摘要：通過對科研項目自身特點的分析，在傳統(tǒng)的項目管理基于時間、費用、質(zhì)量的目標管理的基礎上，提出了科研項目管理的成功標準模型，針對科研項目管理不確定性因素增加的特點，對其風險進行了分析并提出了防范措施。
1．引言
項目管理自人類文明以來就產(chǎn)生了這樣的活動，近30年來，人們把對項目的管理從管理學中分離出來，利用一系列成功的技術(shù)、工具和方法，形成一門相對獨立的科學管理方法，貝內(nèi)特•P•利恩茲在他的《21世紀的項目管理》中明確指出：管理一個項目包含以下各項主要活動：
在項目內(nèi)或跨項目地配置和管理資源，進行項目內(nèi)的活動和非項目的工作；
處理跨項目的問題和機遇；
搜集、整理、提煉和利用通過項目所取得的經(jīng)驗教訓；
提供一個能適合不同類型和大小的所有項目的管理結(jié)構(gòu)；
不斷改進項目管理技巧和效果；
但是，這里所指的項目管理是指“一般事務納入一定程序范圍的管理，并沒有涉及作為項目的事務所的行業(yè)在與領(lǐng)域的特殊性，尤其是一些特別的領(lǐng)域。”科研項目的管理就是一個特殊的項目范疇。它有其特殊的知識領(lǐng)域，獨特的評價標準和更多的不確定性，本文就是針對科研項目管理的特點，探討其成功標準，對其風險進行分析。
2．科研項目管理自身特點分析
項目管理的知識體系中包含九大管理領(lǐng)域。主體領(lǐng)域是范圍管理、時間管理、費用管理、質(zhì)量管理，四個輔助領(lǐng)域為：人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理，還有一項綜合管理即整體管理，也叫計劃管理。對科研項目而言，其知識點除了囊括了一般項目管理的基本框架以外，還應突出強調(diào)以下幾個方面：
1）創(chuàng)新管理
“創(chuàng)新一般是指人們在改造自然和改造社會的實踐中，創(chuàng)造出不同于過去的新思想、新方法、新產(chǎn)品、新事物?！笨蒲许椖渴且环N創(chuàng)造性的活動。這種創(chuàng)新“既包括發(fā)現(xiàn)、發(fā)明所獲得的成果，又包括這些成果的應用的推廣?！笨蒲许椖康膭?chuàng)新管理一方面是采取各種有效的措施，創(chuàng)造良好的環(huán)境，靈活的反應機制，使創(chuàng)新在復雜的智力系統(tǒng)中達到的效果。另一方面，這種創(chuàng)新管理也包括管理上的創(chuàng)新，即在科研項目管理過程中，探索一種有利于目標達成的有效的管理組織方式。將項目管理的方法應用到科研項目管理中的就是一種創(chuàng)新性的實踐。
2）知識管理
科研項目中的知識管理是指“對項目組織所擁有的和所能接觸到的知識資源，如何進行識別、獲取、評價，從而充分有效的發(fā)揮作用的管理過程?！??？蒲许椖康某晒侵R產(chǎn)品，科研項目的群體又是知識密集型的，因而科研管理人員的研究開發(fā)能力提高，知識技能的提升，管理理念的變革，管理能力的創(chuàng)新都屬于知識管理的范疇。知識管理模式“由層次式的監(jiān)督與控制”逐漸演變?yōu)轫椖抗芾硎降摹耙龑c激勵的扁平式管理”。
3）不確定性和風險管理
在科研項目管理中存在著大量的不確定性因素或風險，這些不確定性因素或風險的來源可以概括為：①某些未來事物的不確定性——隨機信息；②人們對某種客觀事物的客觀認識上的不確定性——模糊信息；③人們對某些客觀事物的主觀認識上的不確定性或不完備性-灰色信息。
有些不確定性因素可以用量化的方法確定，例如，概率論和數(shù)理統(tǒng)計理論、模糊數(shù)學理論和灰色系統(tǒng)理論，可以利用這些理論對科研項目進行分析、建模，用于項目風險的預測和決策。
3．科研項目管理的成功標準模型
