比率
B． 資產速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產負債率
59．風險準備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風險損失
60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系
二、 判斷題：
1．債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。