9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。
15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。
16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶(hù)既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。
18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。
19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22、1000元面值的債券稱(chēng)為1手。
23、我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。
24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。
29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。
31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。
33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。
38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41、只有綜合類(lèi)證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。
43、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。
46、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。
50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。
57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶(hù)屬交易性過(guò)戶(hù)。
58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
62、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
63、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
64、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、 證券服務(wù)部不得為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)。
66、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
67、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、 證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69、 證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
參考答案：一、 單選題：
1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A
10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
二、 多選題：
1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
三、 判斷題：
1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T66、F 67、F 68、T 69、F 70、F
10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。
15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。
16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶(hù)既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。
18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。
19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22、1000元面值的債券稱(chēng)為1手。
23、我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。
24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。
29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。
31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。
33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。
38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41、只有綜合類(lèi)證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。
43、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。
46、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。
50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。
57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶(hù)屬交易性過(guò)戶(hù)。
58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
62、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
63、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
64、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、 證券服務(wù)部不得為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)。
66、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
67、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68、 證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69、 證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
參考答案：一、 單選題：
1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A
10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
二、 多選題：
1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCDE 50、ABCDE51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
三、 判斷題：
1、F 2、T 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T18、T 19、F 20、F 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F34、F 35、T 36、T 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F58、T 59、T 60、T 61、T 62、F 63、F 64、T 65、T66、F 67、F 68、T 69、F 70、F