那么科研項目管理的成功與否究竟應該以什么標準來評判呢？首先我們看一下標準的概念，標準在詞典上通常被解釋為：“任何事情應該據(jù)以或可以評判的一系列原則或準則?！彼钥蒲许椖抗芾淼某晒藴适且幌盗锌梢該?jù)以評判科研管理是否成功的原則與準則，是做出判斷的基礎。不同的人對項目有不同的期望與要求，所以不同的人對于這個“成功的原則與準則”的把握也是不一樣的。傳統(tǒng)的項目管理的目的已經(jīng)存在了50年。由于科研項目管理知識領(lǐng)域的特殊性，不確定性和風險因素的增多，科研項目的可交付成果是知識產(chǎn)品，一般項目管理的時間、費用、質(zhì)量的管理目標，不能成功地“控制和解決科研項目管理中由于技術(shù)和知識本身的變化帶來的新情況?！庇斜匾獙ζ涑晒Φ臉藴蔬M行完善和更新。現(xiàn)提出如下成功標準模式：
1）進度。進度就是項目管理的時間目標，在進度計劃上，科研項目有著嚴格的時間期限要求，項目中的每個人必須完成分派的目標，各個項目都要有相應的進度安排，采用項目管理的方法和模式，確定關(guān)鍵路徑和里程碑，進行全程控制，以達到時間計劃的要求。否則，最前沿的科研項目也會因時間的拖延而以失敗告終。
2）費用。一個好的科研項目往往由于經(jīng)費的超支而中途擱淺。費用管理由計劃管理、成本估計、成本預算、成本控制組成。通過監(jiān)控成本，分析偏差，采取措施以保證費用滿足目標的要求。成本的管理與控制貫穿了項目的全過程，成為實現(xiàn)項目目標的基本要求。
3）技術(shù)創(chuàng)新?？蒲许椖康膬r值在于它的創(chuàng)新性，從項目立項開始，就要通過信息管理跟蹤相關(guān)領(lǐng)域最先進的技術(shù)，并在此基礎上進行突破。沒有技術(shù)創(chuàng)新的科研項目就意味著項目的失敗，創(chuàng)新程度的大小是衡量項目質(zhì)量好壞的標準。
4）潛在的獲利性。科研項目有別于以基礎理論突破為主的科學研究，科研項目本身是與社會生產(chǎn)實踐緊密聯(lián)系的。討論科研項目是否能用于生產(chǎn)實踐中，是否有推廣應用的價值，是否創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益。如果科研項目完成后，科研成果只能束之高閣，那么，成果再完美，也不能算是一個成功的項目。
5）風險投資人的滿意度。
一些項目是科研基金資助的，項目的結(jié)題也由基金委員會組織專家考核；也有一些項目是橫向的科技項目，成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這種項目的資助人是企業(yè)或個人，要達到風險投資人的滿意不是一件容易的事，在科研項目管理中，“它要求項目組織放棄他們過時的以技術(shù)為中心的管理模式，而采用以客戶為中心的管理模式，它也要求人們認識到不存在單一的客戶，資助客戶的項目需求也不是一成不變的。
4．科研項目管理的風險分析
1）科研項目的風險
風險一般分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險?！八^靜態(tài)風險是社會經(jīng)濟正常情況下的風險?！奔从扇藗兊男袨槭д`造成的主觀風險；“動態(tài)風險是以社會經(jīng)濟的變動為客觀因素的風險?？蒲许椖恐械娘L險大多是動態(tài)風險，從宏觀的角度來講，主要的風險因素可以歸納為兩大類；管理風險和技術(shù)風險。
管理風險主要是指對科研項目的拙劣的風險管理技能。風險管理的能力是與信息搜集的程度相對應的，這里所指的信息包括內(nèi)部信息和外部信息兩大類。內(nèi)部信息包括：對項目組人員的技術(shù)能力不了解，項目進度把握不夠，不能預測成本等。外部信息包括：該科研領(lǐng)域的前沿水平，市場預測不足，外部環(huán)境的變化等。當信息不對稱時，不確定性增加，將導致風險因素的增加，當信息能夠充分獲取時，不確定性減少，將導致風險因素的減少。顯然，風險管理的重要策略是加大信息量的搜集，以進行有效的決策。
技術(shù)創(chuàng)新的風險則具有更大的不可控性，“當這個項目進入一個新領(lǐng)域，達到一個高度復雜的新系統(tǒng)時，技術(shù)上的風險是的。”例如，數(shù)百萬美元開發(fā)的集成模塊無法對接；實驗研制的飛機模型實際使用的故障太多；剛剛研制出的新生物技術(shù)可用于人體免疫系統(tǒng)，卻得知某科研機構(gòu)有了更大的突破等，這些因素都可能造成科研項目的失敗。
2）科研項目風險管理
項目的風險管理是項目管理中比較難歸納、總結(jié)并定量化、科學化的一部分內(nèi)容，一般的風險管理分為：風險的識別、風險評估、風險應對計劃三個部分。①風險識別?！帮L險識別是一個解釋潛在風險事件以避免意外發(fā)生的過程”。風險識別有很多方法，主要是為了找到風險源。我們通過對大量科研項目的分析，造成科研項目失敗的主要原因在以下幾個方面：一是重復立項；二是評價體系不完整；三是環(huán)境的變化；四是項目目標偏移；五是有效溝通的失敗，根據(jù)以上科研項目風險的具體特點分析，分別可采取以下對策，即：可行性分析及專家論證；制定完善的標準；項目目標及范圍的變更；相關(guān)科研領(lǐng)域的跟蹤；科技項目管理技能的提升等。②風險評估?！帮L險評估是盡力去識別風險事件的屬性并預見其對項目的影響。科研項目的風險評估主要是根據(jù)項目組人員的經(jīng)驗和以往的數(shù)據(jù)進行主觀判斷，并將其定量化。這種量化主要是判斷各種風險發(fā)生的概率及風險指數(shù)或權(quán)重。③風險應對計劃。風險應對計劃所關(guān)心的是風險事件的應對策略，這種應對策略是以項目的目標和成功標準作為前提的，它將作為系統(tǒng)標準來處理風險事件，技術(shù)風險評估是指是否能達到預期的成果，成果的創(chuàng)新性如何？市場風險評估與預測是指成果工業(yè)化的可能性有多少，是否有潛在的經(jīng)濟效益？通過對這兩方面的分析確定項目目標。然后通過對投資風險的分析即費用管理和進度計劃即時間管理來編制項目計劃。科研項目的具體應對策略也可以采取建模的辦法，應用蒙特卡羅方法進行分析。
5．小結(jié)
引入國外先進的管理經(jīng)驗，完善科研管理的理論體系，將科研思維的模式轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性的科研項目管理思維模式，有意識地提高對科研項目管理的成功標準的把握，強化科研管理的風險意識。使科研項目管理無論從觀念上還是從行動上都有一個較大的轉(zhuǎn)變。
1．引言
項目管理自人類文明以來就產(chǎn)生了這樣的活動，近30年來，人們把對項目的管理從管理學中分離出來，利用一系列成功的技術(shù)、工具和方法，形成一門相對獨立的科學管理方法，貝內(nèi)特•P•利恩茲在他的《21世紀的項目管理》中明確指出：管理一個項目包含以下各項主要活動：
在項目內(nèi)或跨項目地配置和管理資源，進行項目內(nèi)的活動和非項目的工作；
處理跨項目的問題和機遇；
搜集、整理、提煉和利用通過項目所取得的經(jīng)驗教訓；
提供一個能適合不同類型和大小的所有項目的管理結(jié)構(gòu)；
不斷改進項目管理技巧和效果；
但是，這里所指的項目管理是指“一般事務納入一定程序范圍的管理，并沒有涉及作為項目的事務所的行業(yè)在與領(lǐng)域的特殊性，尤其是一些特別的領(lǐng)域。”科研項目的管理就是一個特殊的項目范疇。它有其特殊的知識領(lǐng)域，獨特的評價標準和更多的不確定性，本文就是針對科研項目管理的特點，探討其成功標準，對其風險進行分析。
2．科研項目管理自身特點分析
項目管理的知識體系中包含九大管理領(lǐng)域。主體領(lǐng)域是范圍管理、時間管理、費用管理、質(zhì)量管理，四個輔助領(lǐng)域為：人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理，還有一項綜合管理即整體管理，也叫計劃管理。對科研項目而言，其知識點除了囊括了一般項目管理的基本框架以外，還應突出強調(diào)以下幾個方面：
1）創(chuàng)新管理
“創(chuàng)新一般是指人們在改造自然和改造社會的實踐中，創(chuàng)造出不同于過去的新思想、新方法、新產(chǎn)品、新事物?！笨蒲许椖渴且环N創(chuàng)造性的活動。這種創(chuàng)新“既包括發(fā)現(xiàn)、發(fā)明所獲得的成果，又包括這些成果的應用的推廣?！笨蒲许椖康膭?chuàng)新管理一方面是采取各種有效的措施，創(chuàng)造良好的環(huán)境，靈活的反應機制，使創(chuàng)新在復雜的智力系統(tǒng)中達到的效果。另一方面，這種創(chuàng)新管理也包括管理上的創(chuàng)新，即在科研項目管理過程中，探索一種有利于目標達成的有效的管理組織方式。將項目管理的方法應用到科研項目管理中的就是一種創(chuàng)新性的實踐。
2）知識管理
科研項目中的知識管理是指“對項目組織所擁有的和所能接觸到的知識資源，如何進行識別、獲取、評價，從而充分有效的發(fā)揮作用的管理過程?！??？蒲许椖康某晒侵R產(chǎn)品，科研項目的群體又是知識密集型的，因而科研管理人員的研究開發(fā)能力提高，知識技能的提升，管理理念的變革，管理能力的創(chuàng)新都屬于知識管理的范疇。知識管理模式“由層次式的監(jiān)督與控制”逐漸演變?yōu)轫椖抗芾硎降摹耙龑c激勵的扁平式管理”。
3）不確定性和風險管理
在科研項目管理中存在著大量的不確定性因素或風險，這些不確定性因素或風險的來源可以概括為：①某些未來事物的不確定性——隨機信息；②人們對某種客觀事物的客觀認識上的不確定性——模糊信息；③人們對某些客觀事物的主觀認識上的不確定性或不完備性-灰色信息。
有些不確定性因素可以用量化的方法確定，例如，概率論和數(shù)理統(tǒng)計理論、模糊數(shù)學理論和灰色系統(tǒng)理論，可以利用這些理論對科研項目進行分析、建模，用于項目風險的預測和決策。
3．科研項目管理的成功標準模型
那么科研項目管理的成功與否究竟應該以什么標準來評判呢？首先我們看一下標準的概念，標準在詞典上通常被解釋為：“任何事情應該據(jù)以或可以評判的一系列原則或準則?！彼钥蒲许椖抗芾淼某晒藴适且幌盗锌梢該?jù)以評判科研管理是否成功的原則與準則，是做出判斷的基礎。不同的人對項目有不同的期望與要求，所以不同的人對于這個“成功的原則與準則”的把握也是不一樣的。傳統(tǒng)的項目管理的目的已經(jīng)存在了50年。由于科研項目管理知識領(lǐng)域的特殊性，不確定性和風險因素的增多，科研項目的可交付成果是知識產(chǎn)品，一般項目管理的時間、費用、質(zhì)量的管理目標，不能成功地“控制和解決科研項目管理中由于技術(shù)和知識本身的變化帶來的新情況?！庇斜匾獙ζ涑晒Φ臉藴蔬M行完善和更新。現(xiàn)提出如下成功標準模式：
1）進度。進度就是項目管理的時間目標，在進度計劃上，科研項目有著嚴格的時間期限要求，項目中的每個人必須完成分派的目標，各個項目都要有相應的進度安排，采用項目管理的方法和模式，確定關(guān)鍵路徑和里程碑，進行全程控制，以達到時間計劃的要求。否則，最前沿的科研項目也會因時間的拖延而以失敗告終。
2）費用。一個好的科研項目往往由于經(jīng)費的超支而中途擱淺。費用管理由計劃管理、成本估計、成本預算、成本控制組成。通過監(jiān)控成本，分析偏差，采取措施以保證費用滿足目標的要求。成本的管理與控制貫穿了項目的全過程，成為實現(xiàn)項目目標的基本要求。
3）技術(shù)創(chuàng)新?？蒲许椖康膬r值在于它的創(chuàng)新性，從項目立項開始，就要通過信息管理跟蹤相關(guān)領(lǐng)域最先進的技術(shù)，并在此基礎上進行突破。沒有技術(shù)創(chuàng)新的科研項目就意味著項目的失敗，創(chuàng)新程度的大小是衡量項目質(zhì)量好壞的標準。
4）潛在的獲利性。科研項目有別于以基礎理論突破為主的科學研究，科研項目本身是與社會生產(chǎn)實踐緊密聯(lián)系的。討論科研項目是否能用于生產(chǎn)實踐中，是否有推廣應用的價值，是否創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益。如果科研項目完成后，科研成果只能束之高閣，那么，成果再完美，也不能算是一個成功的項目。
5）風險投資人的滿意度。
一些項目是科研基金資助的，項目的結(jié)題也由基金委員會組織專家考核；也有一些項目是橫向的科技項目，成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這種項目的資助人是企業(yè)或個人，要達到風險投資人的滿意不是一件容易的事，在科研項目管理中，“它要求項目組織放棄他們過時的以技術(shù)為中心的管理模式，而采用以客戶為中心的管理模式，它也要求人們認識到不存在單一的客戶，資助客戶的項目需求也不是一成不變的。
4．科研項目管理的風險分析
1）科研項目的風險
風險一般分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險?！八^靜態(tài)風險是社會經(jīng)濟正常情況下的風險?！奔从扇藗兊男袨槭д`造成的主觀風險；“動態(tài)風險是以社會經(jīng)濟的變動為客觀因素的風險?？蒲许椖恐械娘L險大多是動態(tài)風險，從宏觀的角度來講，主要的風險因素可以歸納為兩大類；管理風險和技術(shù)風險。
管理風險主要是指對科研項目的拙劣的風險管理技能。風險管理的能力是與信息搜集的程度相對應的，這里所指的信息包括內(nèi)部信息和外部信息兩大類。內(nèi)部信息包括：對項目組人員的技術(shù)能力不了解，項目進度把握不夠，不能預測成本等。外部信息包括：該科研領(lǐng)域的前沿水平，市場預測不足，外部環(huán)境的變化等。當信息不對稱時，不確定性增加，將導致風險因素的增加，當信息能夠充分獲取時，不確定性減少，將導致風險因素的減少。顯然，風險管理的重要策略是加大信息量的搜集，以進行有效的決策。
技術(shù)創(chuàng)新的風險則具有更大的不可控性，“當這個項目進入一個新領(lǐng)域，達到一個高度復雜的新系統(tǒng)時，技術(shù)上的風險是的。”例如，數(shù)百萬美元開發(fā)的集成模塊無法對接；實驗研制的飛機模型實際使用的故障太多；剛剛研制出的新生物技術(shù)可用于人體免疫系統(tǒng)，卻得知某科研機構(gòu)有了更大的突破等，這些因素都可能造成科研項目的失敗。
2）科研項目風險管理
項目的風險管理是項目管理中比較難歸納、總結(jié)并定量化、科學化的一部分內(nèi)容，一般的風險管理分為：風險的識別、風險評估、風險應對計劃三個部分。①風險識別?！帮L險識別是一個解釋潛在風險事件以避免意外發(fā)生的過程”。風險識別有很多方法，主要是為了找到風險源。我們通過對大量科研項目的分析，造成科研項目失敗的主要原因在以下幾個方面：一是重復立項；二是評價體系不完整；三是環(huán)境的變化；四是項目目標偏移；五是有效溝通的失敗，根據(jù)以上科研項目風險的具體特點分析，分別可采取以下對策，即：可行性分析及專家論證；制定完善的標準；項目目標及范圍的變更；相關(guān)科研領(lǐng)域的跟蹤；科技項目管理技能的提升等。②風險評估?！帮L險評估是盡力去識別風險事件的屬性并預見其對項目的影響。科研項目的風險評估主要是根據(jù)項目組人員的經(jīng)驗和以往的數(shù)據(jù)進行主觀判斷，并將其定量化。這種量化主要是判斷各種風險發(fā)生的概率及風險指數(shù)或權(quán)重。③風險應對計劃。風險應對計劃所關(guān)心的是風險事件的應對策略，這種應對策略是以項目的目標和成功標準作為前提的，它將作為系統(tǒng)標準來處理風險事件，技術(shù)風險評估是指是否能達到預期的成果，成果的創(chuàng)新性如何？市場風險評估與預測是指成果工業(yè)化的可能性有多少，是否有潛在的經(jīng)濟效益？通過對這兩方面的分析確定項目目標。然后通過對投資風險的分析即費用管理和進度計劃即時間管理來編制項目計劃。科研項目的具體應對策略也可以采取建模的辦法，應用蒙特卡羅方法進行分析。
5．小結(jié)
引入國外先進的管理經(jīng)驗，完善科研管理的理論體系，將科研思維的模式轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性的科研項目管理思維模式，有意識地提高對科研項目管理的成功標準的把握，強化科研管理的風險意識。使科研項目管理無論從觀念上還是從行動上都有一個較大的轉(zhuǎn)變。